证券代码：600521          证券简称：华海药业           公告编号：临 2022-074 号
债券代码：110076          债券简称：华海转债



                      浙江华海药业股份有限公司
      关于 2021 年度利润分配调整可转债转股价格的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     重要内容提示：
    ●调整前转股价格：33.99 元/股
    ●调整后转股价格：33.89 元/股
    ●转股价格调整生效日期：2022 年 7 月 13 日


    浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 2 日公开发
行 1,842.60 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行募集资金总额为 184,260.00
万元，期限为发行之日起 6 年，并于 2020 年 11 月 25 日在上海证券交易所挂牌交
易，债券简称“华海转债”，债券代码“110076”。
    “华海转债”存续的起止时间为 2020 年 11 月 2 日至 2026 年 11 月 1 日，转股
的起止时间为 2021 年 5 月 6 日至 2026 年 11 月 1 日，初始转股价格为 34.66 元/股。
因公司实施 2020 年度利润分配，华海转债的转股价格由 34.66 元/股调整为 34.46 元
/股，调整后的转股价格自 2021 年 6 月 11 日起生效，具体内容详见公司于 2021 年 6
月 4 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网
站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于“华海转债”转股价格调
整的提示性公告》（公告编号：临 2021-051 号）。
    因授予限制性股票增发股份，华海转债的转股价格由 34.46 元/股调整为 33.85
元/股，具体内容详见公司于 2021 年 7 月 10 日刊登在中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份
                                       1/3
有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
临 2021-065 号）。
    因向激励对象授予预留部分限制性股票，华海转债的转股价格由 33.85 元/股调
整至 33.79 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 5 月 27 日刊登在中国证券报、上海
证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华
海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》
（公告编号：临 2022-064 号）。
    因部分限制性股票回购注销，华海转债的转股价格由 33.79 元/股调整至 33.99
元/股，具体内容详见公司于 2022 年 6 月 28 日刊登在中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份
有限公司关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
临 2022-070 号）。

    一、本次转股价格调整依据
    公司于 2022 年 5 月 17 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《公司 2021
年度利润分配方案》的议案，公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公
司回购专用证券账户股份数后的股本为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 1 元
（含税），公司通过回购专用证券账户所持有本公司股份不参与本次利润分配。如
在实施权益分派股权登记日期前，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回
购注销及预留部分股份授予登记等致使公司总股本发生变动的，公司将维持每股分
配金额不变，相应调整分配总额。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 7 日刊登在中国
证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn
上的的《浙江华海药业股份有限公司 2021 年年度权益分派实施公告》（编号：
2022-073）。
    根据《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以
下简称“募集说明书”）相关条款规定，在“华海转债”发行之后，当公司发生送
红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配
股以及派发现金股利等情况时，将进行转股价格的调整。
    因此，“华海转债”此次转股价格调整符合募集说明书的规定。

    二、本次转股价格调整公式
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    根据募集说明书相关条款规定，在“华海转债”发行之后，当公司发生送红股、
转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及
派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行
累积调整，具体调整办法如下：

    派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1＋n）；

    增发新股或配股：P1=（P0＋A×k）/（1＋k）；

    上述两项同时进行：P1=（P0＋A×k）/（1＋n＋k）；

    派发现金股利：P1=P0－D；

    上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1＋n＋k）。

    其中：P0 为调整前有效的转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增
发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利，
P1 为调整后有效的转股价（调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入）。

    根据上述转股价格调整公式计算：P1=P0－D，其中 P0 为调整前转股价格
33.99 元/股，D 为每股派送现金股利 0.0993 元/股（公司本次利润分配为差异化现金
分红，上述每股现金股利 D 为虚拟分派的现金股利，其具体计算方式详见公司于同
日披露的《浙江华海药业股份有限公司 2021 年年度权益分派实施公告》（公告编
号：2022-073）），因此 P1=33.99-0.0993=33.89（元/股）。“华海转债”的转股价
格由 33.99 元/股调整为 33.89 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 13 日（除息
日）起生效。华海转债于 2022 年 7 月 6 日至 2022 年 7 月 12 日（本次利润分配的股
权登记日）期间停止转股，2022 年 7 月 13 日（除息日）起恢复转股。

    特此公告。

                                                    浙江华海药业股份有限公司

                                                                        董事会

                                                               2022 年 7 月 6 日




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