贵州茅台酒股份有限公司
                2020 年度独立董事述职报告


    我们作为贵州茅台酒股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，严

格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上
市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性
文件及公司《章程》《独立董事制度》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽
责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将我们 2020 年度履职情况
报告如下：
    一、独立董事基本情况

    陆金海：曾任南方基金管理公司金融工程部总监、信息技术部总监，
宝盈基金管理有限公司总经理，中再资产管理股份有限公司副总经理。现
任深圳市前海道明投资管理有限公司合伙人，贵州茅台酒股份有限公司独

立董事。
    许定波：曾任美国匹兹堡大学和明尼苏达大学助教，香港科技大学助
理教授，北京大学兼职教授。现任中欧国际工商学院法国依视路会计学教

席教授、副教务长，中欧国际工商学院教育发展基金会秘书长，CGMA100 北
亚管理会计领袖智库创会主席，中国总会计师协会副会长，《中国管理会
计》杂志编委会执行主任，法国兴业银行（中国）有限公司独立董事，贵

州茅台酒股份有限公司独立董事，京东集团独立董事。
    章靖忠：曾任职于浙江省委政法委员会研究室。现任浙江天册律师事
务所主任，浙江精功科技股份有限公司独立董事，百合花集团股份有限公

司独立董事，上海晨光文具股份有限公司独立董事，贵州茅台酒股份有限
公司独立董事，甘肃皇台酒业股份有限公司独立董事，中华全国律师协会

                                1
副会长。
    我们的工作履历、专业背景、兼职情况及独立性均符合上市公司规范
性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、履职概况
    （一）出席董事会、股东大会会议情况
    报告期内，公司共召开董事会会议 13 次，股东大会 2 次，我们出席会

议情况如下表：
                                                             出席股东
                        出席董事会会议情况
                                                             大会情况
姓 名      本年度   亲自出席和   委托           是否连续两
                                         缺席
           应参加   通讯方式出   出席           次未亲自参 出席次数
                                         次数
             次数     席次数     次数            加会议
陆金海       13        13          0      0        否           2
许定波       13        13          0      0        否           2
章靖忠       13        13          0      0        否           2
    （二）审议议案及发表独立意见情况

    报告期内，公司召开了 2 次股东大会，审议通过了 13 项议案；召开了
13 次董事会会议，审议通过了 50 项议案。作为公司的独立董事，我们积极
出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议，利用自身专业知识与其他

董事和高管人员深入讨论每项议案，在深入了解董事会议案情况的基础上
作出独立、客观判断后投出赞成票，未出现弃权或反对情形。
    报告期内，我们对公司对外担保、利润分配、日常关联交易、聘任财

务审计机构和内控审计机构、提名董事和高级管理人员等重大事项发表了
独立意见。
    （三）其他履职情况及公司配合工作情况

                                 2
    报告期内，我们严格按照《上海证券交易所上市公司独立董事备案及
培训工作指引》的规定，积极参加了上海证券交易所举办的独立董事培训。
通过实地考察、座谈沟通、查阅资料等方式积极履行独立董事职责，对公

司的生产经营、财务状况、内部控制等事项以及董事会决议的执行落实情
况进行了监督核查。公司定期向我们报告重大事项，公司董事会、监事会、
经理层对我们履职尽责均给予了大力支持，确保我们充分了解公司经营管

理等情况。
    三、重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况

    报告期内，我们高度重视关联交易管理工作，对公司《关于日常关联
交易的议案》进行了认真审议，并发表了独立意见。在议案的表决过程中，
公司关联董事回避了表决，表决程序合法、有效。我们认为公司与关联方

之间发生的关联交易是公司日常生产经营活动的组成部分，关联交易价格
客观、公允，未发现损害公司及股东尤其是中小股东合法权益的情形。
    （二）对外担保及资金占用情况

    报告期内，公司不存在对外担保及控股股东、其他关联方非经营性资
金占用情形。
    （三）募集资金的使用情况

    报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
    （四）高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，董事会对高级管理人员的提名、聘任程序符合有关法律、

法规和公司《章程》的规定。公司高级管理人员薪酬按照贵州省国资委相
关规定和公司工资制度执行。
    （五）业绩相关公告情况

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    公司于 2020 年 1 月 2 日发布了《关于生产经营情况的公告》，对公司
2019 年度营业总收入、归属于上市公司股东的净利润以及 2020 年营业总收
入目标等数据进行了预告。

    我们认为，公司主动、及时发布生产经营情况和主要经营数据等公告，
有利于投资者及时了解公司的生产经营情况。
    （六）聘任会计师事务所情况

    公司董事会和股东大会分别审议通过了《关于聘请 2020 年度财务审计
机构和内控审计机构的议案》，决定继续聘任天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称天职国际）担任公司 2020 年度财务审计机构和内

部控制审计机构。我们认为天职国际具备为上市公司提供审计服务的执业
资格和胜任能力，在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独
立、客观、公正的原则，同意继续聘任天职国际担任公司 2021 年度财务审

计机构和内部控制审计机构。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司现金分红符合公司《章程》的规定。公司 2019 年年度

股东大会审议通过了《2019 年度利润分配方案》，对公司全体股东每 10 股
派发现金红利 170.25 元（含税），共计分配利润 213.87 亿元，占归属于
上市公司股东的净利润比例为 51.90%。该利润分配方案已于 2020 年 6 月实

施完毕。
    （八）公司及股东承诺履行情况
    公司控股股东中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司承诺在 2017 年

12 月底前推进制定对公司管理层和核心技术团队的股权激励办法,由于上
级主管部门未出台相关指导意见和具体措施，目前尚未履行。
    （九）信息披露的执行情况

                                 4
    报告期内，公司在上海证券交易所网站及指定媒体共发布定期报告 4
份，临时公告 36 份。公司严格遵守《中国证监会上市公司信息披露管理办
法》《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》《信息披露管理办

法》等有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行了信息披露义务。
    （十）内部控制的执行情况
    报告期内，我们对公司内部控制各项工作情况进行充分了解，认为公

司严格按照《企业内部控制基本规范》的要求开展内部控制评价和审计工
作，真实、准确反映了公司内部控制的执行情况。
    （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    报告期内，公司共召开 13 次董事会会议、10 次专门委员会会议，公司
董事会及下属专门委员会积极开展工作，认真履行职责，会议召集程序、
召开程序等符合相关要求。

    四、总体评价和建议
    报告期内，我们本着勤勉尽责的精神,按照上市公司相关要求，深入了
解公司经营状况，密切关注公司生产经营重大事项，结合自身专业知识，

为公司决策提供意见和建议，审慎表决董事会议案，忠实勤勉履行了职责。
    2021 年，我们将继续秉承忠实、勤勉、尽责的原则，积极履行独立董
事职责。谨慎、认真、客观地行使独立董事职权，充分发挥我们的专业知

识及独立性，积极建言献策，不断提高董事会决策质量和水平，助推公司
高质量发展。




                                 贵州茅台酒股份有限公司独立董事
                                      陆金海、许定波、章靖忠

                                5
    2021 年 3 月 29 日




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