卓郎智能:卓郎智能2022年董事会度审计委员会履职报告2023-04-29
卓郎智能技术股份有限公司
2022 年度董事会审计委员会履职情况报告
各位董事:
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上
市公司治理准则》以及公司《董事会审计委员会实施细则》的有关规定,公司董
事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,现就2022年度工作报告如
下:
一、审计委员会基本情况
公司第十届董事会审计委员会由独立董事陈杰平先生、董事Claus Mai先生、
独立董事谢满林先生组成,其中审计委员会主任委员由具有专业会计资格的独立
董事陈杰平先生担任。
二、审计委员会2022年度会议召开情况
报告期内,审计委员会共召开3次会议,具体情况如下:
1.2022年4月28日,第十届董事会审计委员会召开第二次会议,审议了公司
《关于公司2021年年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司2021年度审计委员
会履职情况报告的议案》、《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》、《关
于公司2022年度日常关联交易预计及授权的议案》、《关于续聘2022年度财务审
计机构及内部控制审计机构并授权管理层确定其报酬的议案》、《关于公司2022
年第一季度报告全文及正文的议案》。
2.2022年8月29日,第十届董事会审计委员会召开第三次会议,审议了公司
《关于公司2022年半年度报告全文及摘要的议案》。
3.2022年10月27日,第十届董事会审计委员会召开第四次会议,审议了公司
《关于公司2022年第三季度报告的议案》。
三、审计委员会2022年度主要工作情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
1.提出聘请外部审计机构的建议
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为保证公司2022年度审计工作的顺利完成,根据法律法规及《公司章程》的
有关规定,提议公司聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)为2022年度财务审
计机构及内部控制审计机构,聘期为一年。授权公司管理层根据市场行情及双方
协商情况确定具体报酬,并授权公司相关代表签署相关合同与文件。
2.评估外部审计机构的独立性、专业性
经审核,立信作为审计机构,能较好地完成公司委托的各项工作,且其具有
从事证券相关业务的资格,自聘任为公司2022年度审计机构以来勤勉尽责,坚持
独立、客观、公正的执业准则,公允合理地发表了独立审计意见。
3.讨论和沟通审计工作及重大事项
报告期内,审计委员会与外部审计机构就审计范围、审计计划、审计方法等
事项进行了充分的讨论与沟通,在审计期间未发现在审计中存在其他的重大事项。
(二)指导内部审计工作
报告期内,审计委员与公司内审人员进行了充分的沟通,认真审阅了公司
2021年内部审计工作总结,督促公司内部审计工作得以有效执行,并对内部审计
工作中发现的问题提出意见,提高公司内审的工作成效。
(三)审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内,第十届董事会审计委员会认真审阅了公司2021年年度报告、2022
年第一季度财务报告、2022年半年度财务报告、2022年第三季度财务报告,认为
公司财务报告所载内容真实、准确、完整、公允地反映了公司的财务状况和经营
情况。
(四)评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2022年度,立
信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了带强调事项段的无保留意见的《内
部控制审计报告》。公司董事会、监事会及独立董事分别出具了相应的专项说明
和独立意见。审计委员会将积极督促董事会和管理层采取有效措施尽快消除带强
调事项段的无保留意见内控审计报告中所述的事项,加强内部控制管理,完善内
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控体系建设,持续强化内部控制监督检查机制,有效保证内部控制的严格执行,
提升内部控制管理水平。
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,审计委员会积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审
计机构有效合作,充分沟通,确保了审计工作的顺利推进,督促按规定完成审计
工作。
四、履职情况总结
报告期内,审计委员会严格按照法律法规和有关规定履行其职责和义务,各
成员在工作中勤勉尽责,在监督及评价外部审计、指导内部审计工作、审阅财务
报告和评估内部控制等方面发挥了积极作用。2023年,审计委员会将继续规范履
职,勤勉尽责,维护公司和全体股东的利益。
特此报告。
卓郎智能技术股份有限公司董事会审计委员会
2023年4月27日
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(本页无正文,为《卓郎智能技术股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职
情况报告》之签字页)
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陈杰平 Claus Mai
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谢满林
卓郎智能技术股份有限公司董事会审计委员会
2023 年 4 月 27 日
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