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保变电气:保变电气董事会审计与风险管理委员会2021年履职情况报告2022-04-12  

                                     保定天威保变电气股份有限公司
董事会审计与风险管理委员会 2021 年履职情况报告

    按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关法律法规以
及《公司章程》、《董事会审计与风险管理委员会实施细则》等规定,
公司审计与风险管理委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行职责。现
对审计与风险管理委员会的履职情况和对中兴华会计师事务所(特殊
普通合伙)(以下简称“会计师事务所”)2020 年年度审计工作的情
况报告如下:
    一、审计与风险管理委员会的召开情况
    公司审计与风险管理委员会现由 5 名董事组成,其中独立董事 3
名,主任由具有专业会计资格的独立董事担任。报告期内公司共召开
4 次会议。
    (一)2021 年 4 月 15 日,召开 2020 年年度审计与风险管理委
员会会议,审议通过了《关于公司 2020 年度财务会计报表的议案》
《关于公司董事会审计与风险管理委员会 2020 年履职情况报告的议
案》《关于计提资产减值准备的议案》《关于会计政策变更的议案》。
    (二)2021 年 4 月 22 日,召开 2021 年第一次会议,审议通过
了《关于会计政策变更的议案》《关于公司 2021 年第一季度报告全文
及正文的议案》。
    (三)2021 年 8 月 19 日,召开 2021 年第二次会议,审议通过
了《关于计提资产减值准备的议案》《关于公司 2021 年半年度报告全
文及摘要的议案》。
    (四)2021 年 10 月 25 日,召开了 2021 年第三次会议,审议通
过了《关于公司 2021 年第三季度报告全文及正文的议案》《关于续聘
中兴华会计师事务所并确定其 2021 年度审计费用的议案》。


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    二、公司 2021 年度审计工作情况
    报告期内,公司董事会审计与风险管理委员会根据中国证监会、
上海证券交易所有关规定及公司《董事会审计与风险管理委员会实施
细则》的要求,审计与风险管理委员会本着勤勉尽责的原则,认真履
行职责,主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作,重点关注了公
司 2021 年年度报告的审计工作。
    (一)在会计师事务所进场前,审计与风险管理委员会认真听取、
审阅了该所对公司年报审计的工作计划及相关资料,就审计的总体策
略提出了具体意见和要求,协商相关的时间安排。
    (二)在审计过程中,审计与风险管理委员会与审计注册会计师
进行了充分的沟通和交流。审计与风险管理委员会认为:公司财务会
计报表依据公司会计政策编制,会计政策运用恰当,会计估计合理,
符合企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求;公
司财务会计报表纳入合并范围的单位及报告内容完整,报表合并基础
准确;公司财务会计报表内容客观、真实、准确,未发现有重大错报、
漏报情况。并督促注册会计师要按照正常的工作规程、认真履行工作
职责,及时为公司出具审计报告。
    (三)在会计师事务所出具 2021 年年度审计报告初步审计意见
后,审阅了其编制的 2021 年年度财务会计报表,审计与风险管理委
员会认为已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允地
反映了公司 2021 年度财务状况、经营成果和现金流量,对该所出具
的公司 2021 年年度财务会计报表审计意见无异议,一致同意将会计
师事务所审计的公司 2021 年年度财务会计报表提交公司董事会审
议。
    (四)公司董事会审计与风险管理委员会 2021 年度会议,会计
师向审计与风险管理委员会出具了标准无保留意见的审计报告及其


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他相关文件,审计与风险管理委员会正式提请公司董事会审议,同时
递交了《董事会审计与风险管理委员会履职情况报告》,认为:公司
在年审中,能够全面、积极配合年报审计注册会计师的工作。不存在
由于舞弊或错误而导致的重大错报,能够选择和运用恰当的会计政
策,并作出合理的会计估计;中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
在为公司提供审计服务工作中,恪守尽职,遵循独立、客观、公正的
执业准则,较好的完成了公司委托的各项工作,真实、客观的反应了
公司的情况。
    三、其他审计工作
    报告期内,审计与风险管理委员会还就聘任会计师事务所并确定
其审计费用、2021 年定期报告、计提资产减值准备等多项议案进行
了审议,经审议通过后提交董事会审议。
    在 2021 年的工作中,审计与风险管理委员会充分发挥了审查、
监督作用,确保有足够的时间和精力完成工作职责,切实履行了审计
与风险管理委员会的责任和义务,有效监督了公司的审计工作,并对
促进公司内部控制管理起到了积极的作用。
    2022 年,审计与风险管理委员会将更加恪尽职守,密切关注公
司的内部审计工作,以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作,不
断健全和完善内部审计工作,充分发挥审计与风险管理委员会的监督
职能,为维护公司与全体股东的共同利益而不懈努力。




                                 保定天威保变电气股份有限公司
                                   董事会审计与风险管理委员会
                                              2022 年 4 月 8 日



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