山东金晶科技股份有限公司审计委员会
                      2018 年度履职情况报告
    根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、
《公司董事会审计委员会工作规程》等规定，本公司董事会审计委员会勤勉尽责，
认真履行审计监管职责，现将 2018 年度工作情况汇报如下：
    一、2018 年度会议召开情况
    本公司审计委员会由 3 名成员组成，其中独立董事 2 名，委员会召集人由具
备会计专业资格的独立董事路永军担任。
    2018 年度审计委员会共召开会议 6 次：
    （一）2018 年 1 月 31 日，公司董事会审计委员会召开会议 2018 年度第一
次会议，应出席会议委员 3 名，实际出席会议委员 3 名，路永军、邓伟、王兵舰
3 名委员参会，公司财务总监栾尚运列席了会议。会议董事会审计委员会召集人
路永军主持，会议一致形成如下决议：
    与负责公司 2017 年度财务审计工作的大信会计师事务所(特殊普通合伙)项
目负责人协商确定了 2017 年度财务审计工作总体计划，同时根据审计委员会已
审阅的公司财务部编制的公司 2017 年度财务报表发表意见，认为公司财务报表
客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况，同意提交注册会计师进行审
计。
    （二）2018 年 4 月 8 日，公司董事会审计委员会召开 2018 年度第二次会议，
应出席会议委员 3 名，实际出席会议委员 3 名，路永军、邓伟、王兵舰 3 名委员
参会，会议由董事会审计委员会召集人路永军主持，公司财务总监栾尚运列席了
会议，会议一致形成如下决议：
    1、审议通过了审计后的公司 2017 年度财务报告。
    2、审议通过续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2018 年度审计机
构。
    3、同意将上述事项提交公司董事会审议。
    （三）2018 年 4 月 25 日，公司董事会审计委员会召开 2017 年度第三次会
议，应出席会议委员 3 名，实际出席会议委员 3 名，路永军、邓伟、王兵舰 3
名委员参会，会议由董事会审计委员会召集人路永军主持，公司财务总监栾尚运
列席了会议，会议一致形成如下决议：
    1、审议通过了公司 2018 年第一季度财务报告，公司财务报表客观、真实、
准确，未发现有重大错报、漏报情况。
    2、同意将上述事项提交公司董事会审议。


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    （四）2018 年 8 月 16 日，公司董事会审计委员会召开 2018 年度第四次会
议，应出席会议委员 3 名，实际出席会议委员 3 名，路永军、邓伟、王兵舰 3
名委员参会，会议由董事会审计委员会召集人路永军主持，公司财务总监栾尚运
列席了会议，会议一致形成如下决议：
    在全面了解公司 2018 年上半年运营情况后，审核了截至 2018.06.30 公司财
务报告后认为：公司严格按照财务制度规范运作，公司截至 2018.06.30 财务报告
公允的反映了报告期内的财务状况和经营成果，公司财务报表客观、真实、准确，
未发现有重大错报、漏报情况。
    （五）2018 年 10 月 29 日，公司董事会审计委员会召开 2018 年度第五次会
议，应出席会议委员 3 名，实际出席会议委员 3 名，路永军、邓伟、王兵舰 3
名委员参会，会议由董事会审计委员会召集人路永军主持，公司财务总监栾尚运
列席了会议，会议一致形成如下决议：
    公司 2019 年第三季度报告公允的反映了报告期内的财务状况和经营成果，
报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意提交公司董
事会审议。
    （六）2018 年 12 月 17 日，公司董事会审计委员会召开 2018 年度第五次会
议，应出席会议委员 3 名，实际出席会议委员 3 名，路永军、邓伟、王兵舰 3
名委员参会，会议由董事会审计委员会召集人路永军主持，公司财务总监栾尚运
列席了会议，会议一致形成如下决议：
    审议通过了《山东金晶科技股份有限公司受让金晶（集团）有限公司所持有
淄博金星玻璃有限公司股权的议案》， 邓伟委员已在审计委员会审议过程中回避
表决，其他非关联委员一致审议通过本次交易。公司审计委员会就本次关联交易
发表意见如下：
    本次交易完成后，公司深加工业务比重将提升，为目前的主业进一步拉长了
产业链，优化了资源配置，符合公司的战略发展需要。本次收购由具有从事证券、
期货业务资格的中京民信（北京）资产评估有限公司出具了《评估报告》， 客观、
独立、公正， 公司参考评估结果确认交易价格，并且交易原则合理，定价公允；
本次交易不存在损害公司及股东利益的情形。我们一致同意本次交易。
    二、审计委员会履行职责情况
    1、外部审计机构工作的评价
    报告期公司董事会审计委员会对 2017 年度审计机构的独立性、专业性进行
了评估，认为其具备为公司提供审计服务所需的条件。
    报告期，董事会审计委员会认真履行了监督职责，就年审事项，在审计进场
前听取了管理层汇报，并与年审会计师就总体审计计划等进行了讨论与沟通，协


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商确定了审计工作的安排。审计期间，多次与年审会计讨论沟通审计中关注的重
大事项，认为外部审计机构能够勤勉履职。
    2、公司内部审计工作
    报告期内，董事会审计委员会审阅了公司 2017 年度内部审计工作总结和
2018 年内部审计工作计划，及时督促公司内部审计工作计划的实施，指导了内
部审计部门的有效运作。
    3、审阅各定期财务报告，发表意见
    报告期内，董事会审计委员会成员认真审阅了公司的各定期财务报告，认为
公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策
及估计变更，未发现其他欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
    4、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好地推进年度审计工作，审计委员在充分听取管理层对年度
经营发展情况汇报基础上，与外部审计机构沟通安排了合理的审计计划，管理层、
内部审计部门及相关部门与会计师事务所能够良好沟通和配合。
    三、总体评价
    2018 年度，公司董事会审计委员会各委员坚持遵循独立、客观、公正的职
业准则，以维护公司和全体股东权益为出发点，勤勉尽责，较好的完成了相关工
作。




    委员签字：


    路永军                 邓伟                 王兵舰




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