晋西车轴股份有限公司
     （JINXI AXLE COMPANY LTD.）




二○一八年第二次临时股东大会

            会议资料




        晋西车轴股份有限公司
           2018年10月29日
 晋西车轴股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会       会议议案



                       晋西车轴股份有限公司
        2018 年第二次临时股东大会会议议程
       一、时间
       1、现场会议召开时间：2018 年 10 月 29 日 9 点 00 分开
始。
       2、网络投票起止时间：采用上海证券交易所（以下简
称“上交所”）股东大会网络投票系统，通过交易系统投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 2018
年 10 月 29 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
       二、现场会议召开地点
       太原市和平北路北巷5号晋西宾馆贵宾楼会议室
       三、出席人员
       1、2018年10月23日下午15:00交易结束后在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或
授权委托人；
       2、公司董事、监事和高级管理人员；
       3、公司聘请的律师。
       四、主持人：董事长张朝宏先生
       五、会议召开方式
       本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决
方式。公司将通过上交所交易系统投票平台及互联网投票平
台（网址：vote.sseinfo.com）向公司股东提供网络形式的

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投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表
决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决
方式。如同一股东通过现场和网络投票系统重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
      六、会议审议事项：
      1、关于调整公司 2018 年度资本性支出预算的议案
      2、关于公司（含全资子公司）使用部分闲置自有资金
进行投资理财暨关联交易的议案
      七、股东发言及股东提问。
      八、与会股东和股东代表对上述议案投票表决。
      九、监事、选派股东及见证律师共同参加计票和监票。
股东现场投票结束后，由工作人员在监票人的监督下进行计
票并统计现场投票结果。
      十、休会（现场会议结束）
      十一、待网络投票结束后，公司将根据上证所信息网络
有限公司向本公司提供的本次股东大会网络投票表决情况
对现场投票和网络投票的表决情况合并统计。
      十二、复会，宣布表决结果。
      十三、与会董事在会议决议及会议记录上签字。
      十四、律师见证。
      十五、主持人宣布会议结束。




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        2018 年第二次临时股东大会会议须知
各位股东、股东代表：
      为确保公司股东在本公司2018年第二次临时股东大会
期间依法行使权利，保证股东大会的会议秩序和议事效率，
依据中国证监会《上市公司股东大会规则》及本公司《股东
大会议事规则》的有关要求，本公司特作如下规定：
      一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东
大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定，
认真做好召开股东大会的各项工作。
      二、本公司证券部具体负责大会的程序安排和会务工
作。
      三、董事会在股东大会召开过程中以维护股东合法权
益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司
章程》中规定的职责。
      四、股东参加股东大会依法享有《公司章程》规定的各
项权利，并应当认真履行其法定义务，不得侵犯其它股东的
合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
      五、股东要求在股东大会上发言，应在大会召开前一天，
向证券部登记。每位股东每次发言不得超过十分钟，发言主
体应与本次大会表决事项相关。在股东大会召开过程中，股
东临时要求发言的应先举手示意，经主持人同意后方可发
言。
      六、本次大会议案表决以投票表决方式进行，采取现场
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投票和网络投票相结合的表决方式。
      七、本次大会审议议案后，应对各项议案作出决议；根
据《公司章程》，本次大会的议案均为普通决议案，由出席
股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一
以上通过。
      八、表决投票统计，由两名股东代表、一名监事和见证
律师参加，表决结果当场以决议形式公布。
      九、公司董事会聘请北京市康达律师事务所执业律师出
席本次股东大会，并出具法律意见书。
      十、大会结束后，股东如有任何问题或建议，请与公司
证券部联系。




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议案一

                     关于调整公司 2018 年度
                       资本性支出预算的议案
各位股东、股东代表：
      根据公司 2018 年度资本性支出预算方案，公司预计 2018
年资本性支出 10,217 万元。现根据公司生产经营实际情况
及结构调整的需要，2018 年资本性支出预计增加 8,019 万元，
其中：轨道交通及高端装备制造基地建设项目预计增加土建
工程结算款 3,000 万元；专项技改、零星设备、工程项目及
项目尾款预计增加 5,019 万元，包括生产线建设及改造、综
合库建设、设备采购等项目。
      公司拟将 2018 年度资本性支出预算调整为 18,236 万
元：
      1、轨道交通及高端装备制造基地建设项目 8,500 万元；
      2、专项技改、零星设备、工程项目及项目尾款 9,736
万元。
      请各位股东、股东代表审议。




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议案二

     关于公司（含全资子公司）使用部分闲置
     自有资金进行投资理财暨关联交易的议案
各位股东、股东代表：
      为进一步提高公司及全资子公司货币资金的管理效率
和收益水平，公司（含全资子公司）拟利用自有资金不超过
50,000 万元（含尚未到期的 15,000 万元）人民币与中兵财
富资产管理有限责任公司（以下简称“中兵财富”）共同投
资流动性好、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限
不超过 12 个月）集合资金信托计划产品，并由中兵财富向
公司提供全额本金保障和约定收益保证的承诺函，本投资风
险低、安全性高。中兵财富与公司的实际控制人同为中国兵
器工业集团有限公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》
以及《关联交易实施指引》规定，中兵财富为公司的关联法
人，此次共同投资事项构成关联交易。
      一、关联交易基本情况
      （一）投资产品范围
      公司及全资子公司运用闲置自有资金与中兵财富共同
投资短期（期限不超过 12 个月）集合资金信托计划产品，
并由中兵财富向公司及全资子公司提供全额本金保障和约
定收益保证的承诺函，本投资风险低、安全性高。
      （二）投资额度



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      在满足日常生产经营资金需求，有效控制投资风险的前
提下，根据实际需要，公司及全资子公司拟使用部分闲置自
有资金不超过 50,000 万元（含尚未到期的 15,000 万元）人
民币与中兵财富共同进行投资理财，在上述额度及决议有效
期内，资金可以循环滚动使用。
      （三）额度有效期
      上述额度自公司股东大会审议通过之日起 1 年内有效。
      （四）实施方式
      在上述额度及决议有效期内，公司董事会提请股东大会
授权公司董事长决定购买单笔不超过 20,000 万元额度范围
内的具体理财产品并签署相关合同文件，包括但不限于：明
确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协
议等。
      二、投资目的及对公司的影响
      （一）公司及全资子公司使用闲置自有资金与中兵财富
共同投资，有利于提高资金使用效率。预计未来将会对公司
及全资子公司投资收益产生积极影响。
      （二）本次关联交易不影响公司及全资子公司的独立
性，公司及全资子公司主要业务没有因上述关联交易而对关
联人形成依赖，不存在损害公司利益的情形。
      （三）公司及全资子公司使用闲置自有资金与中兵财富
共同投资不会对正常的生产经营造成不利影响。中兵财富作
为共同投资方出具《关于共同投资本金及收益差额补足的承




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诺函》，风险可控，投资收益较为客观，符合公司及全体股
东的利益。
      三、投资风险分析及风险控制措施
      （一）投资风险
      本次拟投资的理财产品存在市场风险、流动性风险、信
用风险、管理风险等风险，从而可能对委托资产和预期收益
产生影响。
      （二）风险控制措施
      1、公司董事长在上述董事会授权范围内签署相关合同，
公司总会计师负责组织实施。公司证券部和财务部将及时分
析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可
能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，
控制投资风险；
      2、公司审计与风险管理部负责对低风险投资理财资金
的使用与保管情况进行审计与监督；
      3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监
督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
      4、公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，
建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；
      5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相
关规定，披露理财产品投资以及相应的损益情况。
      6、中兵财富与公司及子公司共同投资时均将出具《关
于共同投资本金及收益差额补足的承诺函》。承诺中兵财富
无条件保证公司及子公司投资本金的安全，保证公司约定的


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投资年化收益率，如投资本金受损或年化收益率未达到约定
水平，中兵财富负责向公司及子公司补足本金和收益。
      请各位股东、股东代表审议。根据有关规定，关联股东
将回避此项议案的表决。




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