2016 年第三季度报告
公司代码：600546 公司简称：*ST 山煤
山煤国际能源集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵建泽、主管会计工作负责人张光文及会计机构负责人（会计主管人员）柴爱梅
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 49,268,545,642.25 50,489,953,604.90 -2.42%
归属于上市公司 3,328,089,017.80 3,740,920,755.53 -11.04%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 787,113,901.45 99,522,378.62 690.89%
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 37,350,513,186.46 38,630,492,806.21 -3.31%
归属于上市公司 -498,482,998.18 -88,719,319.06 不适用
股东的净利润
归属于上市公司 -500,830,407.09 -82,997,341.63 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -14.28 -1.45 减少 12.83 个百分点
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收益率（%）
基本每股收益 -0.25 -0.04 不适用
（元/股）
稀释每股收益 -0.25 -0.04 不适用
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -178,181.45 -243,665.30
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 359,498.99 5,820,730.97
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 276,233.47 -1,996,487.29
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -114,387.76 -895,144.60
少数股东权益影响额（税后） 707,301.29 -338,024.87
合计 1,050,464.54 2,347,408.91
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 71,842
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
山西煤炭进出口集团有限公司 1,138,532,430 57.43 0 质押 449,000,000 国有法人
中国证券金融股份有限公司 38,060,171 1.92 0 无 0 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 21,215,800 1.07 0 无 0 国有法人
交通银行－华安宝利配置证券投资基金 19,038,600 0.96 0 无 0 未知
欧阳春 6,940,148 0.35 0 无 0 未知
袁卫平 5,446,000 0.27 0 无 0 未知
中国银行股份有限公司－华夏新经济灵 4,795,300 0.24 0 0 未知
无
活配置混合型发起式证券投资基金
汪世祥 4,416,500 0.22 0 无 0 未知
蒋珍 4,079,600 0.21 0 无 0 未知
薛兆栋 3,717,000 0.19 0 无 0 未知
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
山西煤炭进出口集团有限公司 1,138,532,430 人民币普通股 1,138,532,430
中国证券金融股份有限公司 38,060,171 人民币普通股 38,060,171
中央汇金资产管理有限责任公司 21,215,800 人民币普通股 21,215,800
交通银行－华安宝利配置证券投资基金 19,038,600 人民币普通股 19,038,600
欧阳春 6,940,148 人民币普通股 6,940,148
袁卫平 5,446,000 人民币普通股 5,446,000
中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配 4,795,300 4,795,300
人民币普通股
置混合型发起式证券投资基金
汪世祥 4,416,500 人民币普通股 4,416,500
蒋珍 4,079,600 人民币普通股 4,079,600
薛兆栋 3,717,000 人民币普通股 3,717,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知流通股股东是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 未涉及
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司应付利息较期初减少了 66.36%，主要是报告期内公司偿还到期债券利息的原因所致。
公司一年内到期的非流动负债较期初减少了 53.52%，主要是报告期内公司偿还了部分到期债券的
原因所致。
公司销售费用较上年同期下降了 40.83%，主要是由于报告期内公司销售模式改变导致销售费用下
降所致。
公司营业利润较上年同期下降了 404.32%，主要是报告期内公司煤炭销售收入下降幅度过大所致。
公司营业外收入较上年同期增加了 112.18%，主要是报告期内公司所属生产煤矿收到政府补助增
加的原因所致。
公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降了 461.87%，主要是报告期内公司煤炭销售收
入下降幅度过大的原因所致。
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公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加了 690.89%，主要是报告期内公司支付货款部
分采用票据结算的原因所致。
公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降了 61.39%，主要是报告期内公司所属煤矿基建
投资支出减少的原因所致。
公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降了 315.40%，主要是报告期内公司偿还到期债
券及利息的原因所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司关于向华融晋商资产管理股份有限公司转让所持有的山煤国际能源集团大同有限公
司等七家全资子公司 100%股权的说明
根据公司 2016 年经营和管理需要，公司向华融晋商资产管理股份有限公司转让所持有的山煤
国际能源集团大同有限公司等七家全资子公司 100%股权。目前，就本次股权交易事项，公司聘请
的具有证券从业资格的立信会计师事务所（特殊普通合伙）和中水致远资产评估有限公司已完成
对标的公司截至 2016 年 4 月 30 日的审计评估工作，并就七家标的公司分别出具审计报告、评估
报告。本次交易已获山西省人民政府国有资产监督管理委员会批准同意，本次交易涉及七家标的
公司的评估报告已经山西省人民政府国有资产监督管理委员会核准。本次交易事项尚需 2016 年
10 月 28 日召开的公司 2016 年第四次临时股东大会审议。
近年来，由于煤炭市场低迷，煤价持续走低，公司盈利能力下滑，持续亏损。2015 年，七家
标的公司的亏损达人民币 8 亿元左右。截至目前，标的公司大额亏损仍在持续。七家标的公司长
期亏损，严重拖累公司整体效益。本次交易将给公司带来一定转让收益，有利于公司大额减亏，
公司的财务风险将大幅降低。
（2）公司关于上年度审计报告中带强调事项段无保留意见的说明
公司聘请的 2015 年度财务报告审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2015
年度财务报告出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。强调事项段原文如下：“我们提醒财
务报表使用者关注，如财务报表附注十一、（二）或有事项所述，山煤煤炭进出口有限公司发生
诉讼，山煤国际能源集团华南有限公司对外提供担保及其诉讼，其最终影响具有不确定性。本段
内容不影响已发表的审计意见。”
公司董事会认为该审计意见客观地反映了公司的实际情况。公司及相关人员将持续关注公司
全资子公司山煤煤炭进出口有限公司诉讼及山煤国际能源集团华南有限公司因担保引发的诉讼，
公司将尽全力应对诉讼，将诉讼风险控制在最小范围内。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（1）关于保证公司独立性的承诺函
承诺要点：保证公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。
履行情况：报告期内，控股股东行为规范，没有超越股东大会直接干预公司的决策和经营活
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动，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面完全独立。
（2）关于 5 家煤炭贸易及服务公司股权托管事项的承诺函
承诺要点：大同口泉、临汾临北、吕梁晋煜、高平康瀛、大同晶海达等 5 家公司由于相关土
地、房产的权属存在瑕疵，因此，在重大资产重组中未注入山煤国际。山煤集团通过签署《股权
托管协议》将上述 5 家公司托管给山煤国际下属全资子公司经营。
履行情况：由于前述托管期满后，高平康瀛的股权收购事项已完成，大同口泉等 4 家公司的
土地、房产瑕疵问题仍未得到有效解决，山煤集团与山煤国际续签了《股权托管协议》，再次将上
述 4 家公司托管给山煤国际，托管期限至 2016 年 12 月 31 日。托管费用的确定，可以考虑绩效管
理的原则对四家煤站处理如下：（1）若晶海达、临北、口泉、晋煜四家被托管单位年度经营亏损
或持平，则不收取托管费；（2）若以上四家单位年度经营为盈利，则净利润 100 万元（含 100 万
元）以下，按照净利润的 8%收取托管费；100 万-500 万元（含 500 万元）的部分，按该部分的
5%收取托管费；500-1000 万元（含 1000 万元）的部分，按该部分的 3%收取托管费，1000 万元
以上的部分，按该部分的 2%收取托管费。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 山煤国际能源集团股份有限公司
法定代表人 赵建泽
日期 2016 年 10 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:山煤国际能源集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,805,292,532.60 6,260,723,184.23
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 946,283,760.50 800,273,544.61
应收账款 6,397,639,546.57 6,605,815,807.67
预付款项 6,158,289,141.01 6,122,956,445.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,423,610,545.30 4,129,126,719.08
买入返售金融资产
存货 2,628,381,153.27 2,731,737,213.66
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 92,187,974.41 181,711,117.23
流动资产合计 25,451,684,653.66 26,832,344,032.06
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 110,664,729.51 114,664,729.51
持有至到期投资
长期应收款 70,600,000.00 57,000,000.00
长期股权投资 14,749,931.49 15,089,265.65
投资性房地产 1,179,245.36 1,179,575.93
固定资产 9,997,172,850.19 10,265,140,280.49
在建工程 6,809,874,654.60 6,252,102,916.28
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工程物资 48,390,607.25 58,762,316.51
固定资产清理 12,444,744.33 12,442,708.31
生产性生物资产
油气资产
无形资产 6,349,678,309.03 6,491,076,877.98
开发支出 9,764,194.28
商誉
长期待摊费用 64,231,642.04 60,830,964.79
递延所得税资产 196,362,150.30 196,245,740.93
其他非流动资产 131,747,930.21 133,074,196.46
非流动资产合计 23,816,860,988.59 23,657,609,572.84
资产总计 49,268,545,642.25 50,489,953,604.90
流动负债：
短期借款 18,476,387,376.15 18,788,025,963.89
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,739,745,585.12 4,784,181,538.11
应付账款 2,992,614,486.16 3,091,269,971.92
预收款项 2,573,481,284.23 2,409,823,937.84
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 450,926,207.92 373,911,710.07
应交税费 258,893,666.96 279,530,364.92
应付利息 65,422,456.13 194,504,464.46
应付股利 87,380,237.13 106,810,432.41
其他应付款 5,662,010,315.55 4,628,124,476.81
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,340,000,000.00 2,882,741,050.56
其他流动负债
流动负债合计 36,646,861,615.35 37,538,923,910.99
非流动负债：
长期借款 2,732,395,455.54 3,013,895,455.54
应付债券 1,989,504,109.54 1,985,016,438.36
其中：优先股
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永续债
长期应付款 1,375,269,739.16 1,120,318,122.06
长期应付职工薪酬
专项应付款 1,400,000.00 5,300,000.00
预计负债 10,849,761.03 12,628,572.25
递延收益 982,530.07 1,290,027.04
递延所得税负债 18,023,352.89 18,023,352.89
其他非流动负债
非流动负债合计 6,128,424,948.23 6,156,471,968.14
负债合计 42,775,286,563.58 43,695,395,879.13
所有者权益
股本 1,982,456,140.00 1,982,456,140.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,245,034,405.24 2,245,034,405.24
减：库存股
其他综合收益 25,239.07 25,239.07
专项储备 327,048,944.09 241,397,683.64
盈余公积 206,442,261.94 206,442,261.94
一般风险准备
未分配利润 -1,432,917,972.54 -934,434,974.36
归属于母公司所有者权益合计 3,328,089,017.80 3,740,920,755.53
少数股东权益 3,165,170,060.87 3,053,636,970.24
所有者权益合计 6,493,259,078.67 6,794,557,725.77
负债和所有者权益总计 49,268,545,642.25 50,489,953,604.90
法定代表人：赵建泽 主管会计工作负责人：张光文 会计机构负责人：柴爱梅
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:山煤国际能源集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,837,884,761.74 5,102,896,953.31
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 80,768,120.63 27,265,905.00
应收账款 237,726,228.27 232,192,158.48
预付款项 129,581,099.89 62,569,149.52
应收利息
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应收股利 429,496,574.11 429,497,682.31
其他应收款 21,703,126,509.32 20,443,026,857.15
存货 205,504,304.84 154,923,411.37
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 41,105,997.26 20,345,144.22
流动资产合计 26,665,193,596.06 26,472,717,261.36
非流动资产：
可供出售金融资产 45,500,000.00 45,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 8,067,844,532.98 8,067,844,532.98
投资性房地产
固定资产 143,676,603.36 147,204,773.22
在建工程 989,964,866.21 924,470,649.84
工程物资 44,955,238.80 47,475,882.85
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 234,440,430.09 238,753,936.59
开发支出
商誉
长期待摊费用 15,950,000.02 17,600,000.00
递延所得税资产 38,241,944.78 38,241,944.78
其他非流动资产
非流动资产合计 9,580,573,616.24 9,527,091,720.26
资产总计 36,245,767,212.30 35,999,808,981.62
流动负债：
短期借款 15,878,870,000.00 15,712,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,950,000,000.00 3,585,000,000.00
应付账款 237,968,296.71 129,819,590.91
预收款项 269,453,591.50 342,264,586.35
应付职工薪酬 14,338,195.13 11,431,659.46
应交税费 20,439,959.73 5,993,116.49
应付利息 63,306,973.28 160,612,526.28
应付股利
其他应付款 4,447,852,838.06 3,718,547,116.18
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,340,000,000.00 1,996,000,000.00
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其他流动负债
流动负债合计 26,222,229,854.41 25,661,668,595.67
非流动负债：
长期借款 1,113,000,000.00 1,409,000,000.00
应付债券 1,989,504,109.54 1,985,016,438.36
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,102,504,109.54 3,394,016,438.36
负债合计 29,324,733,963.95 29,055,685,034.03
所有者权益：
股本 1,982,456,140.00 1,982,456,140.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,429,464,653.30 4,429,464,653.30
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 206,442,261.94 206,442,261.94
未分配利润 302,670,193.11 325,760,892.35
所有者权益合计 6,921,033,248.35 6,944,123,947.59
负债和所有者权益总计 36,245,767,212.30 35,999,808,981.62
法定代表人：赵建泽 主管会计工作负责人：张光文 会计机构负责人：柴爱梅
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：山煤国际能源集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 期末金额 （1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 16,001,465,109.89 13,662,487,982.80 37,350,513,186.46 38,630,492,806.21
其中：营业收入 16,001,465,109.89 13,662,487,982.80 37,350,513,186.46 38,630,492,806.21
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
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2016 年第三季度报告
二、营业总成本 15,973,716,693.37 13,701,521,307.46 37,676,591,972.33 38,523,894,373.74
其中：营业成本 15,326,108,484.94 13,044,040,979.75 35,825,705,514.88 36,495,265,143.96
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 93,548,183.05 73,562,534.69 235,730,593.64 236,620,942.75
销售费用 59,895,207.49 117,924,284.80 190,676,985.41 322,234,219.94
管理费用 256,667,069.37 238,592,145.97 713,436,692.76 740,912,997.04
财务费用 224,124,459.89 227,322,299.51 697,668,897.01 718,797,844.47
资产减值损失 13,373,288.63 79,062.74 13,373,288.63 10,063,225.58
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 333,380.00 442,501.94
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号 27,748,416.52 -39,033,324.66 -325,745,405.87 107,040,934.41
填列）
加：营业外收入 3,644,368.75 3,856,796.07 12,986,520.83 6,120,459.03
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 3,186,817.74 2,380,087.09 9,405,942.45 16,690,062.94
其中：非流动资产处置损 -65,928.29
失
四、利润总额（亏损总额以“－” 28,205,967.53 -37,556,615.68 -322,164,827.49 96,471,330.50
号填列）
减：所得税费用 39,354,146.62 32,425,030.26 90,983,200.80 105,504,662.15
五、净利润（净亏损以“－”号 -11,148,179.09 -69,981,645.94 -413,148,028.29 -9,033,331.65
填列）
归属于母公司所有者的净利润 -56,206,460.66 -97,643,674.82 -498,482,998.18 -88,719,319.06
少数股东损益 45,058,281.57 27,662,028.88 85,334,969.89 79,685,987.41
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合
收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
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2016 年第三季度报告
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 -11,148,179.09 -69,981,645.94 -413,148,028.29 -9,033,331.65
归属于母公司所有者的综合收 -56,206,460.66 -97,643,674.82 -498,482,998.18 -88,719,319.06
益总额
归属于少数股东的综合收益总 45,058,281.57 27,662,028.88 85,334,969.89 79,685,987.41
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.03 -0.05 -0.25 -0.04
（二）稀释每股收益(元/股) -0.03 -0.05 -0.25 -0.04
法定代表人：赵建泽 主管会计工作负责人：张光文 会计机构负责人：柴爱梅
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：山煤国际能源集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 2,105,774,719.15 3,265,033,486.88 7,732,884,913.89 7,415,758,397.78
减：营业成本 2,045,767,324.12 3,258,951,112.21 7,661,195,055.58 7,323,074,548.94
营业税金及附加 160,958.26 582,042.21 387,669.57 1,908,609.97
销售费用 4,850,242.39 43,709,224.43 6,822,911.39 91,147,188.74
管理费用 20,126,377.77 20,315,838.99 63,022,307.99 63,107,742.80
财务费用 9,041,185.98 28,257,099.91 29,017,666.98 59,035,813.71
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2016 年第三季度报告
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号 4,458,696.47 144,088,953.96 4,458,696.47 144,088,953.96
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 30,287,327.10 57,307,123.09 -23,102,001.15 21,573,447.58
加：营业外收入 148.90 551.15 5,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 820,593.91
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号 30,287,476.00 57,307,123.09 -23,101,450.00 20,757,853.67
填列）
减：所得税费用 -10,750.76
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,287,476.00 57,307,123.09 -23,090,699.24 20,757,853.67
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 30,287,476.00 57,307,123.09 -23,090,699.24 20,757,853.67
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：赵建泽 主管会计工作负责人：张光文 会计机构负责人：柴爱梅
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：山煤国际能源集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 36,734,046,997.24 42,173,301,632.88
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,739,669.98 11,120,950.05
收到其他与经营活动有关的现金 6,072,477,625.86 5,076,742,749.71
经营活动现金流入小计 42,812,264,293.08 47,261,165,332.64
购买商品、接受劳务支付的现金 34,077,865,813.19 40,796,765,693.43
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 757,662,707.98 869,869,426.53
支付的各项税费 837,948,351.13 994,939,410.40
支付其他与经营活动有关的现金 6,351,673,519.33 4,500,068,423.66
经营活动现金流出小计 42,025,150,391.63 47,161,642,954.02
经营活动产生的现金流量净额 787,113,901.45 99,522,378.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 339,334.16
取得投资收益收到的现金 333,380.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 2,340.00 38,371,337.84
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 74,775,749.86 240,000,135.58
投资活动现金流入小计 75,450,804.02 278,371,473.42
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2016 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资 149,636,271.78 758,567,753.38
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 4,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 177,278,229.34 167,023,758.54
投资活动现金流出小计 326,914,501.12 929,591,511.92
投资活动产生的现金流量净额 -251,463,697.10 -651,220,038.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 27,643,800.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 16,772,741,270.22 16,902,161,924.14
发行债券收到的现金 1,982,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 209,083,838.00 674,294,819.30
筹资活动现金流入小计 16,981,825,108.22 19,586,100,543.44
偿还债务支付的现金 16,249,552,566.60 15,430,454,865.22
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 986,453,737.43 1,051,811,006.95
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,393,404,800.41 1,874,712,353.97
筹资活动现金流出小计 19,629,411,104.44 18,356,978,226.14
筹资活动产生的现金流量净额 -2,647,585,996.22 1,229,122,317.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 57,634.63 -1,700,799.29
五、现金及现金等价物净增加额 -2,111,878,157.24 675,723,858.13
加：期初现金及现金等价物余额 3,281,673,608.36 1,817,600,583.04
六、期末现金及现金等价物余额 1,169,795,451.12 2,493,324,441.17
法定代表人：赵建泽 主管会计工作负责人：张光文 会计机构负责人：柴爱梅
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：山煤国际能源集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,794,505,196.88 7,652,570,346.74
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,221,401,801.77 6,382,677,866.74
经营活动现金流入小计 9,015,906,998.65 14,035,248,213.48
购买商品、接受劳务支付的现金 3,823,591,815.40 7,733,760,269.64
17 / 18
2016 年第三季度报告
支付给职工以及为职工支付的现金 34,302,556.68 32,445,259.61
支付的各项税费 18,307,953.88 26,299,903.37
支付其他与经营活动有关的现金 4,309,037,814.02 5,534,975,578.59
经营活动现金流出小计 8,185,240,139.98 13,327,481,011.21
经营活动产生的现金流量净额 830,666,858.67 707,767,202.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 65,343,007.04 1,071,800,000.00
投资活动现金流入小计 65,343,007.04 1,071,800,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 6,922,991.17 35,374,790.93
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 522,113,040.00 444,118,722.04
投资活动现金流出小计 529,036,031.17 479,493,512.97
投资活动产生的现金流量净额 -463,693,024.13 592,306,487.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 15,885,740,000.00 13,445,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 6,834,012.02 1,982,000,000.00
筹资活动现金流入小计 15,892,574,012.02 15,427,000,000.00
偿还债务支付的现金 15,147,950,500.00 13,501,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 876,609,538.13 889,693,726.43
支付其他与筹资活动有关的现金 2,170,119,629.94 1,691,833,619.83
筹资活动现金流出小计 18,194,679,668.07 16,082,927,346.26
筹资活动产生的现金流量净额 -2,302,105,656.05 -655,927,346.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,935,131,821.51 644,146,343.04
加：期初现金及现金等价物余额 2,836,801,697.00 869,093,203.57
六、期末现金及现金等价物余额 901,669,875.49 1,513,239,546.61
法定代表人：赵建泽 主管会计工作负责人：张光文 会计机构负责人：柴爱梅
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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