江苏康缘药业股份有限公司
                         信息披露管理制度
                            （2021 年修订）


                               第一章   总   则
    第一条   为规范江苏康缘药业股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披
露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，保护投资者的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以
下简称“证监会”）《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所（以下简
称“上交所”）《股票上市规则》和《信息披露直通车业务指引》等法律、法规
及公司《章程》的有关规定，制定本管理制度。
    第二条   本规则对公司股东、全体董事、监事、董事会秘书、高级管理人员
和公司各部门、各子公司及相关人员有约束力。


                      第二章     信息披露的基本原则
    第三条   本制度所称“信息”是指将可能对公司股票及其衍生品种价格产生
重大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求披露的信息；本
制度所称“披露”是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会
公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。
    第四条   本制度所称的信息披露直通车（以下简称“直通车”），是指公司
按照规定，通过上交所信息披露系统自行登记和上传信息披露文件，并直接提交
至上交所网站（www.sse.com.cn）及其他指定媒体进行披露的信息披露方式。
    第五条   持续信息披露是公司的责任。公司信息披露应遵循下列原则：
    1、及时：公司应按上交所股票上市规则的要求，在规定的时间内履行信息
披露；
    2、完整：公司应全面的履行信息披露义务，不得有任何重大遗漏；
    3、真实：公司披露的信息应与实际相符，内容不得有虚假记载；
    4、准确：公司披露的信息应便于信息使用人正确理解，简明清晰，通俗易
懂，不得有误导性陈述。
    第六条     公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则。
    第七条     公司披露信息时，应当根据上交所发布的《上交所信息披露公告类
别索引》（以下简称“《公告类别索引》”），对属于《公告类别索引》中直通
车公告范围的信息，按照规定通过直通车办理信息披露业务；对不属于直通车公
告范围的信息，按照上交所的有关规定办理信息披露业务。
    第八条     公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能
对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的
机会获得信息。
    第九条     公司应当及时将依法披露的信息，发布在证券交易所的网站和符合
中国证监会规定条件的媒体，同时将其置备于公司证券事务部（连云港市经济技
术开发区江宁工业城）、证券交易所，供社会公众查阅。
    公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义
务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
    第十条     信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的报刊依法开办的网站披露，并将信息披露公告文稿和相关备查文件报
送江苏证监局。


                         第三章   信息披露义务人与责任
    第十一条     公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
    1、董事长是公司信息披露的第一责任人；
    2、董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有直接责
任；
    3、董事会全体成员负有连带责任；
    4、公司证券事务部为信息披露事务管理工作的日常工作部门，由董事会秘
书直接领导。
    第十二条      公司信息披露的义务人为董事、监事、高级管理人员和各部门、
各控股子公司的主要负责人。
   持有公司百分之五以上股份的股东（或其他组织）和公司的关联人（或其他
组织）包括关联法人、关联自然人和潜在关联人亦应承担相应的信息披露义务。
    第十三条   董事会秘书应将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部门对
公司信息披露工作的要求，及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。公
司信息披露的义务人和相关工作人员对于某事项是否涉及信息披露有疑问时，应
及时向董事会秘书咨询；董事会秘书也无法确定时，应主动向上交所咨询。
   第十四条    公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制
度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。
   在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
    第十五条   董事会秘书的责任：
    1、负责公司和相关当事人与上交所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；
    2、负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和
重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按
照有关规定向上交所办理定期报告和临时报告的披露工作；
    3、协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向
投资者提供公司信息披露资料；
    4、按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和
资料；
    5、参加董事会会议，制作会议记录并签字；
    6、负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事
和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄
露时及时采取补救措施，同时向上交所报告；
    7、负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及
董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议
文件和会议记录等；
    8、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、
部门规章、股票上市规则、上交所其他规定和公司章程，以及上市协议中关于其
法律责任的内容；
    9、促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、
部门规章、股票上市规则、上交所其他规定或者公司章程时，应当提醒与会董事，
并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘
书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，同时向上交所报告；
    10、《公司法》和上交所要求履行的其他职责。
    第十六条   高级管理人员及经营管理团队的责任：
    1、公司高级管理人员应当及时依法履行信息披露义务，必须保证披露的信
息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，没有虚假记载、严重误导性陈述或
重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；
    2、经营管理团队应当定期或不定期向董事会报告公司经营情况、对外投资、
重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，总经理或指定负责的总
监或部门经理必须保证这些报告的真实、及时和完整，并承担相应责任；
    3、经营管理团队应责成有关部门对照信息披露的范围和内容，如有相关情
况发生，部门负责人应在事发当日报告总经理；
    4、子公司董事会或执行董事或总经理应当定期或不定期向公司总经理报告
子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈
亏情况，子公司董事会或执行董事或总经理必须保证报告的真实、及时和完整，
并承担相应责任。子公司董事会或执行董事或总经理对所提供的信息在未公开披
露前负有保密责任；
    5、各信息披露的义务人应在需披露事项发生当日将以上相关信息提交董事
会秘书。董事会秘书需要进一步的材料时，相关部门应当按照董事会秘书要求的
内容与时限提交；
    6、经营管理团队有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报
告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有
关资料，承担相应责任。
    第十七条 董事的责任：
    1、公司董事会全体成员应当及时依法履行信息披露义务，必须保证披露的
信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，没有虚假记载、严重误导性陈述
或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；
    2、未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东
和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息；
    3、公司委派的子公司董事有责任将涉及子公司经营、对外投资、股权变化、
重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司定期报告、临时报告
信息等情况及时、真实和完整地向公司董事会报告并承担子公司应披露信息报告
的责任。
    第十八条 监事的责任：
    1、监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说明
披露事项的相关附件，交由董事会秘书办理具体的披露事务；
    2、监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完
整，简明清晰、通俗易懂，没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信
息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；
    3、监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露非监事会职
权范围内公司未经公开披露的信息；
    4、监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理人员执
行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前 15 天以
书面文件形式通知董事会；
    5、当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高级
管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。


                         第四章    信息披露的内容
                      第一节      信息披露的文件种类
    第十九条   公司应当公开披露的信息文件包括招股说明书、募集说明书、上
市公告书、收购报告书、定期报告和临时报告等。定期报告为年度报告、中期报
告，其他报告为临时报告。
                            第二节     定期报告
    第二十条   公司应当披露的年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券
法》规定的会计师事务所审计。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影
响的信息，均应当披露。
   第二十一条   年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内完成编制，
并在指定报纸披露年度报告摘要，同时在指定网站上披露其全文。
   中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内完成编制并披
露。
   公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上交所报告，并公
告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
   第二十二条   年度报告应当记载以下内容：
   1、公司基本情况；
   2、主要会计数据和财务指标；
   3、公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，
公司前十大股东持股情况；
   4、持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
   5、董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
   6、董事会报告；
   7、管理层讨论与分析；
   8、报告期内重大事件及对公司的影响；
   9、财务会计报告和审计报告全文；
   10、中国证监会规定的其他事项。
   第二十三条   中期报告应当记载以下内容：
   1、公司基本情况；
   2、主要会计数据和财务指标；
   3、公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情况，
控股股东及实际控制人发生变化的情况；
   4、管理层讨论与分析；
   5、报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
   6、财务会计报告；
   7、中国证监会规定的其他事项。
   第二十四条   定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。
    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    第二十五条   公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
    第二十六条   定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
    第二十七条   定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。


                             第三节   临时报告
    第二十八条     发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即以临时报告方式披露，说明事件起
因、目前的状态和可能产生的影响。
    前款所称重大事件包括：
    1、《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
    2、公司发生大额赔偿责任；
    3、公司计提大额资产减值准备；
    4、公司出现股东权益为负值；
    5、公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
    6、新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    7、公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
    8、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
    9、主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
    10、公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
    11、主要或者全部业务陷入停顿；
    12、获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
    13、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    14、会计政策、会计估计重大自主变更；
    15、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机
关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    16、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
    17、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    18、除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    19、中国证监会规定的其他事项。
    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务
    第二十九条     公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
    第三十条     公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
    1、董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    2、有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    3、董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
    1、该重大事件难以保密；
    2、该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    3、公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第三十一条   临时报告包括但不限于下列文件：
    1、董事会决议；
    2、监事会决议；
    3、召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；
    4、股东大会决议；
    5、独立董事的声明、意见及报告。
    第三十二条   公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
    第三十三条   公司控股子公司发生本办法第二十八条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。
    第三十四条   公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产
生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
    第三十五条   公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履
行报告、公告义务，披露权益变动情况。
    第三十六条   公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于本公司的报道。
    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
    公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易
的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时
披露。
    第三十七条   公司控股股东、实际控制人及其一致行动人发生以下事件时，
应当及时、准确地告知公司董事会，并配合公司做好信息披露工作。
    1、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化；
    2、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
    3、拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    4、中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人及其一致行动人应当及时、准
确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。


                        第五章      信息披露程序
    第三十八条   公司办理信息披露直通车业务，应当按照上交所《股票上市规
则》、《上市公司临时公告格式指引》、《上市公司信息披露业务手册》以及其
他信息披露监管规范的要求，编制信息披露文件，确保相关文件内容准确无误，
相关公告事项已按规定履行必要的审议程序并取得充分授权。
    第三十九条   公司办理直通车业务，按照以下流程进行：
    1、信息披露义务人使用上证所信息网络有限公司配发的数字证书确认身份，
登录上交所网站的“上市公司专区”；
    2、信息披露义务人通过“上市公司专区”创建信息披露申请，选择并添加
公告类别，上传信息披露文件，并对照《上交所上市公司信息披露直通车业务指
引》和上交所其他有关业务规则的规定检查文件是否符合相关要求；
    3、信息披露义务人对其上传的信息披露文件进行确认，并在上交所规定时
间内将信息披露申请提交至信息披露系统；
    4、信息披露申请属于直通车业务范围的，上交所信息披露系统将提示公司
直接披露，信息披露义务人点击确认，完成信息披露文件的登记；
    信息披露申请不属于直通车业务范围的，仍需上交所形式审核后方可予以披
露；
    5、上交所信息披露系统自当日 15:30 起，将公司在规定时间内完成登记的
直通车公告及相关信息披露文件自动发送至上交所网站刊载；
    6、其他指定媒体可自上交所网站“媒体专区”下载信息披露文件并予刊载。
    第四十条     公司在同一交易日内拟披露的多个公告之间存在关联的，应当合
并创建一个信息披露申请。公司创建的同一个信息披露申请中，如有一个或者一
个以上的公告不属于直通车公告范围的，该申请中的所有公告均不得通过直通车
办理。
    第四十一条     公司已确认发布的信息披露文件不得修改或者撤销。对于已确
认发布但上交所网站尚未刊载的信息披露文件，公司因特殊原因需修改或者撤销
的，应当按照有关规定向上交所提出申请。
    第四十二条     公司及相关信息披露义务人通过直通车业务办理的信息披露
事项，出现错误、遗漏或者误导等情形的，应当按照有关法律法规、行政规章、
规范性文件以及上交所业务规则的规定及时刊登补充或更正公告。
    第四十三条     上交所根据《股票上市规则》的规定，对通过直通车办理的信
息披露事项实行事后监管。公司和相关信息披露义务人应当严格遵守《股票上市
规则》及上交所其他有关规定，积极配合上交所监管工作。
    第四十四条     因不可抗力、意外事件及技术故障等原因，导致直通车业务不
能正常办理的，公司应当按照上交所规定的其他方式办理信息披露事项。
    第四十五条     信息披露审查程序：
    1、定期报告审查程序：董事会秘书负责组织编制，董事会审议通过后，由
董事长签发；
    2、临时报告审查程序：
    （1）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
    （2）董事会秘书进行合规性审查；
    （3）董事长（或其授权人）同意签发。
    如临时报告为董事会决议，应在董事会审议通过后，由董事长签发；
    如临时报告为监事会报告、决议，应在监事会审议后，由监事会召集人签发；
    独立董事报告由其自行签发；
    3、上述报告均由董事会秘书组织完成信息披露相关工作，组织信息披露文
稿的审定或撰写，对公告披露申请书、公司股票停牌、复牌申请书等进行签发并
送达上交所。
    第四十六条    公司下列人员有权以公司的名义披露信息：
    1、董事长；
    2、总经理经董事长授权时；
    3、经董事长或董事会授权的董事；
    4、董事会秘书；
    5、证券事务代表。
    董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司
披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
    第四十七条    公司有关部门研究、讨论和决定涉及到信息披露事项时，应通
知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
    第四十八条    公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向
董事会秘书或通过董事会秘书向上交所咨询。
    第四十九条    公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。
    在公司网站上发布信息时，应经过相关部门负责人同意并由董事会秘书和证
券事务部审核通过后方可发布；遇公司内部刊物上有不适合发布的信息时，董事
会秘书和证券事务部有权制止或限定发放范围。
    第五十条     公司发现已披露的信息包括公司发布的公告和媒体上转载的有
关公司的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公
告。


                           第六章   信息披露方式
    第五十一条    公司应保证公众和信息使用者能够通过经济、便捷的方式（如
互联网）获得信息。
    第五十二条 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时
报》和上交所网站为公司指定信息披露媒体，所有需披露的信息均通过上述媒体
公告。
    第五十三条     公司信息披露应通过正式公告形式进行，不得通过新闻发布
会、答记者问等任何形式代替正式信息披露。
    第五十四条    公司信息披露前应将拟披露的信息送交上交所审查，同意后办
理在指定媒体的披露事宜。
    第五十五条    公司披露的所有信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证
监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众
查阅。公司信息披露的公告文稿和相关备查文件应当报送江苏证监局。
    信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当
在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。


                              第七章   保密措施
    第五十六条    公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披
露信息的工作人员，负有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定
对其工作中接触到的信息负有保密义务，不得擅自泄密。
    第五十七条    公司董事会全体成员及其他知情人员应采取必要的措施，在公
司的信息公开披露前，将信息的知情者控制在最小范围内。
    第五十八条    公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究责任的权利。
    第五十九条    当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。


                  第八章   公司信息披露常设机构和联系方式
    第六十条     公司证券事务部为公司信息披露的常设机构及股东来访接待机
构（地址：连云港市经济技术开发区江宁工业城，邮政编码：222047）。
    第六十一条    股东咨询电话：0518-85521990，传真：0518-85521990，电子
信箱：fzb@kanion.com 。


                            第九章   附   则
    第六十二条   由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影
响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以
向其提出适当的赔偿要求。中国证监会、上交所等证券监管部门另有处分的可以
合并处罚。
    第六十三条   本制度与有关法律、法规、规范性文件或上交所《股票上市规
则》等规定及《公司章程》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件或上交所
《股票上市规则》执行，并及时对该制度进行修订。
    第六十四条   本制度由董事会负责制定、修改和解释。
    第六十五条   本制度经公司董事会审议通过后实施。


                                     江苏康缘药业股份有限公司董事会
                                               2021 年 8 月 19 日