恒生电子股份有限公司
2019 年年度股东大会
会议资料
股票简称：恒生电子
股票代码：600570
杭州
二零二零年五月
恒生电子股份有限公司
2019 年年度股东大会
材料目录
一、 会议须知
二、 会议议程
三、 会议议案
四、 表决票
会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据中国证券监督管理委员会《关于发布<上市公司股东大会
规范意见>的通知》要求，特制定本须知。
一、本次股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序
和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、出席大会的股东及股东代表依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权
益。股东要求发言或就有关问题提出咨询时，应向大会秘书处登记申请。
股东大会秘书处将按股东发言登记时间先后，安排股东发言。
四、股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数。为了保证会议的
高效率，每一股东发言应简洁明了，发言内容应围绕本次股东大会的主
要议题，每位股东发言时间不超过 5 分钟。公司董事会和管理人员在所
有股东的问题提出后统一进行回答。
五、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或代理人）
的合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、公司董事、监事、董事
会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权
依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他
股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查
处。
恒生电子股份有限公司
2019 年年度股东大会议程
现场会议时间：2020 年 5 月 15 日 14 点 30 分
现场会议地点：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生电子大厦 B 座会议室
现场会议出席人员：公司股东、公司董事、监事和其他高管、见证律师等
网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2020 年 5 月 15 日
至 2020 年 5 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
网络投票细节详见《关于召开 2019 年年度股东大会的通知》。
现场会议议程:
14:15 到会签名
14:30 会议正式开始，主持人宣读会议须知，宣布会议议程
14:35 独立董事作《2019 年度独立董事述职报告》（详细请见上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn）
14:40 审议《公司 2019 年度报告全文及摘要》
14:45 审议《公司 2019 年度董事会工作报告》
14:50 审议《公司 2019 年度监事会工作报告》
14:55 审议《公司 2019 年度财务决算报告》
15:00 审议《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》
15:05 审议《公司 2019 年度利润分配预案》
15:10 审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议
案》
15:15 审议《关于批准公司恒云金融云基地进行二期项目建设开发的议案》
15:20 审议《关于控股子公司云毅网络吸收合并控股子公司云英网络的关
联交易议案》
15:25 审议《关于同意控股子公司申请破产清算的议案》
15:30 审议《关于公司预计 2020 年度日常经营性关联交易的议案》
15:35 审议《关于公司申请 2020 年度综合授信额度的议案》
15:40 审议《关于公司 2020-2022 三年投资理财总体规划的议案》
15:45 股东代表发言，公司高管发言
16:00 发放表决票，统计表决结果，报上交所
16:10 宣读现场表决结果
16:15 律师宣读法律意见书
16:20 主持人宣布会议结束
议案 1：
公司 2019 年度报告全文及摘要
《公司 2019 年度报告全文及摘要》，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
议案 2：
公司 2019 年度董事会工作报告
一、公司 2019 年整体经营概况
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上
主要会计数据 2019年 2018年 年同期增 2017年
减(%)
营业收入 3,871,840,010.31 3,262,879,215.76 18.66 2,666,121,404.34
归属于上市公司股
1,415,848,641.24 645,370,439.29 119.39 471,218,989.46
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 889,871,300.91 515,736,791.55 72.54 212,438,887.01
损益的净利润
经营活动产生的现
1,070,787,954.28 937,082,661.39 14.27 804,877,031.49
金流量净额
本期末比
上年同期
2019年末 2018年末 2017年末
末增减（%
）
归属于上市公司股
4,478,963,385.36 3,181,504,869.15 40.78 3,073,004,047.25
东的净资产
总资产 8,359,497,109.35 6,216,346,101.47 34.48 5,852,148,269.04
（二）主要财务指标
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期增减
主要财务指标 2019年 2018年 2017年
(%)
基本每股收益（元／股） 1.76 0.80 120.00 0.76
稀释每股收益（元／股） 1.76 0.80 120.00 0.76
扣除非经常性损益后的基 1.11 0.64 73.44 0.34
本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%
37.16 19.83 增加17.33个百分点 17.54
）
扣除非经常性损益后的加
权平均净资产收益率（% 23.35 15.85 增加7.50个百分点 7.91
）
（三）2019 年公司在资本市场的表现良好，增幅远超大盘和 TMT 板块
二、 对 2020 年发展战略的思考
近年来恒生飞速发展，快速追赶国际先进的金融 IT 巨头，IDC Fintech 总体排名呈上
升趋势（见上图），2019 年 IDC Fintech 排名上升至第 43 名。
金融科技的发展已经进入下半场，市场的深度和广度都发生了巨大的变化：
1、 市场不断深化，金融科技从 How to buy 逐步发展到了 What to buy 以及 Auto buy
2、 市场广度不断拓展
随着中国经济不断改革开放，金融市场也越来越国际化，相应的金融机构的国际化程度
也不断提高，在这种情况下，恒生面临的市场越来越国际化。
针对市场的变化，恒生推出国际化的路径：总体上是从国内——香港——东南亚——欧美
具体而言：
“引进来”即利用恒生在中国本土市场的优势和客户基础，把国际优势产品引入到国内
市场，实现新的市场增长点的突破。
“走出去”即把恒生已有的优势产品拓展到发展中国家的证券市场，比如以香港子公司
为基础，从东南亚市场入手，探索通过投资并购手段，将公司的产品和解决方案输出至东南
亚市场，通过这个过程逐步积累公司境外投资并购、整合的经验，并储备相应人才，为今后
进一步国际化拓展打下基础。
“买下来”即并购欧美先进金融科技公司，一方面公司可以拓展到国际资本市场，另一
方面把它们的先进产品引入国内，扩展公司的产品线，有助于开拓国内市场的新领域。
三、 董事会 2019 年度主要工作事项
1、董事会推进管理层做好公司战略迭代与实施
2019 年公司继续推进“Online”主题战略，开展技术中台、业务中台、数据中台三大
中台战略布局，全面升级公司产品技术架构体系，并相应调整公司组织架构，多方合作推进
金融云和基础设施领域布局。
2、公司董事会顺利换届
报告期内，公司第六届董事会圆满结束任期。股东大会选举产生了第七届董事会并组
成了第七届董事会四个专门委员会，任命了新一届公司高管。对于第七届经营管理层，董事
会对考核机制进行了改革，提出了全新的经管层 KPI 考核指标。
3、推进公司国际化投资战略与兼并收购工作
2019 年，公司的国际化战略开始逐步落地，与 IHS Markit 设立了合资公司——恒迈神
州，为境内债券发行市场提供电子簿记建档解决方案，有助于联结国内外券商和机构投资者，
用技术支持外资投资中国债券市场，配合中国债市对外开放，开拓国内新的市场增长点。
同时，公司继续推进公司在金融科技生态圈的投资布局，主要着眼于补充技术能力，形成战
略协同。
4、执行新会计准则的要求
根据新会计准则的要求，自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部修订新金融工具准则。
5、进一步加强信息披露工作，市场形象稳健、透明，市值提升远超板块
信息披露是资本市场的基石工作，公司充分予以重视，整体作风稳健、谨慎，得到监
管与同行的好评。
6、继续加强海外投资者关系工作
恒生电子是沪港通的标的，也是 MSCI、富时罗素指标股。随着沪港通交易的开展，来
自海外的投资者日益增多，公司在投资者沟通工作中，增加了董办中 IR 的力量，加强针对
港澳台地区和北美等地区的覆盖，收到了来自投资者的积极反馈。
四、 董事会 2019 年日常工作情况
1、股东大会召集情况简介
本报告期共召开一次股东大会。
2、董事会召开情况介绍
本报告期共召开七次董事会。
3、上市公司信息披露情况：完成临时公告 53 份，定期报告 4 份。
4、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
报告期内，公司第六届董事会圆满结束任期，股东大会选举产生了第七届董事会，并组
成了第七届董事会四个专门委员会。各专门委员会按照各自工作细则的规定，以认真负责、
勤勉诚信的态度忠实履行各自职责，为完善公司治理结构、促进公司发展起到了积极的作用。
提名委员会针对第七届董事的提名人员展开工作，对新任董事候选人和高管候选人的任职资
格、专业背景、履职经历等进行审查，并向董事会提交相关书面意见，确保董事会构成的合
法合规。薪酬与考核委员会根据公司的行业发展背景和实际情况，经与经营层探讨并充分交
流后共同制定了《公司第七届经营管理委员会任期绩效管理办法》、《2019 年度公司经营管
理层 KPI 考核指标》。审计委员会在本报告期内本报告期内，除审阅了公司定期报告之外，
就关联交易等事项召开了 3 次临时会议，各位委员本着勤勉尽责的精神，认真履行职责，积
极对相关议题发表了专业意见，对财务管理、外审监督、内部控制等领域提出了恳切的建议，
积极发挥监督职能，促进公司的持续、稳定发展。战略投资委员会 2019 年主要是围绕境内
主营并购、国际化战略推进、金融科技生态圈投资开展工作。
5、报告期内，董事会续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构。
6、依照法律法规和公司《章程》的规定，实施了 2018 年度合理的、符合规定的权益分
派方案。
7、充分重视各级监管的新举措和新动向，2019 年公司董事长、总经理、执行总裁分别
参加了辖区上市公司和交易所的监管工作会议。控股股东蚂蚁金服两位代表、本公司董事长
和董秘、监事等参加了上海证券交易所、浙江证监局的相关培训与考试。
五、 董事会 2020 年度重点工作展望
1、推进公司 “Online”核心战略下的“6+6”业务规划，加快自研投入加并购合作双
轮驱动的步伐。
2、加强投资并购步伐，建设和增强并购后的管理能力。
继续推进主营业务并购项目的落地与实施，加强并购整合输出的能力，将公司业务、财
务、人力、技术管理等全方面资源输出到被并购企业中去，加快双方资源整合力度。进一步
落实国际化战略，推进与国际领先金融科技企业合作，探索区域市场的投资并购机会。推进
与外部专业股权投资机构的合作，以市场化方式推进在金融科技生态圈的投资与布局。
3、学习新《证券法》，加强合规运营意识和保障。
今年是新《证券法》正式实施的第一年。监管部门一方面通过法律法规的颁布实施进一
步规范市场，推进资本市场的健康发展；另一方面通过科技监管手段，加强合规检查，做细
工作颗粒度。目前的形势对于上市公司的合法合规要求提升到了新的层次。董事会将根据这
一新的监管态势，加强培训力度，提高各级人员的合规意识，在日常工作中引进合规咨询服
务机构，拟购买董监高责任险。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
议案 3：
公司 2019 年度监事会工作报告
报告期内公司监事会全体成员按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）等有关法规和《恒生电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，谨慎、诚实地履行了自己的职
责；公司监事列席了年度内各次董事会会议和股东大会会议，对公司长期发展规
划、重大发展项目、公司的生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员
的履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作、健康发展。
(一) 监事会的工作情况
报告期内，公司召开了 6 次监事会会议，监事会会议情况及决议内容如下：
会议届次 召开日期 审议通过的议案
六届十四次 2019 年 2 月 19 日 《关于计提资产减值准备的议案》
《公司 2018 年度报告全文及摘要》
《公司 2018 年度监事会工作报告》
《关于公司监事换届选举的议案》
《公司 2018 年度财务决算报告》
六届十五次 2019 年 3 月 28 日 《公司 2018 年度公司利润分配预案》
《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》
《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及
其报酬的议案》
《恒生电子 2018 年社会责任报告》
《关于选举黄辰立先生为公司第七届监事会监事
七届一次 2019 年 4 月 19 日
长的议案》
七届二次 2019 年 4 月 23 日 《公司 2019 年一季度报告》
七届三次 2019 年 8 月 27 日 《公司 2019 年半年度报告全文及摘要》
七届四次 2019 年 10 月 24 日 《公司 2019 年第三季度报告全文及摘要》
(二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会根据《公司法》、 中华人民共和国证券法》 以下简称《证券法》）、
《公司章程》及其他相关法律、法规赋予的职权，对公司股东大会、董事会的
召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管
理人员执行职务情况等进行了监督、检查，认为公司能够严格依法规范运作，
经营决策科学合理，重大决策依照《公司章程》有关规定，履行了必要的决策
程序。监事会未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务期间有违反法律、
法规、公司章程和损害公司利益的行为。
(三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会对公司财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司
2019 年度财务结构合理，财务状况良好。天健会计师事务所（普通特殊合伙）
出具的标准无保留意见的审计报告和对所涉及事项作出的评价是客观公正的，公
司 2019 年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。
(四) 监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
报告期内，公司收购、出售资产交易价格合理，无内幕交易及损害部分股东
的权益或造成公司资产流失的情况发生。
(五) 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司关联交易事项符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规
和《公司章程》的规定。关联交易的定价合理，不存在损害公司及其他股东特别
是中小股东利益的情况。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司监事会
2020 年 5 月 6 日
议案 4：
公司 2019 年度财务决算报告
公司 2019 年度财务报表业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无
保留意见的审计报告（天健审【2020】2378 号）。
2019 年公司财务决算情况主要如下：
一、经营情况：
(一) 资产、负债情况分析：
单位：元
项目名称 本期期末数 本期期 上期期末数 上期期末数 本期期末金
末数占 占总资产的 额较上期期
总资产 比例（%） 末变动比例
的比例 （%）
（%）
货币资金 1,328,708,097.95 566,504,181.15 9.11 134.55
15.89
交易性金融资产 2,694,018,050.76 32.23 不适用
以公允价值计量
且其变动计入当
175,827,801.05 2.83 -100.00
期损益的金融资
产
应收帐款 239,695,024.21 151,694,652.48 2.44 58.01
2.87
存货 25,686,761.29 15,736,179.40 0.25 63.23
0.31
其他流动资产 217,997,875.98 2.61 1,986,432,179.42 31.95 -89.03
可供出售金融资
1,263,849,445.30 20.33 -100.00
产
其他债权投资 118,963,465.53 不适用
1.42
长期股权投资 862,136,238.78 982,315,861.65 15.80 -12.23
10.31
其他非流动金融
1,376,181,361.87 不适用
资产 16.46
投资性房地产 96,994,049.61 1.16 29,110,252.98 0.47 233.20
固定资产 490,427,136.51 292,546,355.04 4.71 67.64
5.87
在建工程 310,326,824.06 177,887,192.95 2.86 74.45
3.71
商誉 350,728,420.12 4.20 355,065,669.57 5.71 -1.22
递延所得税资产 26,507,729.36 0.32 38,794,742.83 0.62 -31.67
其他非流动资产 71,769,048.55 0.86 20,000,000.00 0.32 258.85
短期借款 20,998,362.00 不适用
0.25
应付账款 180,141,483.71 2.15 135,047,896.52 2.17 33.39
预收款项 1,418,248,795.43 16.97 1,292,433,289.03 20.79 9.73
应付职工薪酬 585,477,683.21 504,376,738.24 8.11 16.08
7.00
应交税费 124,815,307.43 1.49 51,143,054.32 0.82 144.05
其他应付款 540,930,362.12 619,579,918.50
6.47 9.97 -12.69
一年内到期的非
60,000,000.00 0.97 -100.00
流动负债
其他流动负债 305,258,151.46 3.65 55,401,926.98 0.89 450.99
长期借款 202,186,644.72 2.42 不适用
递延所得税负债 31,620,700.56 20,188,142.34 0.32 56.63
0.38
资产总计 8,359,497,109.35 6,216,346,101.47 34.48
⑴ 货币资金，本期期末数较上期期末数增长 134.55%，主要系公司本期销售收款较上期增
加及本期非同控合并百川增加货币资金所致；
⑵ 交易性金融资产较上期增长，主要系公司执行新金融工具准则重分类及购买理财产品增
加影响所致；
⑶ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本期期末数较上期期末数减少 100%，
主要系公司执行新金融工具准则影响重分类所致；
⑷ 应收帐款本期期末数较上期期末数增长 58.01%，主要系公司本期业务增加所致。
⑸ 存货本期期末数较上期期末数增加 63.23%，主要系公司外购库存商品增长所致。
⑹ 其他流动资产本期期末数较上期期末数减少 89.03%，主要系公司执行新金融工具准则
重分类影响所致。
⑺ 可供出售金融资产，本期期末数为零，主要系公司执行新金融工具准则重分类影响所致。
⑻ 其他债权投资，较上期增长，主要系控股子公司恒云控股购买金融债券所致。
⑼ 其他非流动金融资产，较上期增长，主要系公司执行新金融工具准则重分类持有一年以
上或预期持有一年以上的交易性金融资产所致。
⑽ 投资性房地产本期期末数较上期期末数增长 233.20%，主要系公司本期非同控合并百川
有投资性房地产所致。
⑾ 固定资产本期期末数较上期期末数增长 67.64%，主要系公司本期新购入北京和深圳两
地办公楼及合并子公司恒生百川公司所致。
⑿ 在建工程本期期末数较上期期末数增长 74.45%，主要系公司恒生金融云产品生产基地
项目投入增加所致。
⒀ 递延所得税资产本期期末数较上期期末数减少 31.67%，主要系公司资产减值准备对应
的递延所得税资产减少所致。
⒁ 其他非流动资产本期期末数较上期期末数增长 258.85%，主要系子公司恒云控股预付长
期资产购置款所致。
⒂ 短期借款本期期末数增长，主要系子公司恒云控股借入资金所致。
⒃ 应付账款本期期末数较上期期末数增长 33.39%，主要系公司应付供应商货款增加所致。
⒄ 应交税费本期期末数较上期期末数增长 144.05%，主要系公司应交企业所得税增加所致。
⒅ 一年内到期的非流动负债本期期末数为零，主要系公司本期已归还一年内到期的银行贷
款所致。
⒆ 其他流动负债本期期末数较上期期末数增加 450.99%，主要系公司之控股子公司云投资
之控股子公司恒生百川累计预提土地增值税清算支出所致。
⒇ 长期借款，本期期末数增加，主要系公司本期新增银行抵押借款所致。
(21) 递延所得税负债本期期末数较上期期末数增加 56.63%，主要系公司金融资产公允价值
变动计提递延所得税费用增加所致。
(二) 利润表情况分析：
单位：元
合并利润表 本期数 上年同期数 变动比例（%）
一、营业总收入 3,871,840,010.31 3,262,879,215.76 18.66
其中：营业收入 3,871,840,010.31 3,262,879,215.76 18.66
二、营业总成本 3,147,463,229.11 2,872,584,878.72 9.57
其中：营业成本 124,779,677.93 94,458,657.55 32.10
税金及附加 46,927,390.74 43,443,945.24 8.02
销售费用 926,608,708.55 882,069,148.13 5.05
管理费用 486,151,830.33 446,014,029.81 9.00
研发费用 1,560,031,918.13 1,404,668,841.96 11.06
财务费用 2,963,703.43 1,930,256.03 53.54
其中：利息费用 4,983,615.42 4,433,625.85 12.40
利息收入 4,706,061.07 2,830,168.24 66.28
加：其他收益 226,943,610.46 208,454,885.62 8.87
投资收益（损失以“－”号填列） 475,346,205.54 256,697,645.34 85.18
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 18,151,711.00 59,531,955.70 -69.51
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 134,678,748.75 -23,399,263.14 不适用
信用减值损失（损失以“-”号填列） -18,623,663.89 不适用
资产减值损失（损失以“-”号填列） -14,651,819.56 -131,080,441.10 不适用
资产处置收益（损失以“-”号填列） 184,000.00 93,781.39 96.20
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,528,253,862.50 701,060,945.15 117.99
加：营业外收入 2,529,686.82 2,224,306.07 13.73
减：营业外支出 3,440,330.67 3,639,967.42 -5.48
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,527,343,218.65 699,645,283.80 118.30
减：所得税费用 111,930,746.36 21,285,068.08 425.87
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,415,412,472.29 678,360,215.72 108.65
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 1,415,412,472.29 678,160,115.66 108.71
2.终止经营净利润 200,100.06 -100.00
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 1,415,848,641.24 645,370,439.29 119.39
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -436,168.95 32,989,776.43
⑴ 营业成本本期较上年同期数增加 32.10%，主要系公司本期外购商品销售业务增加所致。
⑵ 财务费用本期较上年同期数增长 53.54%，主要系公司本期汇兑净损失增加所致。
⑶ 投资收益本期较上年同期数增长 85.18%，主要系公司本期处置科蓝等股票收益增加所
致。
⑷ 公允价值变动收益较上年同期数增长，主要系公司本期按新准则原计入其他综合收益的
公允价值变动本期计入公允价值变动损益所致。
⑸ 资产减值损失较上年同期数减少，主要系公司上期计提了可供出售金融资产减值损失及
长期股权投资减值损失，而本期无类似资产减值损失，所致。
(三) 现金流分析：
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 1,070,787,954.28 937,082,661.39 14.27
投资活动产生的现金流量净额 -244,035,622.40 -393,722,222.18 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -74,984,643.42 -486,808,237.64 不适用
现金及现金等价物净增加额 755,693,162.29 64,397,357.57 1,073.48
⑴ 经营活动产生的现金流量净额，本期数较上年同期数增长 14.27%，主要系公司本期销
售商品提供劳务收到的现金比去年同期增加所致。
⑵ 投资活动产生的现金流量净额，本期净流出较上年同期数减少，主要系公司本期投资收
到的现金与支付的现金净额比去年同期增加所致。
⑶ 筹资活动产生的现金流量净额，本期净流出较上年同期数减少，主要系公司上期购买恒
云控股少数股东权益，而本期无此项支出所致；
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
议案 5：
公司 2019 年度内部控制自我评价报告
《恒生电子股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》详见上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
议案 6：
公司 2019 年度利润分配预案
恒 生 电 子 股 份 有 限 公 司 （ 母 公 司 ， 下 同 ） 2019 年 度 共 实 现 净 利 润
1,374,136,326.13 元（单位：人民币元，下同），依据《公司法》和公司《章程》
以及中国证监会及上海证券交易所的相关指引的规定，先提取 10%法定公积金，
加上以前年度利润结转，根据实际情况，公司拟按以下顺序实施分配方案：
1.提取 10%法定公积金 137,413,632.61 元。
2.以 2019 年总股本 803,146,734 股为基数，向全体股东按每 10 股派现金
5.3 元（含税），派现总计 425,667,769.02 元。
3.同时以 2019 年总股本 803,146,734 股为基数，向全体股东按每 10 股送红
股 3 股，合计送红股 240,944,020 股。
4. 剩余可分配利润部分结转至下一年度。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
议案 7：
关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
及其报酬的议案
恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）拟在 2020 会
计年度继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司财务审计机构及内
部控制审计机构。具体情况说明如下：
一、 拟续聘的会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
（1）事务所基本信息
机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期： 2011年7月18日
注册地址： 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
执业资质： 注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央
企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉
密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会
（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等。
是否曾从事证券服务业务：是
承办机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙）总部机构，非分支机构。
2. 人员信息
首席合伙人： 胡少先
目前合伙人数量：204人
截至2019年末注册会计师人数：1,606人，较2018年末注册会计师人数新注册355
人，转入98人，转出255人，其中从事过证券服务业务的注册会计师人数：1,000
人以上。
截至2019年末从业人员总数：5,603人
3.业务规模
2019年度业务收入：22亿元
2019年度净资产金额：2.7亿元
2019年度上市公司年报审计情况：403家上市公司年报审计客户；收费总额 4.6
亿元；涉及的主要行业包括：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发
和零售业，房地产业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应
业，建筑业，交通运输业，金融业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施
管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综
合，采矿业等；资产均值：约103亿元。
4.投资者保护能力
职业风险基金2019年年末金额：1亿元以上
职业责任保险累计赔偿限额：1亿元以上
相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事
赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形。
最近三年，天健会计师事务所未受到到刑事处罚、行政处罚，但受到证券监
管部门行政监管措施10次，自律监管措施1次，已按要求进行整改。
（二）项目成员信息
1. 人员信息
拟签字项目合伙人：陈彩琴，注册会计师，2004年起从事注册会计师业务，
至今为多家上市公司提供过上市公司年报审计、改制上市和重大资产重组审计等
证券服务，具备相应专业胜任能力。
拟签字项目合伙人是否从事过证券服务业务：是
兼职情况：无
拟签字注册会计师：周晨，注册会计师，2006年起从事注册会计师业务，至
今为多家上市公司提供过上市公司年报审计、改制上市和重大资产重组审计等证
券服务，具备相应专业胜任能力。
拟签字注册会计师是否从事过证券服务业务：是
兼职情况：无
2. 上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，
近三年未发现其存在不良诚信记录。
（三）审计收费
公司2019年财务审计费用126万元（含税），内控审计费用35万元（含税），
合计人民币万161万元（含税），系按照天健会计师事务所（特殊普通合伙）提供
审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根
据审计服务的性质、风险大小、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执
业人员专业技能水平等分别确定。
以上内容请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
议案 8：
关于批准公司恒云金融云基地
进行二期项目建设开发的议案
一、事项回顾
恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）为了满足公司
业务发展、人员不断增长的需求，于 2016 年 9 月 13 日召开了 2016 年第四次临
时股东大会，审议通过了《关于批准公司竞拍土地并在后续进行项目建设开发的
议案》，允许公司竞拍一块土地，并在竞拍土地成功后，规划建设恒生电子新大
楼（现名“恒生金融云基地”）。恒生金融云基地整体规划分两期实施，一期投
资规划控制在 12 亿元人民币以内。恒生金融云基地一期规划的执行已于 2017
年 7 月 20 日动工，2019 年底已完成主体结顶，计划 2020 年底竣工，2021 年 5
月份交付使用。
二、恒生金融云基地项目二期规划方案
公司于 2020 年 4 月 23 日召开第七届董事会第七次会议审议通过了《关于批
准公司恒生金融云基地进行二期项目建设开发的议案》，批准如下事项：
因分期开发、地下室扩建为三层和贷款利息原因，公司拟将二期项目投资规
划预算确定为控制在 7 亿元人民币以内。
公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会在股东大会审议通过后批准
如下事项：
① 批准相关的建设投资方案。
②为新建办公大楼项目进行相应金融机构对其提供建设贷款融资计划，由商业银
行进行二期融资授信 3 亿，采用土地证抵押，按在建工程项目进度分次提款。截
至目前，公司没有银行贷款。
③ 批准公司自有资金的投入计划。
④ 批准公司未来对建设用房的处置方案。
⑤ 批准其他合理的事项。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
议案 9：
关于控股子公司云毅网络吸收合并控股子公司云英网络的
关联交易议案
一、事项概述
为提高控股子公司管理效率，降低管理成本，更好地为客户服务，恒生电子
股份有限公司（以下简称“公司”或“恒生电子”）控股子公司杭州云毅网络科
技有限公司（以下简称“云毅网络”）拟吸收合并公司控股子公司杭州云英网络
科技有限公司（以下简称“云英网络”）。吸收合并完成后，续存公司为云毅网
络，云英网络将依法予以注销。
宁波高新区云汉股权投资管理合伙企业（有限合伙） 以下简称“云汉投资”）
为公司关联法人。本次吸收合并，云英网络各股东以云英网络股权为对价折换成
云毅网络股权，云汉投资持有云英网络 31.18%股份，故本次交易构成关联交易。
关联交易金额为云汉投资所持云英网络股权的估值对价，约为 1.94 亿元人民币。
二、吸收合并双方情况介绍
1. 基本情况及业务介绍
公司名称 云毅网络（合并方） 云英网络（被合并方）
统一社会信用代码 91330108MA27WH999A 91330108MA27WH93X2
注册资本 5000 万元人民币 5000 万元人民币
成立时间 2015 年 12 月 17 日 2015 年 12 月 17 日
法人代表 张永 倪守奇
业务简介 云毅网络主要从事资管 SAAS 服务及 云英网络主要从事财富 SAAS 服务
业务运营，主要产品线为资管云、 及业务运营，主要产品线为理财销售
估值云、运营业务等。 云、登记过户云、营销服务云等。
员工数量 49 72
2. 股权结构
云毅网络 云英网络
股东出资额 股东出资额
股东名称 股权占比（%） 股东名称 股权占比（%）
（人民币万元） （人民币万元）
恒生电子 2812.5 56.25 恒生电子 2830 56.6
宁波高新区云 宁波高新区云
汉股权投资管 汉股权投资管
1572.08 31.441 1559 31.18
理合伙企业（有 理合伙企业（有
限合伙） 限合伙）
宁波高新区山 宁波高新区山
虞股权投资管 鹿股权投资管
198.75 3.975 233.5 4.67
理合伙企业（有 理合伙企业（有
限合伙） 限合伙）
恒泰先锋投资 恒泰先锋投资
208.33 4.167 94.5 1.89
有限公司 有限公司
浙江新湖智脑 浙江新湖智脑
投资管理合伙 投资管理合伙
208.34 4.167 283 5.66
企业（有限合 企业（有限合
伙） 伙）
合计 5000 100 合计 5000 100
3. 财务情况
2019 年云毅网络、云英网络财务情况 2018 年云毅网络、云英网络财务情况
（经审计，单位：人民币万元） （经审计，单位：人民币万元）
云毅网络 云英网络 云毅网络 云英网络
2019 年末 2018 年末
总资产 10559.14 6273.24 总资产 7656.25 5586.96
净资产 8570.26 4069.99 净资产 5934.69 3581.54
2019 年 2018 年
营业收入 4861.45 4275.11 营业收入 3689.35 3014.67
净利润 2635.58 488.46 净利润 1637.95 -160.89
三、关联方介绍
宁波高新区云汉股权投资管理合伙企业（有限合伙）
注册地：宁波市
管理合伙人：杭州云晖投资管理有限公司
经济性质：有限合伙企业
关联关系：云汉投资系恒生电子控股子公司杭州云晖投资管理有限公司与公司关
联自然人共同投资的员工持股平台合伙企业，其中公司部分董事、监事、高级管
理人员直接或间接持有其财产份额，因而云汉投资构成恒生电子的关联法人。
四、吸收合并方案介绍
本次吸收合并前，受公司委托，具有资产评估和执行证券、期货相关业务资
格的坤元资产评估有限公司分别对云毅网络和云英网络的股东全部权益价值进
行了评估，并出具了相关评估报告。
对云毅网络的评估报告（坤元评报〔2020〕71号）显示，云毅网络的股东全
部权益的评估价值为629,493,500.00元，与账面价值85,702,612.78元相比，评
估增值543,790,887.22元，增值率为634.51%。评估基准日为2019年12月31日。
对云英网络的评估报告（坤元评报〔2020〕72号）显示，云英网络的股东全
部权益的评估价值为620,741,400.00元，与账面价值40,699,922.74元相比，评
估增值580,041,477.26元，增值率为1,425.17%。评估基准日为2019年12月31日。
在参考评估报告的基础上，根据吸收合并的双方各股东友好协商，最终确定
合并后云毅网络基本情况以及股东持股比例如下：
合并后公司基本情况：
名称：杭州云毅网络科技有限公司
住所：杭州市滨江区江南大道3588号2幢6楼
法定代表人：张永
注册资本：一亿元人民币
认缴数额
序号 股东名称 持股比例(%)
（万人民币）
1 恒生电子股份有限公司 5642.5 56.425
2 宁波高新区云汉股权投资管理合伙企业（有限合伙） 3131.0834 31.3109
3 宁波高新区山虞股权投资管理合伙企业（有限合伙） 198.75 1.9875
4 宁波高新区山鹿股权投资管理合伙企业（有限合伙） 233.5 2.335
5 浙江新湖智脑投资管理合伙企业（有限合伙） 491.3333 4.9133
6 恒泰先锋投资有限公司 302.8333 3.0283
合计 － 10000 100
五、吸收合并协议主要条款介绍
1. 合并主体。经云毅网络与云英网络双方协商一致，同意以吸收合并形式
实现两公司整合，并拟签署《吸收合并协议》，同意按照约定的协议进行合并。
云英网络同意并入云毅网络并注销法人资格，云毅网络同意作为合并后的存续公
司。
2. 双方权利与义务。云毅网络及其所有权利、资质和许可均不受合并的影
响。以及云英网络的全部资产、负债、证照、许可、业务以及人员均由云毅网络
依法承继，附着于云英网络资产上的全部权利和义务亦由云毅网络依法享有和承
担。相关的转移/过户手续将由云英网络和/或云毅网络适时办理。合并应具有公
司法规定的效力。
3. 人员安排。除非因为主动辞职或依适用法律或相关劳动合同的规定，
合并不应导致任何云毅网络的雇员与云毅网络之间或云英网络的雇员与云英
网络之间的劳动合同被终止或被解除。云英网络雇员合并后当然成为云毅网
络的雇员，除非与雇员已协商一致变更的，否则其工作年限、工资及其他劳
动条件不变。
六、吸收合并对于控股子公司以及恒生电子的影响
云毅网络作为主体吸收合并云英网络符合公司发展战略，有利于有效整合两
家控股子公司的资产、业务、人员、财务等各项资源，完善建设公司主营业务领
域，提高市场竞争力；有利于优化公司管理架构，降低管理成本，提高运营效率。
本次吸收合并对公司正常经营不构成实质性影响，不损害公司及全体股东的利益。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
议案 10：
关于同意控股子公司申请破产清算的议案
一、公司同意骆峰网络申请破产清算的概况
目前，恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）控股子
公司杭州骆峰网络技术服务有限公司（以下简称“骆峰网络”）业务经营已长期
陷入停滞，不再具有持续经营能力和盈利能力，并长期处于资不抵债的状态。根
据骆峰网络目前所处状态，骆峰网络专项事务善后处理工作小组认为其符合《中
华人民共和国企业破产法》对企业破产清算的规定，向骆峰网络的股东会提交了
骆峰网络拟向法院申请破产清算的提案。
公司于 2020 年 4 月 23 日召开了第七届董事会第七次会议，审议通过了《关
于同意控股子公司申请破产清算的议案》，同意骆峰网络向人民法院提交破产清
算申请。
二、破产清算申请的基本情况
1. 申请人基本情况：
申请人名称：杭州骆峰网络技术服务有限公司（原名“杭州恒生网络技术服务
有限公司”）
成立日期：2009 年 11 月 18 日
法定代表人：宗梅苓
注册资本：20000 万人民币（已全部实缴）
经营范围：技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让：计算机网络技术、计
算机数据处理技术，计算机软件，计算机信息技术，计算机系统集成；以承接服
务外包方式从事系统应用管理和维护、信息技术支持管理、数据处理等信息技术
和业务流程外包服务；设计、安装：建筑智能化工程（凭资质经营）；服务：第
二类增值电信业务中的信息服务业务（限互联网信息服务业务）；销售：计算机
及配件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
申请人目前的股权结构：
股东名称 出资额（人民币万元） 股权比例
恒生电子 12000 60%
宁波高新区云汉股权投资管理合
8000 40%
伙企业（有限合伙）
合计 20000 100%
备注：宁波高新区云汉股权投资管理合伙企业（有限合伙）系恒生电子控股子公司杭州
云晖投资管理有限公司与公司关联自然人共同投资的员工持股平台合伙企业。
申请人最近三年财务数据：
骆峰网络财务数据（人民币万元）
2019 年末（经审计） 2018 年末（经审计） 2017 年末（经审计）
总资产 169.96 306.83 724.22
净资产 -42438.9 -42253.3 -42127.43
2019 年 2018 年 2017 年
营业收入 0 18.1 89.86
净利润 -185.6 -125.87 -373.99
2. 申请时间及方式：骆峰网络拟于其股东会审批通过申请破产清算的提案后 60
日内向管辖地杭州市中级人民法院提交破产清算申请。
3. 申请事实与理由：
1. 骆峰网络已长期处于停止业务经营状态，不具备持续经营能力。2016 年
12 月 13 日，骆峰网络正式收到证监会出具的《行政处罚决定书》（[2016]123
号），认定骆峰网络开发运营的 HOMS 系统违反证券法律法规，对骆峰网络处以行
政处罚，该等行政处罚事项的详情请见公司发布的 2015-052、2015-061、
2016-062、2016-064、2016-065、2017-031、2018-008、2018-030、2019-053
号公告。2017 年 8 月，证监会向北京市西城区人民法院（以下简称“西城法院”）
申请强制执行，后西城法院经调查未发现可供执行的财产，裁定终结本次执行程
序。骆峰网络目前已无工作人员，业务已完全陷入停止状态，不再具有业务持续
经营能力和盈利能力。
2. 骆峰网络已长期处于资不抵债状态。截至 2019 年 12 月 31 日，骆峰网络
账面净资产约-4.24 亿元，2019 年营业收入为零。骆峰网络已长期处于资不抵债
状态，符合向人民法院申请破产清算的条件。
三、骆峰网络申请破产清算对上市公司的影响及风险提示
1. 骆峰网络作为有限责任公司，其申请破产清算事项不会对公司日常经营
活动产生影响，也不会影响公司 2019 年财务报表。骆峰网络作为公司的子公司
被处罚的事件给了公司深刻的教训，此后公司组建了独立的合规部门，对于子公
司和公司的业务创新进行严格的审核。
2. 骆峰网络处罚事项的前期会计处理，详情请见公司 2015、2016 年年度报
告相关章节。骆峰网络破产清算尚需向法院提出申请并由法院受理，法院是否受
理或受理后最终是否裁定宣告骆峰网络破产，尚存在一定不确定性。若骆峰网络
申请破产清算被法院受理，根据相关会计准则的规定，骆峰网络在移交给法院指
定管理人时不再纳入合并财务报表范围，由此在处置当年可能会对公司当期合并
报表产生处置收益。因骆峰网络申请破产清算事项存在上述不确定性，公司暂无
法准确预计影响金额，最终财务数据以公司经审计的财务报表为准。
3. 风险提示。骆峰网络申请破产清算事项存在一定不确定性。骆峰网络破
产清算尚需向法院提出申请并由法院受理，法院是否受理该申请存在不确定性；
法院受理该申请后，是否最终裁定宣告骆峰网络破产，也存在不确定性。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
议案 11：
关于公司预计 2020 年度日常经营性关联交易的议案
一、日常关联交易基本情况
恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）于 2020 年 4
月 10 日召开了第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司预计 2020 年度
日常经营性关联交易的议案》，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事井贤
栋、韩歆毅、朱超、胡喜、彭政纲、刘曙峰、蒋建圣回避了表决。
公司 2020 年度预计与关联人发生的日常经营性关联交易金额合计不超过
31793 万元人民币。根据《上海证券交易所关联交易实施指引》相关规定，上述
事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对本事项回避表决。
二、 2020 年度日常经营性关联交易预计情况以及 2019 年度实际完成情况
恒生电子股份有限公司及其控股子公司（以下简称“恒生方”）对 2020 年
1-12 月可能发生的日常经营性关联交易做了合理预计，预计日常经营性关联交
易金额合计不超过 31793 万元人民币。具体情况如下：
2020 年 1-3 2019 年度实
2020 年度预计发 月实际发生 际发生金额
关联交 2020 年度预估金额与 2019 年
关联人 生金额（不含税， 金额（不含 （不含税，
易类别 实际发生金额差异较大的原因
人民币万元） 税，人民币 人民币万
万元） 元）
北京蚂蚁云金融信息服务有
650 13.48 472.99 不适用
限公司
蚂蚁区块链科技（上海）有
70 - 47.17 不适用
限公司
恒生电子投入云基础设施领
采购商
域，联合阿里云为客户提供数
品
字化转型整体解决方案，转售
阿里云计算有限公司 14000 1006.92 1965.13 代销阿里云产品(专有云、公
有云)、蚂蚁产品(OceanBase
数据库、mpaas 平台、sofa
平台等)。
浙江天猫技术有限公司 3 - 2.03 不适用
采购服
务 支付宝（中国）网络技术有
10 0.06 7.07 不适用
限公司
Alibaba Cloud(Singapore)
Private Limited（新加坡阿 50 4.2 33.56 不适用
里云）
支付宝（中国）网络技术有
3000 2.02 2201.51 不适用
限公司
天弘基金管理有限公司 2700 114.24 2059.08 不适用
蚂蚁财富（上海）金融信息
1000 165.52 741.98 不适用
服务有限公司
众安在线财产保险股份有限
240 23.88 167 不适用
公司
浙江网商银行股份有限公司 2100 299.19 1573.26 不适用
北京蚂蚁云金融信息服务有
100 - 65.84 不适用
限公司
天津金融资产交易所有限责
销售软 850 15.21 672.69 不适用
任公司
件服务
恒生电子认证为阿里飞天专
有云 CSP 服务商，非恒生电子
阿里云计算有限公司 1000 10.81 87.37 代销场景内阿里云采购恒生
技术服务为客户提供飞天专
有的实施和运维服务。
浙江互联网金融资产交易中
325 1.98 250.25 不适用
心股份有限公司
福建交易市场登记结算中心
45 - 34.24 不适用
股份有限公司
江西省联交运登记结算中心
650 28.57 498.34 不适用
有限公司
2020 年度公司可能扩大股权
以及其他可能出现日常经营
其他 5000 - - 收购，引起关联法人增加，进
性关联交易的企业
而导致日常关联交易增加
合计 31793 1686.08 10879.51
三、关联方介绍
1、支付宝（中国）网络技术有限公司
法定代表人：井贤栋
地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 501 号 17 层 1701-1708 室
统一社会信用代码：91310115768225450T
公司介绍：支付宝（中国）网络技术有限公司成立于 2004 年 12 月 8 日，注册资
本为人民币 15 亿元。
关联关系：支付宝是蚂蚁金服的全资子公司，蚂蚁金服间接持有恒生电子 20.72%
股权，故支付宝构成恒生电子的关联法人。
2、浙江网商银行股份有限公司
法定代表人：胡晓明
地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28-38 号德力西大厦 1 幢 15-17 层
统一社会信用代码：91330000343973322D
公司介绍：网商银行成立于 2015 年 5 月 28 日，注册资本为人民币 657140 万。
关联关系：公司董事韩歆毅先生同时担任网商银行董事，故网商银行构成恒生电
子的关联法人。
3、蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司
法定代表人：胡晓明
地址：上海市黄浦区蒙自路 207 号 13 号楼 433 室
统一社会信用代码：91310101312321348C
公司介绍：蚂蚁财富成立于 2014 年 8 月 27 日，注册资本为人民币 1000 万。
关联关系：蚂蚁财富是蚂蚁金服全资孙公司，蚂蚁金服间接持有恒生电子 20.72%
股权，故蚂蚁财富构成恒生电子的关联法人。
4、天津金融资产交易所有限责任公司
法定代表人：李小军
地址：天津自贸区（中心商务区）水线路 2 号增 1 号于家堡金融区服务中心 204
房间
统一社会信用代码：91120116556502997K
公司介绍：天津金融资产交易所有限责任公司注册登记成立于 2010 年 5 月 21
日，注册资金为人民币 4357.298475 万元。
关联关系：恒生电子董事韩歆毅先生同时担任天津金融资产交易所的董事，因此
构成公司的关联法人。
5. 天弘基金管理有限公司
法定代表人：胡晓明
地址：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
统一社会信用代码：91120116767620408K
公司介绍：天弘基金管理有限公司于 2004 年 11 月 8 日在天津市注册成立，注册
资本为 5.143 亿元人民币。
关联关系：天弘基金是蚂蚁金服的控股子公司，蚂蚁金服间接持有恒生电子
20.72%股权，故天弘基金构成恒生电子的关联法人
6. 北京蚂蚁云金融信息服务有限公司
法定代表人：程立
地址：北京市海淀区丹棱街 1 号院 1 号楼 23 层 2301 室
统一社会信用代码：91110108327302801F
公司介绍：于 2015 年 1 月 15 日在北京成立，目前注册资本为 3000 万元人民币，
为蚂蚁金服全资控股子公司。
关联关系：北京蚂蚁云为蚂蚁金服的全资子公司，蚂蚁金服间接持有恒生电子
20.72%股权，因此构成公司的关联法人。
7. 众安在线财产保险股份有限公司
法定代表人：欧亚平
地址：上海市黄浦区圆明园路 169 号协进大楼 4-5 楼
统一社会信用代码：91310000080013687R
公司介绍：成立于 2013 年 10 月 9 日，注册资本 146981.29 万元人民币。
关联关系：恒生电子董事韩歆毅先生同时担任众安在线财产保险股份有限公司的
董事，因此构成公司的关联法人。
8. 蚂蚁区块链科技（上海）有限公司
法定代表人：胡喜
地址：上海市黄浦区黄陂南路 838 弄 1 号 4 幢 A 座 20 层（实际楼层 17 层）02
单元
统一社会信用代码：91310101MA1FPCXA3G
公司介绍：成立于 2018 年 12 月 6 日，注册资本 10000 万元人民币。
关联关系：蚂蚁区块链科技（上海）有限公司为蚂蚁金服全资孙公司，蚂蚁金服
间接持有恒生电子 20.72%股权。另外恒生电子董事胡喜先生同时担任其执行董
事，因此构成公司的关联法人。
9. 浙江天猫技术有限公司
法定代表人：张勇
地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 507 室
统一社会信用代码：91330100563015652A
公司介绍：成立于 2010 年 10 月 25 日，注册资本 11400 万元美元。
关联关系：根据上海证券交易所《关联交易实施指引》实质重于形式原则认定的
关联法人。
10. 支付宝（杭州）信息技术有限公司
法定代表人：井贤栋
地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 8 层 B 段 801-11
统一社会信用代码：91330106MA27Y4U47R
公司介绍：成立于 2016 年 7 月 7 日，注册资本 10000 万元人民币。
关联关系：支付宝（杭州）为蚂蚁金服的全资子公司，蚂蚁金服间接持有恒生电
子 20.72%股权，因此构成公司的关联法人。
11、浙江互联网金融资产交易中心股份有限公司
法定代表人：段文务
地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪新座 5 幢 801 室
统一社会信用代码：9133000032783551XW
公司介绍：成立于 2014 年 12 月 24 日，注册资本为人民币 5667 万元。
关联关系：恒生电子董事长彭政纲先生同时担任浙江互联网金融资产交易中心股
份有限公司董事，故构成恒生电子的关联法人。
12、福建交易市场登记结算中心股份有限公司
法定代表人：杨刚强
地址：平潭综合实验区金井湾片区台湾创业园
统一社会信用代码：91350128MA34AAMX8P
公司介绍：成立于 2016 年 8 月 17 日，注册资本为人民币 10000 万。
关联关系：恒生电子高级管理人员官晓岚先生同时担任福建交易市场登记结算中
心股份有限公司董事，故构成恒生电子的关联法人。
13、江西省联交运登记结算中心有限公司
法定代表人：刘祖国
地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1326 号江报传媒大厦十一层 A 区
1105、1106、1107 室
统一社会信用代码：91360125MA35FPHL7L
公司介绍：成立于 2015 年 12 月 3 日，注册资本为人民币 1000 万。
关联关系：恒生电子高级管理人员官晓岚先生同时担任江西省联交运登记结算中
心有限公司董事，故构成恒生电子的关联法人。
14、Alibaba Cloud(Singapore) Private Limited（新加坡阿里云）
地址：8 Shenton Way, #45-01 AXA Tower, Singapore 068811
单位注册号码：201626368G
公司介绍：Alibaba Cloud(Singapore) Private Limited（新加坡阿里云）成立
于 2016 年 9 月 27 日，注册资本为 125655 万新加坡元。
关联关系：根据上海证券交易所《关联交易实施指引》实质重于形式原则认定的
关联法人。
15、阿里云计算有限公司
法定代表人：张建锋
地址：杭州市转塘科技经济区块 16 号 8 幢
统一社会信用代码：91330106673959654P
公司介绍：阿里云计算有限公司成立于 2008 年 4 月 8 日，注册资本为人民币
100000 万元。
关联关系：根据上海证券交易所《关联交易实施指引》实质重于形式原则认定的
关联法人。
上述关联交易各方均具有资金与产品、技术实力来履行合同，不存在履约能
力问题。
四、关联交易的主要内容和定价政策
1、交易内容：恒生方向关联人采购和销售软件服务、平台服务等。
2、定价依据：与市场独立第三方的报价原则一致。
3、付款方式：一般为月结方式。
4、验收方式：达到市场同等服务商向独立第三方提供服务的水准。
五、关联交易的目的以及对上市公司的影响
恒生电子的业务主要是为金融客户以及各类投资者提供各项 IT 产品与服务，
以及提供金融资讯，恒生方在开展业务过程中，需要采购相应的产品与服务。关
联方企业在开展业务过程中需要采购 IT 产品与服务，双方因此构成日常经营性
关联交易。
上述关联交易由各方依据《合同法》等相关法律法规协商一致签署，在产品
与服务定价方面采纳市场公允定价，坚持“公正、公开、公平”的原则，不存在
损害公司股东利益的情况。上述关联交易的顺利执行，将会帮助公司业务得到发
展。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
议案 12：
关于公司申请 2020 年度综合授信额度的议案
恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）于 2020 年 4
月 10 日召开了第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司申请 2020 年度
综合授信额度的议案》，同意公司 2020 年向各家银行申请银行授信额度不超过
125000 万元人民币，使用范围为流动资金贷款、银行承兑汇票、法人透支等。
具体情况如下：
2020 年综合授信情况
流动资金授信 截至公告日已
银行名称 额度（人民币 用额度（人民 授信期限 备注
万元） 币万元）
2020 年 4 月-2022 延续授信 2 年，流动资金贷
招商银行杭州市分行 30,000 0
年 4 月（2 年期） 款。
2020 年 6 月至 2021 延续授信 1 年 ，流动资金贷
工行浙江省分行营业部 30,000 0
年 6 月（1 年期） 款。
2020 年 4 月至 2021 延续授信 1 年，（短期贷款/
农行杭州滨江支行 30,000 0
年 4 月（1 年期） 银行承兑汇票/法人透支等）
2020 年 4 月至 2021
兴业银行杭州分行 30,000 0 流动资金贷款
年 3 月 12 日
2020 年 4 月-2021 延续授信 1 年，流动资金贷
中信银行杭州萧山支行 5,000 0
年 4 月（1 年期） 款。
小计 125,000 0
公司与上述银行之间不存在关联关系。以上授信额度不等于公司的实际贷款
金额，实际贷款金额应在授信额度内，并以公司与银行实际发生的贷款金额为准，
具体贷款金额将视公司的实际资金需求来合理确定。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
议案 13：
关于公司 2020-2022 三年投资理财总体规划的议案
一、投资理财目的及资金来源
鉴于恒生电子股份有限公司（以下称“恒生电子”或“公司”）资产规模逐
步壮大，为了提升资金使用效率，在不影响公司主营业务正常开展，确保公司经
营资金需求和资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金进行投资理财，可以提
高资金使用效率及资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
公司于 2020 年 4 月 10 日召开的第七届董事会第六次会议审议通过了《关于
公司 2020-2022 三年投资理财总体规划的议案》。投资理财的资金来源于公司闲
置自有资金。
二、 公司 2020 年至 2022 年的各类理财产品规划额度
投资理财的本金控制在年度 60 亿元（含）人民币之内（含控股子公司，下
同 ）。
1、类固定收益的产品，包括国债及各类安全级别高的其他债券，认购各类
金融机构合法发行的固定收益类或类固定收益类的产品，以及认购各类投资理财
平台上的安全级别高的投资理财产品，对于此类产品本金金额控制在 5 亿元（含）
人民币之内。
2、非固定收益类的产品，包括认购各类金融机构（银行、公募基金、私募
基金、信托、保险基金等）发行的投资净值型的理财产品，以及认购各类投资理
财平台上的安全级别高的投资理财产品，总金额控制在年度 30 亿元（含）人民
币之内。
3、针对资本市场股票二级市场的投资，控制在年度 20 亿元（含）人民币之
内。随着银行理财产品收益逐渐下降，公司将在资本市场寻找优质资产。
4、为配合公司控股子公司的业务发展需要，提供的财务资助金额控制在年
度 4 亿元（含）人民币之内，单个控股子公司年度的财务资助资金不超过 4000
万元（含）人民币。操作流程如下：
（1）具体的财务资助需要控股子公司的管理层递交书面申请；
（2）由公司财务部门进行核定，在上述金额范围内，授权公司董事长批准；
（3）控股子公司的其他股东需对财务资助提供各自股权比例的反担保措施，财
务资助只能在认定的业务领域使用，不能挪作它用，并接受公司财务与审计部门
的直接监管；
（4）财务资助资金的利率执行合理的市场化原则；
（5）财务资助的期限不超过 1 年。
三、投资理财规划现金流的测算
根据资本金规模测算，固定收益型（1-4 个月）理财产品、或者购买银行 7
天及以上的理财产品，以天为统计的每个月基本要滚动 1 至 4 次，购买净值型理
财产品，预计因理财行为产生的资金流量买入发生额每月为 10 至 60 亿元人民币，
相应的产生的资金流量卖出发生额每月亦为 10 至 60 亿元人民币，具体的现金
流量买入与卖出发生额以实际金额为准。
四、投资理财风险及控制措施
风险提示。因金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公
司投资理财可能受到市场波动的影响。
风险控制措施。公司建立了投资理财的审批和执行程序，可有效保障和规范
投资理财行为，确保资金安全。严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，购买安
全性高、信誉好的投资理财产品，风险可控。
在投资理财期间，公司财务部门与相关金融机构保持密切联系，跟踪相关资
金的运作情况，加强风险控制和监督，确保资金的安全性。如发现或判断有不利
因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险，保证资金安全。
五、对公司日常经营的影响
公司运用闲置自有资金进行投资理财是在确保公司日常运营和资金安全的
前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正
常发展。通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的投资理财，有利于提高自
有资金使用效率，且能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水
平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 5 月 6 日
恒生电子股份有限公司 2019 年年度股东大会
表决票
股东名称 股东账号
出席人姓名 代表股份数
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 回避
1 《公司 2019 年度报告全文及摘要》
2 《公司 2019 年度董事会工作报告》
3 《公司 2019 年度监事会工作报告》
4 《公司 2019 年度财务决算报告》
5 《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》
6 《公司 2019 年度利润分配预案》
7 《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬
的议案》
8 《关于批准公司恒云金融云基地进行二期项目建设开发
的议案》
9 《关于控股子公司云毅网络吸收合并控股子公司云英网
络的关联交易议案》
10 《关于同意控股子公司申请破产清算的议案》
11 《关于公司预计 2020 年度日常经营性关联交易的议案》
12 《关于公司申请 2020 年度综合授信额度的议案》
13 《关于公司 2020-2022 三年投资理财总体规划的议案》
股东签名或盖章
2020 年 5 月 15 日
（备注：请股东或股东代理人以“√”在相应表决事项后的表格内进行表决，对每一项
只能有一种表决意见。）
