恒生电子股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会
会议资料
股票简称：恒生电子
股票代码：600570
杭州
二零二零年十二月
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恒生电子股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会
材料目录
一、 会议须知
二、 会议议程
三、 会议议案
四、 表决票
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会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据中国证券监督管理委员会《关于发布<上市公司股东大会
规范意见>的通知》要求，特制定本须知。
一、本次股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序
和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、出席大会的股东及股东代表依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权
益。股东要求发言或就有关问题提出咨询时，应向大会秘书处登记申请。
股东大会秘书处将按股东发言登记时间先后，安排股东发言。
四、股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数。为了保证会议的
高效率，每一股东发言应简洁明了，发言内容应围绕本次股东大会的主
要议题，每位股东发言时间不超过 5 分钟。公司董事会和管理人员在所
有股东的问题提出后统一进行回答。
五、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或代理人）
的合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、公司董事、监事、董事
会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权
依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他
股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查
处。
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恒生电子股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会议程
现场会议时间：2020 年 12 月 25 日 13 点 30 分
现场会议地点：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 B 座会议室
现场会议出席人员：公司股东、公司董事、监事和其他高管、见证律师等
网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2020 年 12 月 25 日
至 2020 年 12 月 25 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
网络投票细节详见《关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通知》。
现场会议议程:
13:15 到会签名
13:30 会议正式开始，主持人宣读会议须知，宣布会议议程
13:35 审议《关于〈恒生电子股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）〉
及其摘要的议案》
14:00 审议《关于〈恒生电子股份有限公司 2020 年员工持股计划管理办法〉
的议案》
14:15 审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年员工持股计划
有关事项的议案》
14:25 股东代表发言，公司高管发言
14:40 发放表决票，统计表决结果，报上交所
14:50 宣读现场表决结果
14:55 律师宣读法律意见书
15:00 主持人宣布会议结束
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议案 1：
关于《恒生电子股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）》
及其摘要的议案
特别提示
1、《恒生电子股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）》（以下简称“员
工持股计划”）系恒生电子股份有限公司（以下简称“本公司”“公司”“恒生电
子”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司
实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司员工持股计划信
息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《恒生电子股份
有限公司公司章程》的规定制定。
2、本期持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、
强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
3、本期员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级
管理人员、公司及控股子公司中层管理人员、骨干员工以及公司董事会认为应当
激励的其他员工。参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 5500 人，其中董
事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为 16 人，具体参加人数根据实际缴款
情况确定。
4、公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额
的 10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司
股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行
股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股
份及通过资产重组所获得的股份。
5、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，
作为员工持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当
的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存
续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等
服务。
6、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法
4
规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资
助。
7、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的股份。本次员工
持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式
受让公司回购的股票不超过 1000 万股，受让价格为 45.32 元/股，受让价格参考
公司本持股计划披露前 20 个交易日收盘均价 90.64 元/股的 50%确定，具体持股
数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。
8、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户
至本员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，
解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之
日起满 12 个月、24 个月、36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 40%、30%、
30%，各年度具体解锁比例和数量根据持有人考核结果计算确定。
9、公司实施本员工持股计划前，已经通过职工代表大会或工会委员会征求
员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的
通知，提请股东大会审议本次员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本次员
工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股
东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交
易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络
投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
10、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关
财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的
相关税费由员工个人自行承担。
11、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
恒生电子、公司、本公司 指 恒生电子股份有限公司
员工持股计划、本计划、本
指 恒生电子股份有限公司 2020 年员工持股计划
期员工持股计划
员工持股计划管理办法 指 《恒生电子股份有限公司 2020 年员工持股计划管理办法》
本计划草案、员工持股计划
指 《恒生电子股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）》
草案
持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 恒生电子股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《信息披露工作指引》 指 《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》
《公司章程》 指 《恒生电子股份有限公司公司章程》
注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
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第二章 员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信息披露工作指引》等有关
法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在
于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚
力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
3、风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
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第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、员工持股计划参加对象的范围
本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理
人员、公司及控股子公司中层管理人员、骨干员工以及公司董事会认为应当激励
的其他员工。
有下列情形之一的，不能成为参加对象：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、
失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、职
业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划参加对象的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划参加
对象的情形。
二、员工持股计划的参加对象确定标准
持股计划的持有人系公司董事会依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、
《信息披露工作指引》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定而确定。本期
员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、
公司及控股子公司中层管理人员、骨干员工以及公司董事会认为应当激励的其他
员工。参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 5500 人，其中董事（不含独
立董事）、监事、高级管理人员为 16 人。所有持有人均在公司或其控股子公司任
职，与公司或其控股子公司具有雇佣关系。
三、本员工持股计划的参加对象及分配比例
本员工持股计划拟认购股份数不超过 1000 万股，占当前公司总股本的 0.96%。
本次拟参加认购的员工总人数不超过 5500 人，其中拟参与认购员工持股计划的
公司董事、监事和高级管理人员不超过 16 人，合计认购不超过 70.9 万股，占本
员工持股计划总股份的 7.09%；其他员工不超过 5484 人，合计认购不超过 929.1
万股，占本员工持股计划总股本的 92.91%。
公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总
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额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本
总额的 1%。
具体参加人数及最终认购情况根据员工实际缴款情况确定。本次员工持股计
划参加对象及持有份额的情况如下：
认购股数上限 占本次计划总股数的比
姓名 职务
（股） 例
彭政纲 董事长 65,000 0.65%
刘曙峰 副董事长、总经理 65,000 0.65%
蒋建圣 董事 65,000 0.65%
范径武 副总经理 65,000 0.65%
官晓岚 副总经理 65,000 0.65%
张国强 副总经理 65,000 0.65%
张永 副总经理 65,000 0.65%
王锋 副总经理 43,000 0.43%
傅美英 副总经理 40,000 0.40%
张晓东 副总经理 38,000 0.38%
倪守奇 副总经理 35,000 0.35%
童晨晖 副总经理 24,000 0.24%
周峰 副总经理 24,000 0.24%
姚曼英 财务负责人 20,000 0.20%
屠海雁 董事会秘书 20,000 0.20%
谢丽娟 监事 10,000 0.10%
其他员工（5484 人） 9,291,000 92.91%
合计（5500 人） 10,000,000 100%
持有人放弃参与资格的，其拟参与并持有的持股计划份额可以由其他符合条
件的参与对象申报参与，员工持股计划管理委员会可根据员工实际情况，对参加
对象名单及其份额进行调整。本员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划
提供奖励、补贴、兜底等安排。
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第四章 员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模
一、员工持股计划资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的
其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
本次员工持股计划募集资金总额上限为 45320 万元。参加员工应缴纳的资金
总额为员工认购的股数上限 1000 万股，按照每股 45.32 元/股计算得出。本次员
工持股计划持有人具体金额和股数根据实际出资缴款金额确定。持有人应按照认
购股数按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间以员工持股计划缴款通
知为准。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。
二、员工持股计划股票来源
本计划草案经股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获
得公司回购专用证券账户所持有的公司股票不超过 1000 万股。公司于 2020 年
12 月 8 日召开的七届董事会十五次会议审议通过的回购公司股份方案（具体内
容详见公司于指定信息披露媒体披露的相关公告），该回购方案目前仍在实施阶
段，尚需等待标的股票全部或部分回购完成，通过非交易过户等法律法规允许的
方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。最终标的股票的购买情况目
前还存在不确定性，具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要
求及时履行信息披露义务。
公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的
10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股
本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股
票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份
及通过资产重组所获得的股份。
三、员工持股计划购买价格及定价依据
本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规
允许的方式受让公司回购的股票，受让价格为 45.32 元/股，受让价格参考公司
本持股计划披露前 20 个交易日收盘均价 90.64 元/股的 50%确定。
公司自成立以来深耕软件和信息技术服务行业，树立了良好的口碑和市场品
牌。公司是国内领先的金融科技产品与服务的提供商，聚焦金融行业，主要面向
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证券、期货、公募、信托、保险、私募、银行与产业、交易所以及新兴行业等 9
大金融或相关行业提供金融科技全面解决方案，同时积极开拓中前台、数据、风
险管理等方面的创新解决方案。在数字经济已经拉开大幕的技术背景下，公司从
流程数字化逐步深入到业务数据化，运用云原生、高性能、大中台、大数据、人
工智能、区块链等先进技术赋能金融机构更好地管理资产、服务客户，帮助客户
实现金融的数字化产业升级。秉持“客户第一”的理念，公司 2019 年进行了业
务结构的调整，以更好满足客户的金融科技需求，为客户提供基于微服务架构的
解决方案，支持金融机构对业务流程、产品资源乃至经营模式进行重构，2019
年公司规划了“6 纵 6 横”的业务版图。
公司本期持股计划的受让价格及定价方法，是以促进公司长远发展、维护股
东权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，秉持激
励与约束对等原则而确定。实施本计划是为更好地保障本次持股计划激励与约束
的有效性，进一步稳定和鞭策核心经营管理团队，起到人才保留和长期利益捆绑
的作用，从而促进公司业绩持续稳定发展，使得员工利益与股东利益保持一致且
实现长期深度的绑定。本次确定的参与对象中一部分参与对象承担着制定公司发
展战略、引领公司前进方向的重大责任；一部分参与对象是公司业务单元和管理
工作的直接负责人；一部分参与对象是公司重要工作的承担者，对于公司的发展
均具有举足轻重的作用；还有一部分参与对象是公司各个岗位的核心骨干，对公
司未来的发展起重要作用。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，通过综合考量公司当前
面临的人才竞争状况、实施持股计划的费用成本及核心团队的参与意愿等因素，
本次持股计划将通过非交易过户方式取得公司股票的价格为 45.32 元/股，受让
价格参考公司本持股计划披露前 20 个交易日收盘均价 90.64 元/股的 50%确定。
该定价方式可真正提升参与对象的工作积极性，有效地将参与对象和公司及公司
股东的利益统一，从而推动公司整体目标的实现。
四、标的股票规模
本次员工持股计划拟设立时的资金总额不超过人民币 45320 万元，对应的股
份数量不超过 1000 万股，占公司当前总股本的 0.96%。在股东大会审议通过本
次员工持股计划期间，公司若发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股
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票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，该标的股票的数量及价格做相应
的调整。
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核
一、员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自本员工持股计划草案经公司股东
大会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起
计算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
2、本员工持股计划的存续期届满前 15 日，如持有的公司股票仍未全部出售
或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上
（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延
长。
3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划所持
有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人
所持 2/3 以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以
延长。
二、员工持股计划的锁定期
1、本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公
告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、
36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 40%、30%、30%，具体如下：
第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划
名下之日起算满 12 个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
40%。
第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划
名下之日起算满 24 个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
30%。
第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划
名下之日起算满 36 个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
30%。
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本次员工持股计划所取得的标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积
转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
锁定期内，若持有人发生离职及其他需要退出的情形（退休除外），由管理
委员会按照该份额所对应标的股票的原始出资金额与净值（以管理委员会决定取
消该持有人参与持股计划资格的前一交易日收盘价计算）孰低原则确定退出价格。
锁定期满后权益处置按照本持股计划第十章员工持股计划权益的处置之持有人
权益处置执行。
2、本次员工持股计划的交易限制
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于
股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
三、持有人的业绩考核
本次员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，考核
年度为 2021-2023 年，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权
益数量具体如下：
考评结果 A B C D
个人解锁系数 100% 100% 50% 0%
个人实际解锁份额根据上年度考评结果进行兑现，根据持有人个人考评结果，
持有人当期实际解锁份额=持有人当期获授份额×个人解锁系数。当期实际解锁
份额对应标的股票在锁定期满后由管理委员会择时选择合适方式集中出售，并将
股票售出扣除相关税费后的剩余收益按本计划的规定分配给持有人。
若第一年或第二年个人考评结果为 C 级，则持有人当期不能解锁份额相应递
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延到下一年，在下一年个人考评结果为 B 级及以上时按照相应比例解锁，若下一
年个人考评结果仍为 C 级，则持有人仍然不能解锁份额由员工持股计划管理委员
会按照相应规定收回。若第三年个人考评结果为 C，则持有人当期不能解锁份额
由员工持股计划管理委员会按照相应规定收回。若个人考评结果为 D，则持有人
当期不能解锁份额由员工持股计划管理委员会按照相应规定收回。未解锁的持股
计划权益和份额，管理委员会有权予以收回，收回价格按照该份额所对应标的股
票的原始出资金额与净值孰低原则确定。
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第六章 存续期内公司融资时持股计划的参与方式
本次员工持股计划存续期内，公司以非公开发行股票、配股、可转债等方式
融资时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。
第七章 员工持股计划的管理模式
在获得股东大会批准后，本次员工持股计划由公司自行管理。本次员工持股
计划的内部管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理
委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股计划的日常管理，代表
持有人行使股东权利。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及证券监管机构和本员工持股计划的规定，管理本员工持股计划资产，并维护本
员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免产生公
司其他股东与本员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本次
员工持股计划的其他相关事宜。
一、持有人会议
1、公司员工在认购本次员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有
人会议是员工持股计划内部管理权力机构。所有持有人均有权参加持有人会议。
持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持
有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会提交员工持股计划持有人会议审议是否参与及资金解决方案；
（4）审议和修订《员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利；
（7）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
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（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
3、首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，其后
持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不
能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
4、召开持有人会议，管理委员会应提前 3 日将书面会议通知，通过直接送
达、邮寄、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至少
包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头会议通知至少
应包括上述第（1）、 2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
5、持有人会议的表决程序
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决；
（2）本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权；
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会
场不回而未做选择的，视为弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的
表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结
束后进行表决的，其表决情况不予统计；
（4）持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当
场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持 50%以上
16
（不含 50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计划约定需 2/3 以上份额同
意的除外），形成持有人会议的有效决议；
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；
（6）会议记录、表决票、会议材料、会议决议等应妥善保存；
（7）为充分体现便利以及效率，持有人会议主要以线上召开方式进行，也
可以通讯、书面表决等方式进行。以线上、通讯、书面等方式审议并表决的持有
人会议，管理委员会应当保障持有人的充分知情权等权利。
6、单独或合计持有员工持股计划 5%以上份额的持有人可以向持有人会议提
交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
7、单独或合计持有员工持股计划 10%以上份额的持有人可以提议召开持有
人临时会议。持有人会议应有合计持有员工持股计划 1/2 以上份额的持有人出席
方可举行。
二、管理委员会
1、员工持股计划设管理委员会，代表持有人统一管理员工持股计划，监督
员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。
2、管理委员会由 5 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员
均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选
举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。当管理委员会委员出
现不再适合继续担任委员职务情形时，由持有人会议罢免原委员和选举新委员。
3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和规范性文件的规定，对员工
持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保；
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（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义
务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
（6）法律、行政法规、部门规章规定的其他义务。
4、管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理，包括但不限于：
①办理员工持股计划持股数的初始登记、变更登记等事宜；
②锁定期届满后抛售股票进行变现；
③根据持有人代表会议的决定办理持股计划收益和现金资产的分配；
④办理持有人持股转让的变更登记事宜。
（3）办理员工持股计划份额认购事宜；
（4）代表全体持有人行使股东权利；
（5）持有人会议授权的其它职责。
5、管理委员会主任行使下列职权：
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前 3
日通知全体管理委员会委员。
7、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员
会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，
实行一人一票制。
8、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，并由所有
管理委员会委员签字。
9、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故
不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人
的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会
议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会
18
委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投
票权。
10、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理
委员会委员应当在会议记录上签名。
11、管理委员会会议记录包括以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和召集人姓名；
（2）管理委员会委员出席情况；
（3）会议议程；
（4）管理委员会委员发言要点；
（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
12、管理委员会会议所形成的决议及会议记录应报公司董事会备案。
三、持有人
1、持有人的权利如下：
（1）按名下的份额比例享有本员工持股计划的权益；
（2）按名下的份额比例享有本员工持股计划自购入至抛售股票期间的股利
和/或股息（如有）；
（3）依法参加持有人大会并享有《管理办法》规定的各项权利；
（4）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
2、持有人的义务如下：
（1）员工持股计划存续期内，持有人不得转让其持有本计划的份额；
（2）按认购员工持股计划份额在约定期限内出资；
（3）按认购本员工持股计划的份额承担员工持股计划的风险；
（4）按名下的本计划份额承担员工持股计划符合解锁条件、股票抛售时的
法定股票交易税费，并自行承担因参与员工持股计划，以及员工持股计划符合解
锁条件，股票抛售后，依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收；
（5）法律、行政法规、部门规章及《管理办法》所规定的其他义务。
四、股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以
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下事项：
1、授权董事会实施本次员工持股计划；
2、授权董事会办理本次员工持股计划的变更和终止；
3、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
4、授权董事会对《公司 2020 年员工持股计划（草案）》作出解释；
5、授权董事会对本次员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜
作出决定；
6、授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；
7、授权董事会决定及变更员工持股计划的管理方式与方法；
8、授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；
9、若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员
工持股计划进行相应修改和完善；
10、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内
有效。
五、风险防范及隔离措施
1、员工持股计划的资产独立于公司的固有财产。公司不得侵占、挪用员工
持股计划资产或以其它任何形式将员工持股计划资产与公司固有资产混同。
2、本员工持股计划方案以及相应的员工持股计划管理办法对管理委员会的
权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。
管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和
本员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的
合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计
划持有人之间潜在的利益冲突。
3、存续期内，管理委员会可聘请第三方专业机构为员工持股计划提供管理、
咨询等服务。
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第八章 员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法
若本计划所持有的公司股票全部出售，且依照本计划规定清算、分配完毕的，
经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本员工持股计划即可终止。
本员工持股计划的存续期届满前 15 日，经出席持有人会议的持有人所持 2/3
以上份额同意并提交公司董事会审议通过，本员工持股计划的存续期可以提前终
止或延长。
本员工持股计划存续期满后，由持有人会议授权管理委员会按照约定的期限
内完成清算，并在依法扣除相关税费后，由本员工持股计划管理委员会按照持有
人所持份额进行分配。
21
第九章 员工持股计划的变更、终止
一、员工持股计划的变更
在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议
的持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
二、员工持股计划的终止
1、本期员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划即终止。
2、员工持股计划锁定期届满后存续期届满前，所持有的公司股票已全部出
售时，经持有人会议通过后本持股计划可提前终止。
3、本员工持股计划在存续期届满前 15 日，经持有人会议批准、董事会审议
通过，本持股计划的存续期可以延长；延长期届满后本计划自行终止。
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第十章 员工持股计划权益的处置
一、员工持股计划的资产构成
1、公司股票对应的权益：本次员工持股计划通过受让取得的公司已完成回
购的社会公众股股票所对应的权益。
2、现金存款和应计利息。
3、资金管理取得的收益等其他资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益归入员工持股计划资产。
二、员工持股计划存续期内的权益分配
1、在本次员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意外，持有人所持本次员工持股计划份额不得擅自退出、转让
或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
2、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
3、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股
计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方
式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
4、本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会
议的授权，应于员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票。
5、本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会
议的授权，决定是否对本次员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，
由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行
分配。
6、在本次员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取
得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，
管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股
计划总份额的比例进行分配。
7、在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的
现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本次员工持股计划
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锁定期结束后、存续期内，由管理委员会根据持有人会议的授权决定是否进行分
配。本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计
划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。
8、如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由
持有人会议确定。
三、持有人权益处置
1、存续期内，员工持股计划持有人发生下列情形之一的，由管理委员会决
定取消并终止该持有人参与持股计划的资格及已持有持股计划相应的权益份额：
其中，已解锁的持股计划权益和份额中截至出现该种情形发生之日前已实现的现
金收益部分（不包括该份额所对应标的股票的原始出资金额，下同），管理委员
会有权予以追缴；未解锁的持股计划权益和份额，管理委员会有权予以收回，收
回价格按照该份额所对应标的股票的原始出资金额与净值孰低原则确定。
①违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定，给公司造成经济损
失的；
②严重失职、渎职；
③任职期间由于受贿、侵占、盗窃、泄露经营和技术秘密、同业竞争等损害
公司利益、声誉等违法违纪行为，给公司造成损失的；
④其他因严重违反公司规章制度，或违法犯罪等，被公司解除劳动合同的。
⑤其他管理委员会认定的损害公司利益的行为。
2、存续期内，员工持股计划持有人发生离职或与公司协商解除劳动合同、
裁员、劳动合同到期终止等劳动合同解除或终止的情形，已解锁的持股计划权益
和份额中截至出现该种情形发生之日前已实现的现金收益部分，可由原持有人按
份额享有，未解锁的持股计划权益和份额，管理委员会有权予以收回，收回价格
按照该份额所对应标的股票的原始出资金额与净值孰低原则确定。
3、存续期内，员工持股计划持有人退休且不存在同业竞争等损害公司利益、
声誉等情形的，持有人参与持股计划的资格、已实现的现金收益部分和持有份额
不受影响，由原持有人按原计划继续持有，参考在职情形执行。
4、存续期内，员工持股计划持有人发生丧失劳动能力、死亡等情形且未对
公司造成负面影响的，持有人参与持股计划的资格、已实现的现金收益部分和持
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有份额不受影响，由原持有人、合法继承人按原计划继续持有，参考在职情形执
行。
5、存续期内，因持有人原因造成公司损失的，管理委员会有权于持有人的
份额收益款项或份额收回价款中抵扣相关损失赔偿款项。
6、其他情形
如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由管理
委员会确定。
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第十一章 员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待
期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按
照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公
积。
假设公司于 2021 年 4 月底将标的股票 800 万股过户至本次员工持股计划名
下，锁定期满，本次员工持股计划按照前款约定的比例出售所持标的股票。经预
测算，假设单位权益工具的公允价值以董事会审议本次员工持股计划时最近一个
交易日公司股票收盘价 98.15 元/股作为参照，公司应确认总费用预计为 42,264
万元，该费用由公司在锁定期内，按每次解除限售比例分摊，则预计 2021 年至
2024 年员工持股计划费用摊销情况测算如下：
单位：万元
股份支付费用合计 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
42,264 18,314 16,201 6,340 1,409
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计
报告为准。
在不考虑本次员工持股计划对公司业绩的影响情况下，员工持股计划费用的
摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑员工持股计划对公司发展产生的正
向作用，本次员工持股计划将有效激发公司员工的积极性，提高经营效率。
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第十二章 员工持股计划履行的程序
一、董事会负责拟定员工持股计划草案。
二、公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会或工会委员会等组织充
分征求员工意见。
三、董事会审议通过本计划草案，独立董事和监事会应当就本次员工持股计
划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在
摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。
四、董事会审议员工持股计划时，与员工持股计划有关联的董事应当回避表
决。董事会在审议通过本计划草案后的 2 个交易日内公告董事会决议、员工持股
计划草案摘要、独立董事意见、监事会意见等。
五、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在相关股东大
会现场会议召开的两个交易日前公告法律意见书。
六、公司聘请独立财务顾问对员工持股计划出具独立财务顾问报告，并在召
开关于审议员工持股计划的股东大会前公告独立财务顾问报告。
七、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票
相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；员工持股计
划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决。经出席股东大会有效
表决权半数以上通过后（其中涉及关联股东的应当回避表决），员工持股计划即
可以实施。
八、公司应在完成标的股票的购买或将标的股票过户至员工持股计划名下的
2 个交易日内，及时披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
九、其他中国证监会、上海证券交易所规定需要履行的程序。
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第十三章 其他重要事项
一、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继
续在公司及其下属企业服务的权利，不构成公司及其下属企业对员工聘用期限的
承诺，公司及其下属企业与员工的劳动关系仍按公司及其下属企业与持有人签订
的劳动合同执行。
二、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财
务制度、会计准则、税务制度的规定执行,员工因本次员工持股计划的实施而需
缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
三、本次员工持股计划的解释权属于公司董事会，经公司股东大会审议通过
后生效。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 12 月 25 日
28
议案 2：
恒生电子股份有限公司
2020 年员工持股计划管理办法
第一章 总则
第一条 为规范恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）
2020 年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试
点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所上市公司员工
持股计划信息披露工作指引》 以下简称《“信息披露工作指引”》）等相关法律、
行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《恒生电子股份有限公司 2020 年
员工持股计划（草案）》之规定，特制定《恒生电子股份有限公司 2020 年员工持
股计划管理办法》（以下简称“本办法”）。
第二章 员工持股计划的制定
第二条 员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信息披露工作指引》等有关
法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建
立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和
公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
第三条 员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
（三）风险自担原则
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员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第四条 员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划参加对象的范围
本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理
人员、公司及控股子公司中层管理人员、骨干员工以及公司董事会认为应当激励
的其他员工。
有下列情形之一的，不能成为参加对象：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、
失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、职
业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划参加对象的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划参加
对象的情形。
（二）员工持股计划的参加对象确定标准
持股计划的持有人系公司董事会依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、
《信息披露工作指引》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定而确定。本期
员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、
公司及控股子公司中层管理人员、骨干员工以及公司董事会认为应当激励的其他
员工。参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 5500 人，其中董事（不含独
立董事）、监事、高级管理人员为 16 人。所有持有人均在公司或其控股子公司任
职，与公司或其控股子公司具有雇佣关系。
（三）本员工持股计划的参加对象及分配比例
本员工持股计划拟认购股份数不超过 1000 万股，占当前公司总股本的 0.96%。
本次拟参加认购的员工总人数不超过 5500 人，其中拟参与认购员工持股计划的
公司董事、监事和高级管理人员不超过 16 人，合计认购不超过 70.9 万股，占本
员工持股计划总股份的 7.09%；其他员工不超过 5484 人，合计认购不超过 929.1
万股，占本员工持股计划总股本的 92.91%。
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公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总
额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本
总额的 1%。
具体参加人数及最终认购情况根据员工实际缴款情况确定。本次员工持股计
划参加对象及持有份额的情况如下：
认购股数上限 占本次计划总股数的比
姓名 职务
（股） 例
彭政纲 董事长 65,000 0.65%
刘曙峰 副董事长、总经理 65,000 0.65%
蒋建圣 董事 65,000 0.65%
范径武 副总经理 65,000 0.65%
官晓岚 副总经理 65,000 0.65%
张国强 副总经理 65,000 0.65%
张永 副总经理 65,000 0.65%
王锋 副总经理 43,000 0.43%
傅美英 副总经理 40,000 0.40%
张晓东 副总经理 38,000 0.38%
倪守奇 副总经理 35,000 0.35%
童晨晖 副总经理 24,000 0.24%
周峰 副总经理 24,000 0.24%
姚曼英 财务负责人 20,000 0.20%
屠海雁 董事会秘书 20,000 0.20%
谢丽娟 监事 10,000 0.10%
其他员工（5484 人） 9,291,000 92.91%
合计（5500 人） 10,000,000 100%
持有人放弃参与资格的，其拟参与并持有的持股计划份额可以由其他符合条
件的参与对象申报参与，员工持股计划管理委员会可根据员工实际情况，对参加
对象名单及其份额进行调整。本员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划
提供奖励、补贴、兜底等安排。
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第三章 员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模
第五条 员工持股计划资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的
其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
本次员工持股计划募集资金总额上限为 45320 万元。参加员工应缴纳的资金总额
为员工认购的股数上限 1000 万股，按照每股 45.32 元/股计算得出。本次员工持
股计划持有人具体金额和股数根据实际出资缴款金额确定。持有人应按照认购股
数按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间以员工持股计划缴款通知为
准。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。
第六条 员工持股计划股票来源
本计划草案经股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获
得公司回购专用证券账户所持有的公司股票不超过 1000 万股。公司于 2020 年
12 月 8 日召开的七届董事会十五次会议审议通过的回购公司股份方案（具体内
容详见公司于指定信息披露媒体披露的相关公告），该回购方案目前仍在实施阶
段，尚需等待标的股票全部或部分回购完成，通过非交易过户等法律法规允许的
方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。最终标的股票的购买情况目
前还存在不确定性，具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要
求及时履行信息披露义务。
公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的
10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股
本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股
票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份
及通过资产重组所获得的股份。
第七条 员工持股计划购买价格及定价依据
本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规
允许的方式受让公司回购的股票，受让价格为 45.32 元/股，受让价格参考公司
本持股计划披露前 20 个交易日收盘均价 90.64 元/股的 50%确定。
公司自成立以来深耕软件和信息技术服务行业，树立了良好的口碑和市场品
牌。公司是国内领先的金融科技产品与服务的提供商，聚焦金融行业，主要面向
32
证券、期货、公募、信托、保险、私募、银行与产业、交易所以及新兴行业等 9
大金融或相关行业提供金融科技全面解决方案，同时积极开拓中前台、数据、风
险管理等方面的创新解决方案。在数字经济已经拉开大幕的技术背景下，公司从
流程数字化逐步深入到业务数据化，运用云原生、高性能、大中台、大数据、人
工智能、区块链等先进技术赋能金融机构更好地管理资产、服务客户，帮助客户
实现金融的数字化产业升级。秉持“客户第一”的理念，公司 2019 年进行了业
务结构的调整，以更好满足客户的金融科技需求，为客户提供基于微服务架构的
解决方案，支持金融机构对业务流程、产品资源乃至经营模式进行重构，2019
年公司规划了“6 纵 6 横”的业务版图。
公司本期持股计划的受让价格及定价方法，是以促进公司长远发展、维护股
东权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，秉持激
励与约束对等原则而确定。实施本计划是为更好地保障本次持股计划激励与约束
的有效性，进一步稳定和鞭策核心经营管理团队，起到人才保留和长期利益捆绑
的作用，从而促进公司业绩持续稳定发展，使得员工利益与股东利益保持一致且
实现长期深度的绑定。本次确定的参与对象中一部分参与对象承担着制定公司发
展战略、引领公司前进方向的重大责任；一部分参与对象是公司业务单元和管理
工作的直接负责人；一部分参与对象是公司重要工作的承担者，对于公司的发展
均具有举足轻重的作用；还有一部分参与对象是公司各个岗位的核心骨干，对公
司未来的发展起重要作用。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，通过综合考量公司当前
面临的人才竞争状况、实施持股计划的费用成本及核心团队的参与意愿等因素，
本次持股计划将通过非交易过户方式取得公司股票的价格为 45.32 元/股，受让
价格参考公司本持股计划披露前 20 个交易日收盘均价 90.64 元/股的 50%确定。
该定价方式可真正提升参与对象的工作积极性，有效地将参与对象和公司及公司
股东的利益统一，从而推动公司整体目标的实现。
第八条 标的股票规模
本次员工持股计划拟设立时的资金总额不超过人民币 45320 万元，对应的股
份数量不超过 1000 万股，占公司当前总股本的 0.96%。在股东大会审议通过本
次员工持股计划期间，公司若发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股
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票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，该标的股票的数量及价格做相应
的调整。
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核
第九条 员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自本员工持股计划草案经公司股东
大会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起
计算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
2、本员工持股计划的存续期届满前 15 日，如持有的公司股票仍未全部出售
或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上
（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延
长。
3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划所持
有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人
所持 2/3 以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以
延长。
第十条 员工持股计划的锁定期
1、本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公
告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、
36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 40%、30%、30%，具体如下：
第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划
名下之日起算满 12 个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
40%。
第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划
名下之日起算满 24 个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
30%。
第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划
名下之日起算满 36 个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
30%。
本次员工持股计划所取得的标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积
34
转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
锁定期内，若持有人发生离职及其他需要退出的情形（退休除外），由管理
委员会按照该份额所对应标的股票的原始出资金额与净值（以管理委员会决定取
消该持有人参与持股计划资格的前一交易日收盘价计算）孰低原则确定退出价格。
锁定期满后权益处置按照本管理办法第五章第二十二条持有人权益处置执行。
2、本次员工持股计划的交易限制
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于
股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
第十一条 持有人业绩考核
本次员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，考核
年度为 2021-2023 年，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权
益数量具体如下：
考评结果 A B C D
个人解锁系数 100% 100% 50% 0%
个人实际解锁份额根据上年度考评结果进行兑现，根据持有人个人考评结果，
持有人当期实际解锁份额=持有人当期获授份额×个人解锁系数。当期实际解锁
份额对应标的股票在锁定期满后由管理委员会择时选择合适方式集中出售，并将
股票售出扣除相关税费后的剩余收益按本计划的规定分配给持有人。
若第一年或第二年个人考评结果为 C 级，则持有人当期不能解锁份额相应递
延到下一年，在下一年个人考评结果为 B 级及以上时按照相应比例解锁，若下一
年个人考评结果仍为 C 级，则持有人仍然不能解锁份额由员工持股计划管理委员
会按照相应规定收回。若第三年个人考评结果为 C，则持有人当期不能解锁份额
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由员工持股计划管理委员会按照相应规定收回。若个人考评结果为 D，则持有人
当期不能解锁份额由员工持股计划管理委员会按照相应规定收回。未解锁的持股
计划权益和份额，管理委员会有权予以收回，收回价格按照该份额所对应标的股
票的原始出资金额与净值孰低原则确定。
第五章 存续期内公司融资时持股计划的参与方式
第十二条 本次员工持股计划存续期内，公司以非公开发行股票、配股、可
转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体
参与方案。
第六章 员工持股计划的管理
第十三条 员工持股计划的管理模式
在获得股东大会批准后，本次员工持股计划由公司自行管理。本次员工持股
计划的内部管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理
委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股计划的日常管理，代表
持有人行使股东权利。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及证券监管机构和本员工持股计划的规定，管理本员工持股计划资产，并维护本
员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免产生公
司其他股东与本员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办理本次
员工持股计划的其他相关事宜。
第十四条 持有人会议
1、公司员工在认购本次员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有
人会议是员工持股计划内部管理权力机构。所有持有人均有权参加持有人会议。
持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持
有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会提交员工持股计划持有人会议审议是否参与及资金解决方案；
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（4）审议和修订《员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利；
（7）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
3、首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，其后
持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不
能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
4、召开持有人会议，管理委员会应提前 3 日将书面会议通知，通过直接送
达、邮寄、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至少
包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头会议通知至少
应包括上述第（1）、 2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
5、持有人会议的表决程序
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决；
（2）本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权；
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会
场不回而未做选择的，视为弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的
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表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结
束后进行表决的，其表决情况不予统计；
（4）持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当
场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持 50%以上
（不含 50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计划约定需 2/3 以上份额同
意的除外），形成持有人会议的有效决议；
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；
（6）会议记录、表决票、会议材料、会议决议等应妥善保存；
（7）为充分体现便利以及效率，持有人会议也可以通讯、书面表决等方式
进行。以通讯、书面等方式审议并表决的持有人会议，管理委员会应当保障持有
人的充分知情权等权利。
6、单独或合计持有员工持股计划 5%以上份额的持有人可以向持有人会议提
交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
7、单独或合计持有员工持股计划 10%以上份额的持有人可以提议召开持有
人临时会议。持有人会议应有合计持有员工持股计划 1/2 以上份额的持有人出席
方可举行。
第十五条 管理委员会
1、员工持股计划设管理委员会，代表持有人统一管理员工持股计划，监督
员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。
2、管理委员会由 5 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员
均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选
举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。当管理委员会委员出
现不再适合继续担任委员职务情形时，由持有人会议罢免原委员和选举新委员。
3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和规范性文件的规定，对员工
持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
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（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义
务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
（6）法律、行政法规、部门规章规定的其他义务。
4、管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理，包括但不限于：
①办理员工持股计划持股数的初始登记、变更登记等事宜；
②锁定期届满后抛售股票进行变现；
③根据持有人代表会议的决定办理持股计划收益和现金资产的分配；
④办理持有人持股转让的变更登记事宜。
（3）办理员工持股计划份额认购事宜；
（4）代表全体持有人行使股东权利；
（5）持有人会议授权的其它职责。
5、管理委员会主任行使下列职权：
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前 3
日通知全体管理委员会委员。
7、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员
会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，
实行一人一票制。
8、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，并由所有
管理委员会委员签字。
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9、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故
不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人
的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会
议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会
委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投
票权。
10、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理
委员会委员应当在会议记录上签名。
11、管理委员会会议记录包括以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和召集人姓名；
（2）管理委员会委员出席情况；
（3）会议议程；
（4）管理委员会委员发言要点；
（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
12、管理委员会会议所形成的决议及会议记录应报公司董事会备案。
第十六条 持有人
1、持有人的权利如下：
（1）按名下的份额比例享有本员工持股计划的权益；
（2）按名下的份额比例享有本员工持股计划自购入至抛售股票期间的股利
和/或股息（如有）；
（3）依法参加持有人大会并享有《管理办法》规定的各项权利；
（4）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
2、持有人的义务如下：
（1）员工持股计划存续期内，持有人不得转让其持有本计划的份额；
（2）按认购员工持股计划份额在约定期限内出资；
（3）按认购本员工持股计划的份额承担员工持股计划的风险；
（4）按名下的本计划份额承担员工持股计划符合解锁条件、股票抛售时的
法定股票交易税费，并自行承担因参与员工持股计划，以及员工持股计划符合解
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锁条件，股票抛售后，依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收；
（5）法律、行政法规、部门规章及《管理办法》所规定的其他义务。
第十七条 股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以
下事项：
1、授权董事会实施本次员工持股计划；
2、授权董事会办理本次员工持股计划的变更和终止；
3、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
4、授权董事会对《公司 2020 年员工持股计划（草案）》作出解释；
5、授权董事会对本次员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜
作出决定；
6、授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；
7、授权董事会决定及变更员工持股计划的管理方式与方法；
8、授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；
9、若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员
工持股计划进行相应修改和完善；
10、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内
有效。
第七章 员工持股计划的变更、终止
第十八条 员工持股计划的变更
在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议
的持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
第十九条 员工持股计划的终止
1、本期员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划即终止。
2、员工持股计划锁定期届满后存续期届满前，所持有的公司股票已全部出
售时，经持有人会议通过后本持股计划可提前终止。
3、本员工持股计划在存续期届满前 15 日，经持有人会议批准、董事会审议
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通过，本持股计划的存续期可以延长；延长期届满后本计划自行终止。
第八章 员工持股计划权益的处置
第二十条 员工持股计划的资产构成
1、公司股票对应的权益：本次员工持股计划通过受让取得的公司已完成回
购的社会公众股股票所对应的权益。
2、现金存款和应计利息。
3、资金管理取得的收益等其他资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益归入员工持股计划资产。
第二十一条 员工持股计划存续期内的权益分配
1、在本次员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意外，持有人所持本次员工持股计划份额不得擅自退出、转让
或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
2、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
3、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股
计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方
式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
4、本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会
议的授权，应于员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票。
5、本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会
议的授权，决定是否对本次员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，
由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行
分配。
6、在本次员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取
得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，
管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股
计划总份额的比例进行分配。
7、在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的
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现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本次员工持股计划
锁定期结束后、存续期内，由管理委员会根据持有人会议的授权决定是否进行分
配。本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计
划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。
8、如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由
持有人会议确定。
第二十二条 持有人权益处置
1、存续期内，员工持股计划持有人发生下列情形之一的，由管理委员会决
定取消并终止该持有人参与持股计划的资格及已持有持股计划相应的权益份额：
其中，已解锁的持股计划权益和份额中截至出现该种情形发生之日前已实现的现
金收益部分（不包括该份额所对应标的股票的原始出资金额，下同），管理委员
会有权予以追缴；未解锁的持股计划权益和份额，管理委员会有权予以收回，收
回价格按照该份额所对应标的股票的原始出资金额与净值（以管理委员会决定取
消该持有人参与持股计划资格的前一交易日收盘价计算，下同）孰低原则确定。
①违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定，给公司造成经济损
失的；
②严重失职、渎职；
③任职期间由于受贿、侵占、盗窃、泄露经营和技术秘密、同业竞争等损害
公司利益、声誉等违法违纪行为，给公司造成损失的；
④其他因严重违反公司规章制度，或违法犯罪等，被公司解除劳动合同的。
⑤其他管理委员会认定的损害公司利益的行为。
2、存续期内，员工持股计划持有人发生离职或与公司协商解除劳动合同、
裁员、劳动合同到期终止等劳动合同解除或终止的情形，已解锁的持股计划权益
和份额中截至出现该种情形发生之日前已实现的现金收益部分，可由原持有人按
份额享有，未解锁的持股计划权益和份额，管理委员会有权予以收回，收回价格
按照该份额所对应标的股票的原始出资金额与净值孰低原则确定。
3、存续期内，员工持股计划持有人退休且不存在同业竞争等损害公司利益、
声誉等情形的，持有人参与持股计划的资格、已实现的现金收益部分和持有份额
不受影响，由原持有人按原计划继续持有，参考在职情形执行。
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4、存续期内，员工持股计划持有人发生丧失劳动能力、死亡等情形且未对
公司造成负面影响的，持有人参与持股计划的资格、已实现的现金收益部分和持
有份额不受影响，由原持有人、合法继承人按原计划继续持有，参考在职情形执
行。
5、存续期内，因持有人原因造成公司损失的，管理委员会有权于持有人的
份额收益款项或份额收回价款中抵扣相关损失赔偿款项。
6、其他情形
如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由公司
管理委员会确定。
第九章 附则
第二十三条 公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有
人享有继续在公司及其下属企业服务的权利，不构成公司及其下属企业对员工聘
用期限的承诺，公司及其下属企业与员工的劳动关系仍按公司及其下属企业与持
有人签订的劳动合同执行。
第二十四条 公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，
按有关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行,员工因本次员工持股计划的
实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
第二十五条 本次员工持股计划的解释权属于公司董事会，经公司股东大会
审议通过后生效。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 12 月 25 日
44
议案 3：
关于提请股东大会授权董事会
办理员工持股计划相关事宜的议案
为保证本次员工持股计划的顺利实施，恒生电子股份有限公司（以下简称
“恒生电子”或“公司”）董事会提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020
年员工持股计划的相关具体事宜。授权具体内容包括但不限于以下事项：
（一）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；
（二）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
（三）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
（四）授权董事会对《恒生电子股份有限公司 2020 年员工持股计划草案》
作出解释；
（五）授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜
作出决定；
（六）授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；
（七）授权董事会决定及变更员工持股计划的管理方式与方法；
（八）授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；
（九）若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次
员工持股计划进行相应修改和完善；
（十）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。上述授权自公司股东大会通过之日起至
本次员工持股计划实施完毕之日内有效。
以上议案请各位股东审议。
恒生电子股份有限公司董事会
2020 年 12 月 25 日
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恒生电子股份有限公司 2020 年第三次临时股东大会
表决票
股东名称 股东账号
出席人姓名 代表股份数
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 回避
1 《关于<恒生电子股份有限公司 2020 年员工持股计划草
案>及其摘要的议案》
2 《关于<恒生电子股份有限公司 2020 年员工持股计划管
理办法>的议案》
3 《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关
事宜的议案》
股东签名或盖章
2020 年 12 月 25 日
（备注：请股东或股东代理人以“√”在相应表决事项后的表格内进行表决，对每一项
只能有一种表决意见。）
46
