北京金自天正智能控制股份有限公司

                             内部控制评价报告

 北京金自天正智能控制股份有限公司全体股东：
     根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司（下称“公
 司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司
 内部控制的有效性进行了自我评价。
       一、董事会声明

      公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部
 控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
     公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告相关内部控制
 的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险，提高经营效率和效果，
 促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。

     二、内部控制评价工作的总体情况

     （一）完善内部控制组织机构
        公司内部控制组织机构由股东大会、董事会、监事会、管理层以及董事会专门委员
     会组成，分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，各组织间各司
     其职，运行情况良好。
      1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有
平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；
    2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完
善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行；公司董事会由九名董事组成，其中独立
董事三名；董事会秘书负责处理董事会日常事务；公司董事会授权内部审计机构监察审计
部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。
    3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及公司、各
子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作；公司监事会由五名监事
组成，其中职工监事两名；
      4、公司管理层对内部控制制度的制订和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监
督各控股子公司和职能部门行使经营管理职权，保证公司的正常经营运转。各职能部门的
职责范围基本涵盖了《企业内部控制规范》和《上市公司内部控制指引》中的各项管控要
求，为公司实现内部控制和规范管理提供了机构和人员保障。各子公司职能部门在日常生
产经管活动中负责具体实施公司股东大会、董事会的各项决策，完成生产经营任务，管理
公司日常事务；
    为确保内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控工作领
导小组，明确了以公司董事长为内控实施工作的第一责任人，并担任内控领导小组组长，
公司总经理、财务负责人、董事会秘书、董事会审计委员会主任为副组长，负责组织协调
公司及子公司内部控制的建立与实施。同时，成立了内控实施工作小组，负责公司内部控
制规范的各项工作。公司设立的内部控制实施工作小组组长由监察审计部负责人担任，成
员由公司各部门负责人组成，负责推动、协调内控建设日常工作，整体协调内控具体工作
方案的具体实施，并组织督促对内控缺陷进行及时整改。
    5、公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专
业委员会。提名委员会主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行
研究、审查并提出建议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通，对公司的各项业
务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益性进行检查评价；薪
酬与考核委员会主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，
同时负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；战略委员会主要负责对
公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议及方案。
    （二）加强内部控制管理意识
      2012 年 1 月 18 日公司通过正式发布内控手册，召开内部控制规范实施动员大会，公
司从高层人员到一线员工均体现出较强的内部控制管理意识，为有效控制、规避风险奠定
了良好的基础。
    （三）完善内部控制管理制度
      公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上
市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规的规定，陆续制定和
完善了以财务控制、信息控制、重要事项控制、内部控制的检查等方面的一系列制度及实
施管理办法，目前各项制度的建立能够涵盖公司日常生产经营活动中的各个环节的管理、
控制及监督，为公司内控体系建设构建了坚实的制度平台。2012 年度，公司对内控管理制
度进行了进一步补充和完善，包括重新修改制定《公司采购管理办法》 、《薪酬管理办法》、
《公司宣传工作管理办法》、《资金管理办法》等。这些内控制度的建立健全和有效执行，
为公司的持续健康发展奠定了较好的基础。
    （四）构建内部控制体系
      公司聘请北京华鼎方略国际咨询有限公司作为公司内部控制规范工作的内部控制咨
询机构，帮助公司开展并完成内控体系建设工作，包括风险识别与评估、流程框架设计、
控制目标与控制活动建立、缺陷整改情况反馈等，最终形成内部控制手册。
    （五）健全内部监督机制
      根据《公司章程》的规定，监事会严格按照法定程序对公司董事、总经理等高级管理
人员进行监督，检查公司运营情况、行使公司章程和股东大会授予的监督权。监察审计部
具体负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域进行评价，以
及年度内部控制自我评估工作。同时，根据公司统一的内部控制缺陷认定标准整理内控缺
陷，并形成内部控制缺陷表，各部门的内控缺陷点由相关责任人负责跟进改善，监察审计
部负责追踪各项整改的进度和效果，并监督各部门根据缺陷表上的整改建议来完成公司缺
陷的整改，并及时将缺陷整改情况反馈给公司董事会。

     三、内部控制评价的依据

     本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本
 规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，结合企业内部控制制度和评价方法，在内部
 控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止 2012 年 12 月 31 日内部控制的设计与运
 行的有效性进行评价。
    四、内部控制评价的范围

     内部控制评价范围涵盖了公司全部的重要单位和业务事项，在评价过程中重点关注包
括：宏观与经济政策风险、战略管理风险、投资风险、公司管控风险、人力资源风险、成
本控制风险、项目策划风险、工程投标风险、工程分包风险、工程项目管理风险、工程收
款管理风险、工程索赔风险等方面的风险。
     纳入评价范围的单位包括：金自天正本部和所属子公司。
     本次评价工作围绕：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督”五要
素，对公司组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、
资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预
算、合同管理、内部信息传递、信息系统等事项的内部控制进行了评价。
     上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
  （一）内部环境
     1．组织架构
     公司按照《公司法》、《公司章程》及其他相关法律、法规及规范性文件的规定，建立
了股东大会、董事会及其各专业委员会、监事会、经营管理层等决策、监督及经营管理机
构，明确了各机构的职权范围，建立了规范、有效的法人治理结构和适合自身业务特点及
业务发展需要的组织机构，拥有独立的职能部门，各职能部门之间分工明确，各司其职，
相互配合，保证了公司的规范运作。
     2．发展战略
     公司董事会下设战略委员会，以对公司战略规划进行研究并提出建议，具体负责公司
战略规划的制定和组织实施工作。
     公司制定了“十二五”发展规划，确定了“十二五”以全面、协调、可持续发展为中
心，不断推进科技创新和管理创新，加大业务结构、市场结构、资产结构的调整力度，持
续强化人才队伍建设、强化运营质量改善、强化信息化应用和强化企业文化建设的总体目
标。
     3．人力资源
     公司建立健全了人力资源培养、选拔、考核和激励机制，修订了《薪酬管理办法》，
加强人力资源建设，防范人力资源风险。
     公司重视领导班子建设，持续开展政治素质好、团结协作好、作风形象好、经营业绩
好的“四好”班子创建活动，建设政治坚定、团结协作、开拓进取、奋发有为的领导团队。
公司实施人才强企战略，营造育才、揽才、成才、用才的环境，
     4．社会责任
     公司积极创建质量效益型、科技创新型、资源节约型、和谐发展型企业，实践企业与
社会协调发展，践行社会责任。
     公司认真贯彻落实国家宏观经济政策，自觉维护市场经济秩序；坚持科学发展，安全
发展，树立“大安全”理念，有效遏制重特大生产安全事故；构建和谐劳动关系，为员工
提供良好的职业发展空间和工作环境，使员工共享企业发展成果；坚持“质量是企业生
命”的理念，深入推行精细化、标准化管理，促进工程质量稳步提高；推行新技术、新材
料、新工艺、新设备应用，实施资源综合调配、再生资源综合利用，从源头上加快构建资
源节约、环境友好的生产方式，绿色施工，低碳建设；
     5．企业文化
       为促进企业文化建设的制度化、规范化、科学化，公司下发了《北京金自天正智能
控制股份有限公司宣传工作管理办法》，并运用网站等媒体，持续多角度开展诚信文化、
创新文化、质量文化、廉洁文化的宣贯。
    （二）风险评估
      公司围绕发展战略，持续、系统地开展风险评估工作。认真分析经济形势、市场竞
争、法律法规变化、资源配置、安全生产和环境保护等方面存在的风险，分析风险发生条
件及可能产生的后果。成立了全面风险管理领导小组，对风险信息进行归纳、汇总、整理，
通过集体讨论、专家咨询、绘制风险等级矩阵等方式，确定公司面临的重大风险及应对策
略，明确风险管控职责，将风险管控落实到具体单位和部门，严密防范重大风险的发生。
    （三）控制活动
      公司构建了以全面风险管理为导向的内部控制体系。通过风险识别、风险评估确定
内部控制重点；通过优化流程、完善制度，提高内部控制的有效性；通过加强监督检查，
提高内部控制的执行力。在公司治理、领导班子建设、人力资源管理、财务管理、资金管
理、企业管理、经营管理、投资管理、科技管理、行政管理、法律事务、审计、安全、环
境与质量管理等方面建立了一整套的管理制度和流程。主要控制活动包括：
    1. 资金活动
    2012 年，公司制定了《工程项目销售费用支出管理办法》和《新签项目销售费用支
出管理办法》，围绕经营任务，充分发挥集团优势，依法、合理筹措并使用资金，有效整
合资金存量，提高资金使用效率。
    公司在投资项目审批过程中，认真执行初步审核、专业评估、经理办公会议审议和董
事会决策审批的四级投资决策程序，保证了投资决策的科学性，提升了投资项目的质量。
在日常工作中，进一步完善了包括定期经济效益分析、季度生产经营情况分析、定期跟踪
调研和投资项目后评价在内的四位一体的投资项目跟踪监督管理体系，有效保证了投资目
标的实现。公司围绕“资金集中”管理主线，进一步加强资金集中管理的执行力度，资金
集中管理取得可观效益。
    2. 采购业务
    公司修订了《北京金自天正智能控制股份有限公司采购管理办法》，对物资设备采购
和劳务采购采取了严格控制，确保公司采购行为合法合规、公平有效、降低生产成本，扩
展赢利空间。
    公司强化了采购计划、合同、验收和结算管理，规范采购管理流程和标准，加强采购
监督管理。强化了供应商管理，采购前对供应商信誉、供货能力等情况进行充分了解，加
强了大宗物资材料与关键设备的统筹规划、统一编码、集中采购。运用设备物资采购管理
信息平台，实现了集中采购的计划管理、结果管理、供应商管理等管理功能和供应商检索、
市场动态、价格信息、合同示范文本等服务功能，提高设备物资采购的规模效益。
    3. 资产管理
    公司规定了存货管理岗位设置需符合不相容岗位分离要求；执行了存货的领用审批程
序，未经审批不得发出；每年至少对存货进行一次盘点，盘点结果如果与账面记录不符，
按规定于期末前查明原因，履行相应审批程序后，在期末结账前处理完毕。
    公司强化了固定资产的实物管理和价值管理，规范了固定资产采购、验收、入账、折
旧、处置管理流程。公司执行全面预算管理制度和固定资产采购申请与审批制度，严格控
制固定资产购置；固定资产经验收后，进行登记并建立固定资产台账，按期进行固定资产
折旧；固定资产根据资产类别按照不同权限报经批准后由公司或所属单位进行处置。
    4. 销售业务
    公司对不同业务板块实施不同的销售策略，以实现各板块业务良性发展，同时注重发
挥各业务板块之间支持、引领、协同作用。公司通过生产经营管理系统、财务核算系统等
信息系统，及时、真实、精细实施生产经营过程和财务监控。采取一系列措施加强应收账
款管理，建立了统一协调、分级管理的应收账款催收协调管理机制，制定了明确的应收账
款催收工作目标，强化了应收账款的考核力度，进行应收款项账龄分析，按照国家统一的
会计准则对坏账查明原因，明确责任，严格履行坏账处理审批程序。
      5.研究与开发
    公司实施科技兴企战略，立足全局性、前瞻性和战略性关键技术，加快重点领域的创
新研发。公司严格执行科技研发立项程序，科研开发项目需经过专家评审、专家委员会评
审、科技委员会复审、经理办公会审批方可立项。公司加强科技研发项目的监督检查工作，
通过科技管理信息系统及时掌握项目进展情况，对已完成项目组织专家进行验收。为加强
科技成果的推广和应用，公司召开了技术交流会，组织了现场参观，编辑出版了科技成果
汇编。科研开发取得的丰硕成果，支撑和引领了公司的经营和发展。
      6.工程项目
    公司按照统一领导、分级管理的原则，规定了各级单位和管理人员的职责及权限，确
保各业务岗位相互分离、制约和监督。在项目立项、结算、付款等方面建立了审批制度，
严格按照权限审批项目，不得越权。建设项目批准后，各单位通过招标或委托有资质的机
构编制初步设计方案及工程概算，择优选择施工单位或供应商；设置办事机构，配备工程
技术人员和其他管理人员进行现场监督；签订合同后相关方才可施工或供货安装，并按照
合同对项目完成情况进行检查，确认符合付款条件后支付款项；工程验收和竣工决算按照
权限逐级审核、审批，确保工程项目取得预期效益。
    7.担保业务
    公司以严格控制对外担保产生的债务风险为首要目标，对担保业务实行事前调查审
核、事中动态跟踪分析、事后评价的管理。
    公司制定了《公司章程》、《资金管理办法》、《担保管理办法》等规章制度，对担保的
批准权限、审批方式、程序，及审批人的权限、责任，经办人的职责范围和工作要求进行
了规定。公司规定了与担保业务相关的岗位职责及权限，确保办理担保业务的不相容岗位
相互分离、制约和监督。担保事项由公司统一管理，未经公司审批，所属单位不得对外提
供担保，不得相互提供担保。公司在决定担保前，认真了解被担保对象的资信状况，对该
担保事项的利益和风险进行充分分析。担保合同到期时，公司资金部门及时对相关文件资
料进行清理。
    公司对担保业务进行监督，检查担保业务相关岗位及人员的设置情况、授权批准制度
的执行情况及监测报告情况，是否存在不相容职务混岗现象，担保对象是否经过评估，担
保业务发生的授权批准手续是否健全,是否存在越权审批行为，是否将担保事项纳入日常
管理，并对发现的重大风险进行报告等。
    8.业务外包
    公司主营工程建设，重大外包业务主要是将部分业务外包给具备专业资质的施工劳务
企业，其具体控制情况详见采购业务；一般外包业务主要是将物业管理等后勤服务外包给
具备相应资质和能力的公司。
    公司遵循公平、公开、公正、择优和信用原则选择承包方，对承包方的资质、业绩、
质量、安全、环保及其他履约能力进行评估，外包业务只能交由合格承包方实施。
    加强业务外包管理，严格履行合同。承包方不得擅自分包或转包业务，人员、设备、
质量、安全、环保、资金等要符合合同要求，对违反公司规定或违约的供应商不再使用。
    9.财务报告
    为保证财务报告真实、准确、客观反映公司运营状况，公司按照财政部等五部委联合
发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，在梳理原有制度、流程的基础上，
制定了《会计基础工作规范管理办法》和《会计核算办法》等制度，规范会计核算行为，
明确报表编制流程，保证财务报告质量。
      编制财务报告时，公司对所有编报单位明确提出工作质量、进度要求，所属单位各司
其职认真核对与财务报告相关的各种数据和资料；公司使用统一的会计核算软件和财务报
表理系统软件，所属单位在网上实时完成报告的填报，公司初审后，对所有报表进行集中
汇审，确保数据真实、准确。公司重视财务报告分析工作，制定和执行《财务分析基本规
范》、《财务报告综合分析规范 》，全面开展财务报告分析工作。财务报告分析结果及时传
递给有关管理层级，充分发挥了财务报告在企业生产经营管理中的重要作用。
      10.全面预算
      公司制定全面预算及年度考核目标,并以此为依据，编制年度全面预算报告。认真做
好月度、季度预算执行情况分析，充分发挥全面预算预警和控制功能，及时发现生产经营
运行过程中的问题，查找原因，提出建议，及时采取有效措施，确保年度生产经营目标和
盈利预测目标的实现。积极推广 EVA 考核管理，将 EVA 考核融入企业经营管理全过程，
强化企业价值创造导向。
      11.合同管理
      公司按照集中化、标准化、信息化的“三化”管理原则，持续完善和优化合同管理。
公司制定了《经济合同管理办法》、《授权管理办法》、《法律事务管理办法》、《重大法律纠
纷案件管理办法》及《法律管理流程》等制度和流程，规范合同管理，规避法律风险，为
生产经营提供保障。
      公司加强合同订立的法律审查，法律部门在合同签订前对合同进行合法合规性审查，
严格授权，从合同订立阶段控制法律风险。加强合同履约监督，运用法律信息系统及时了
解合同履行状态，避免产生不必要的纠纷；定期开展合同管理专项检查，提升公司合同管
理整体水平，提高合同履行质量。公司重视以和解方式解决合同履行过程中产生的纠纷，
避免激化矛盾并减少经济损失。
      12.信息系统
      公司按照“统一规划、急用先建”的原则，针对公司管理职能中的核心环节，开展了
多项信息系统建设和部署，有效提高了公司各部门和各单位的管理效率和管理水平，进一
步加强了公司在人、财、物、项目等方面的整体管控能力。
      为了规范和统一公司各单位的信息化建设标准和数据标准，公司全面启动了信息化标
准研究编制工作，组织编制了公司信息化标准体系、用户统一命名规则、IP 地址规划、
网络基础架构建设规范、应用系统开发接口技术要求、信息化测评标准、信息基础数据元
标准等技术标准。公司加强信息化保密管理工作，提升保密技术防范能力，规范涉密信息
传递，防止发生失泄密事件。
      （四）信息与沟通
      公司建立了会议、文件、报表、宣传媒介等多种信息沟通渠道，规范信息沟通与传递，
保障公司生产经营信息沟通顺畅。公司定期开展生产经营分析，并及时通报分析结果，使
相关管理层级和单位及时了解生产经营状况及走势。
      公司积极运用信息技术及时传递信息，建立了信息化办公系统，员工随时随地可通过
办公系统处理公文信息，公文处理不再受时间、地点的限制。
      公司不断完善惩治和预防腐败体系。贯彻落实《关于进一步推进国有企业贯彻落实
“三重一大”决策制度的意见》，认真执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》。围绕
资金支付、设备物资采购等重点环节，开展效能监察工作，深化工程建设领域突出问题和
“小金库”专项治理工作，坚决查处违纪违法案件。公司设立了专用的热线和邮箱，员工
和相关方可对违纪违法和腐败舞弊行为进行检举和投诉。
      （五）内部监督
    公司建立了内部控制监督机制，明确了内部监督机构的职责和权限、工作要求和方法。
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；董事会审计委员会对公司内部控制系统进
行监督；监察审计部门开展纪检监察、效能监察，对公司有关招投标、大宗物资采购等工
作实施监督检查；监察审计部门对企业经营管理、财务收支、经济效益等进行审计和监督；
工会通过组织民主评议等形式认真开展民主管理工作。

    五、内部控制评价的程序和方法

    内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价方法规定的程序
执行，公司开展内部控制检查评价工作的基本流程如下：
  1、制定工作计划和工作方案；
  2、组成评价小组，确定评价人员；
  3、实施现场检查测试，编制内部控制评价工作底稿；
  4、缺陷认定和整改跟踪；
  5、汇总评价结果；
  6、编报评价报告。

    评价过程中，我们采用了个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽
样和比较分析等适当方法，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写
评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷并根据测试结果对缺陷进行评估和后续的整改跟
踪;以保证公司重要业务流程中的关键控制点执行有效,合理保证公司经营管理合法合规、
资产安全、财务报告及相关信息真实完整。
    公司内部控制评价采用的评价方法是适当的，获取的评价证据是充分的。
     六、内部控制缺陷及其认定

    公司董事会根据基本规范、评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，
结合公司规模、行业特征、风险水平等因素，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体
认定标准，并与以前年度保持了一致。
    公司将内部控制存在的缺陷，按严重程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大
缺陷是内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报表重大错报的一个
或多个控制缺陷的组合。重要缺陷是内部控制中存在的、其严重程度不如重大缺陷、但足
以引起企业财务报告监督人员关注的一个或多个控制缺陷的组合。一般缺陷是指除重大缺
陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
    在评价标准方面，公司以定性和定量两个维度对内部控制缺陷进行界定。
    （一）财务报告内部控制缺陷的认定标准
    定性标准:
    出现下列情形的，认定为重大缺陷：
    （1）控制环境无效；
    （2）董事、监事和高级管理人员舞弊行为；
    （3）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；
    （4）已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；
    （5）公司审计委员会和监察审计部对内部控制的监督无效；
    （6）其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
    重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正，财务报告中虽
然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。
    一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
    定量标准：以未经审计的 2012 年 12 月 31 日合并财务报表数据为基准,确定公司内
部控制缺陷认定标准。
       参考指标               重大缺陷           重要缺陷           一般缺陷
潜在错报占利润总额的比           错报≥5%        2%≤错报＜5%          错报＜2%
重
潜在错报占营业收入总额         错报≥0.5%        0.2%≤错报＜        错报＜0.2%
的比重                                                   0.5%
潜在错报占资产总额的比         错报≥0.5%        0.2%≤错报＜        错报＜0.2%
重                                                       0.5%
    （二）非财务报告内部控制缺陷的认定标准
    1、定性标准
    出现以下情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般
缺陷。
    （1）违犯国家法律、法规或规范性文件；
    （2）重大决策程序不科学；
    （3）制度缺失可能导致系统性失效；
    （4）重大或重要缺陷不能得到整改；
    （5）其他对公司影响重大的情形。
    2、定量标准:
 缺陷认定                直接财产损失金额                       重大负面影响
                                                      对公司造成较大负面影响并以公告
 重大缺陷          500 万元以上（含 500 万元）
                                                      形式对外披露
                                                      受到国家政府部门处罚但对未对公
 重要缺陷                100 万元-500 万元
                                                      司造成重大负面影响
                                                      受到省级（含省级）以下政府部门
 一般缺陷          100 万元（含 100 万元）以下
                                                      处罚但对未对公司造成负面影响


    根据上述认定标准，结合日常监督和专项监督情况，报告期内未发现重大、重要缺陷。
    七、内部控制缺陷的整改情况

    公司围绕内部控制设计与运行，按照基本规范、评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一
般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，研究制定
内部控制缺陷认定标准，确定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷三个等级。由于出现重大缺
陷时可能导致企业严重偏离控制目标；出现重要缺陷时，其严重程度和经济后果虽低于重
大缺陷后果，但仍有可能导致企业偏离控制目标，因此，公司特别重视防范产生重大、重
要缺陷，及时发现并改进一般缺陷。
    根据公司缺陷认定标准，结合日常监督和专项监督情况，报告期内未发现重大、重要
缺陷。
    八、内部控制有效性的结论

    公司已经建立比较健全的内部控制体系并在持续完善，各项内控制度符合我国有关法
律法规和证券监管部门的要求，较为健全、合理、有效，能够确保公司财务报告真实、准
确和完整，信息披露合法合规；能够有效防范经营管理风险，保证公司经营活动的有序开
展；能够适应公司现行管理的要求和发展的需要，确保公司发展战略和经营目标的全面实
施和充分体现。公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截
至 2012 年 12 月 31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。

    报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，
达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。 报告期内，公司内部控制活动未有重大
问题和重大异常事项发生，未有因内部控制活动中的内控问题受到中国证监会处罚或深圳
证券交易所对公司及相关人员作公开谴责。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报
告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

    我们注意到，内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，
并随着情况的变化及时加以调整。2013 年公司将以开展“管理提升”活动为契机，查找
管理短板，完善内部控制制度，强化内部控制监督检查，进一步提升公司内部控制水平；
加强风险监测与应对，防范重大风险事件发生，促进公司健康、持续发展。
      最后，我们认为公司的内部控制建立健全且执行有效。
    本自我评价报告经全体董事审核并同意。



                                                              董事长： 张剑武
                                              北京金自天正智能控制股份有限公司
                                                              2013 年 3 月 26 日