2016 年第三季度报告
公司代码：600595 公司简称：中孚实业
河南中孚实业股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人崔红松、主管会计工作负责人梅君及会计机构负责人（会计主管人员）郎刘毅保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 26,393,374,565.30 25,024,618,017.91 5.47
归属于上市公司股东 4,937,248,176.88 4,762,979,311.17 3.66
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 1,316,042,240.48 1,150,895,634.10 14.35
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 10,676,496,897.14 6,864,656,147.88 55.53
归属于上市公司股东 173,531,381.42 -123,741,543.97
的净利润
归属于上市公司股东 103,353,403.44 -134,282,832.36
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 3.58 -2.29
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.10 -0.07
稀释每股收益（元/股） 0.10 -0.07
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -13,043,131.56 50,150,578.00
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司 17,194,000.00 19,259,600.00
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套 1,229,427.52 1,077,089.92
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
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对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和 2,951,659.99 8,999,376.99
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项 3,782,530.15 10,061,962.72
目
所得税影响额 -4,463,993.36 -23,984,897.04
少数股东权益影响额（税后） 4,557,315.63 4,614,267.39
合计 12,207,808.37 70,177,977.98
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 129,096
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
条件股份数 股份 股东性质
（全称） 量 (%) 数量
量 状态
河南豫联能源集团有限 境内非国有
868,044,860 49.84 226,666,625 质押 867,626,625
责任公司 法人
国元证券股份有限公司
约定购回式证券交易专 60,000,000 3.45 无 国有法人
用证券账户
巩义市国有资产投资经
11,857,426 0.68 无 国有法人
营有限公司
中国工商银行股份有限
公司－富国研究精选灵
7,310,667 0.42 无 其他
活配置混合型证券投资
基金
工银瑞信基金－建设银
行－中国人寿－中国人
4,999,995 0.29 无 其他
寿委托工银瑞信基金公
司股票型组合
交通银行股份有限公司
－工银瑞信国企改革主 4,000,000 0.23 无 其他
题股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限
公司－博时中证淘金大
3,654,900 0.21 无 其他
数据 100 指数型证券投资
基金
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中国建设银行股份有限
公司－国泰国证有色金
3,587,534 0.21 无 其他
属行业指数分级证券投
资基金
陈永莲 3,424,600 0.20 无 境内自然人
全国社保基金一一四组
3,028,000 0.17 无 其他
合
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
河南豫联能源集团有限责任公司 641,378,235 人民币普通股 641,378,235
国元证券股份有限公司约定购回式 60,000,000 60,000,000
人民币普通股
证券交易专用证券账户
巩义市国有资产投资经营有限公司 11,857,426 人民币普通股 11,857,426
中国工商银行股份有限公司－富国 7,310,667 7,310,667
研究精选灵活配置混合型证券投资 人民币普通股
基金
工银瑞信基金－建设银行－中国人 4,999,995 4,999,995
寿－中国人寿委托工银瑞信基金公 人民币普通股
司股票型组合
交通银行股份有限公司－工银瑞信 4,000,000 4,000,000
人民币普通股
国企改革主题股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－博时 3,654,900 3,654,900
中证淘金大数据 100 指数型证券投 人民币普通股
资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰 3,587,534 3,587,534
国证有色金属行业指数分级证券投 人民币普通股
资基金
陈永莲 3,424,600 人民币普通股 3,424,600
全国社保基金一一四组合 3,028,000 人民币普通股 3,028,000
1、前十名股东之间是否存在关联关系及一致行动，公司未
上述股东关联关系或一致行动的说 知。
明 2、前十名无限售条件股东与前十名股东是否存在关联关系，
公司未知。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减比例% 变动原因
货币资金 3,659,317,562.58 2,717,989,837.24 34.63 本期银行存款及保证金增加所致
主要为本期铝深加工产品销售款增
应收账款 327,263,626.47 238,424,993.53 37.26
加所致
预付款项 560,915,983.83 410,172,072.50 36.75 主要为本期预付材料款增加所致
主要为预收铝产品销售款和预收电
预收款项 956,853,215.92 553,083,927.07 73.00
费增加所致
应付职工薪酬 31,522,589.84 74,494,813.75 -57.68 主要为支付上年末应付工资所致
主要为本期应交增值税和所得税增
应交税费 68,816,010.14 30,449,508.75 126.00
加所致
应付利息 37,612,850.08 96,888,465.43 -61.18 主要为本期支付应付债券利息所致
主要为新增债务重组借款和 12 中孚
一年内到期的非流动负债 2,469,329,533.43 1,452,446,508.33 70.01
债转为一年内到期所致
主要为本期非公开发行公司债券所
其他流动负债 1,341,943,843.34 602,109,999.99 122.87
致
主要为本期 11 中孚债偿还 10.68 亿
应付债券 422,309,687.50 2,140,047,729.17 -80.27 及 12 中孚债转为一年内到期非流动
负债所致
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减比例% 变动原因
主要为本期铝产品销售收入和贸易
营业收入 10,676,496,897.14 6,864,656,147.88 55.53
收入增加所致
主要为本期销售量和销售额增加所
营业成本 9,412,794,839.96 6,361,741,343.58 47.96
致
营业税金及附加 26,654,524.38 13,111,229.84 103.30 主要为本期应交增值税增加所致
主要为本期铝产品销售运费增加所
销售费用 36,227,395.62 13,983,329.33 159.08
致
资产减值损失 7,284,324.91 38,395,375.74 -81.03 主要为本期存货减值损失减少所致
投资收益 -13,002,293.14 -784,744.22 -1,556.88 主要为本期联营企业利润下降所致
营业外收入 94,830,527.33 13,353,065.04 610.18 主要为本期土地处置收益增加所致
主要为本期固定资产处置损失增加
营业外支出 16,420,972.34 4,249,123.83 286.46
所致
主要为本期利润上升引起所得税费
所得税 89,802,837.80 -37,448,633.13 339.80
用增加所致
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经营活动产生的现金流量 主要为本期销售商品收到的现金增
1,316,042,240.48 1,150,895,634.10 14.35
净额 加所致
投资活动产生的现金流量 主要为本期处置非流动资产收到的
105,662,380.94 -90,285,063.00 217.03
净额 现金增加所致
筹资活动产生的现金流量
-549,719,789.61 -560,835,353.36 1.98 主要为本期借款增加所致
净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
A、重大诉讼进展情况
1、中铝河南铝业有限公司诉河南中孚实业股份有限公司、河南中孚特种铝材有限公司案件
2014 年 7 月 9 日，中铝河南铝业有限公司以合同纠纷为由，在河南省高级人民法院起诉本公
司、河南中孚特种铝材有限公司。2014 年 9 月 24 日，公司与河南中孚特种铝材有限公司分别提
起反诉。2014 年 12 月 26 日，在河南省高级人民法院主持下三方就部分争议达成调解协议。2015
年 7 月 24 日公司收到河南省高级人民法院送达的正式司法鉴定意见书。2015 年 12 月 2 日，河南
省高级人民法院组织各方对该司法鉴定意见书进行开庭质证。2016 年 5 月 9 日，公司收到河南省
高级人民法院送达案件一审民事判决书，因各方不服一审判决，已按照法律规定向最高人民法院
提起上诉。2016 年 8 月 25 日，案件在最高人民法院开庭审理，目前案件尚未判决。
2、巩义市第二建筑有限公司诉中孚实业建设工程施工合同纠纷案件
2015 年 11 月 11 日，公司收到巩义市人民法院送达巩义市第二建筑有限公司诉九冶建设有限
公司建设工程施工合同纠纷案件追加中孚实业为被告的案件材料，请求判令中孚实业支付工程款
2,982,953.16 元及逾期付款利息。目前案件经多次开庭，准备进行司法鉴定，尚未判决。
B、非公开发行股票进展情况
2015 年 6 月 29 日，公司召开的第七届董事会第三十八次会议审议通过了“关于公司非公开
发行股票”相关事项的议案。2016 年 1 月 18 日和 2016 年 2 月 3 日分别召开的公司第八届董事会
第四次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通过了“关于修订公司 2015 年非公开发行股票”
相关事项的议案，对原审议通过的非公开发行 A 股股票方案中的募集资金总额、发行对象、发行
价格及发行数量等事项进行调整。调整后，公司 2015 年度非公开发行股票的价格为 5.69 元/股，
募集资金总额为不超过人民币 45 亿元。
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2016 年 5 月 23 日，公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交了此
次非公开发行股票相关申请文件。2016 年 5 月 27 日，公司收到了中国证监会出具的《中国证监
会行政许可受理通知书》。2016 年 6 月 17 日，中国证监会向公司出具了《中国证监会行政许可
项目审查反馈意见通知书》，由于其中涉及的具体事项尚需要进一步落实，经与相关中介机构审
慎协商，公司于 2016 年 7 月 12 日向中国证监会提交了延期上报回复的申请。
为确保此次非公开发行股票的顺利进行，公司拟对非公开发行股票方案中的定价原则等内容
进行调整，2016 年 8 月 19 日，公司向中国证监会提交了中止公司非公开发行股票申请文件审核
的申请。2016 年 9 月 6 日，公司收到了中国证监会同意公司中止审查申请的《行政许可申请中止
审查通知书》。公司将积极推进非公开发行股票相关工作，待相关调整事项经公司内部决策程序
审议通过后将向中国证监会申请恢复公司非公开发行股票申请文件审核。
以上内容详见公司披露在《中国证券报》、《上海证券报》及上证所网站（www.sse.com.cn）
相关公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
是否 是否 如未能及时
及时履
承诺 承诺 承诺时间 有履 及时 履行应说明
承诺方 承诺内容 行应说
背景 类型 及期限 行期 严格 未完成履行
明下一
限 履行 的具体原因
步计划
自非流通股获得上市流通权
之日起，通过上海证券交易所
河南豫 挂牌交易出售的股份，每股股
与股
联能源 价不低于 5 元。若自非流通股
改相 股份
集团有 获得流通权之日起至出售股 长期有效 是 是
关的 限售
限责任 份期间有派发红股、转增股
承诺
公司 本、配股、派息等情况使股份
数量或股东权益发生变化时，
收盘价格亦相应调整。
在”11 中孚债”的存续期内，
与再 如发行人预计不能按时偿付
融资 本期债券本金或利息，公司承
债券存续
相关 其他 本公司 诺将至少采取以下措施，切实 是 是
期内
的承 保障债券持有人利益：1、不
诺 向股东分配利润；2、暂缓重
大对外投资、收购兼并等资本
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性支出项目的实施；3、调减
或停发董事和高级管理人员
的工资和奖金；4、主要责任
人不得调离。
1、在”12 中孚债”的存续期
内，如发行人预计不能按时偿
付本期债券本金或利息，公司
承诺将至少采取以下措施，切
实保障债券持有人利益：（1）
不向股东分配利润；（2）暂
缓重大对外投资、收购兼并等
资本性支出项目的实施；（3）
调减或停发董事和高级管理
人员的工资和奖金；（4）主
要责任人不得调离。
2、公司将郑州市磴槽集团金
岭煤业有限公司和登封市金
债券存续
其他 本公司 星煤业有限公司合法拥有的 是 是
期内
采矿权抵押给本期债券全体
持有人，以保障本期债券按时
还本付息。为防止抵押的采矿
权价值发生减损继而对本期
债券持有人造成不利影响，发
行人承诺：（1）在本期债券
存续期内的每个会计年度末
均对抵押的采矿权进行单独
的减值测试；（2）如抵押的
采矿权价值低于评估价值时，
发行人在 30 日内追加提供有
效担保使担保物价值总额不
低于评估价值。
2013 年 2 月 18 日，河南豫联
能源集团有限责任公司在与
河南豫 本公司签订的《非公开发行股
联能源 份认购协议》中承诺：其认购 自发行结
股份
集团有 的股票的锁定期为三十六个 束之日起 是 是
限售
限责任 月，自非公开发行结束之日起 36 个月
公司 算，在该锁定期内，河南豫联
能源集团有限责任公司将不
对该等股票进行任何转让。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
受供给侧改革、煤炭价格上涨等因素影响，支撑铝价上涨，公司经营状况良好，预计年初至
下一报告期期末将实现盈利。
公司名称 河南中孚实业股份有限公司
法定代表人 崔红松
日期 2016-10-17
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:河南中孚实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,659,317,562.58 2,717,989,837.24
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 199,165.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 115,227,234.74 104,366,861.32
应收账款 327,263,626.47 238,424,993.53
预付款项 560,915,983.83 410,172,072.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 457,505,846.40 470,740,793.91
买入返售金融资产
存货 1,436,707,923.10 1,211,846,284.18
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 184,260,263.80 258,106,717.90
流动资产合计 6,741,198,440.92 5,411,846,725.58
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 16,150,000.00 16,150,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 386,174,532.97 430,115,666.03
投资性房地产
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固定资产 11,557,397,480.70 11,815,507,764.72
在建工程 3,858,749,960.73 3,314,332,616.33
工程物资 7,103,548.31 7,210,036.18
固定资产清理 781,397.79
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,377,064,808.85 2,409,333,976.93
开发支出
商誉 13,596,548.50 13,596,548.50
长期待摊费用 13,920,651.85 16,893,434.20
递延所得税资产 688,553,882.76 723,363,668.54
其他非流动资产 732,683,311.92 866,267,580.90
非流动资产合计 19,652,176,124.38 19,612,771,292.33
资产总计 26,393,374,565.30 25,024,618,017.91
流动负债：
短期借款 3,318,845,611.40 3,174,018,767.91
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 6,362,850,841.93 5,754,930,837.89
应付账款 1,444,969,480.82 1,463,810,882.60
预收款项 956,853,215.92 553,083,927.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 31,522,589.84 74,494,813.75
应交税费 68,816,010.14 30,449,508.75
应付利息 37,612,850.08 96,888,465.43
应付股利
其他应付款 569,352,813.19 617,907,026.56
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,469,329,533.43 1,452,446,508.33
其他流动负债 1,341,943,843.34 602,109,999.99
流动负债合计 16,602,096,790.09 13,820,140,738.28
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非流动负债：
长期借款 2,426,000,000.00 2,746,200,000.00
应付债券 422,309,687.50 2,140,047,729.17
其中：优先股
永续债
长期应付款 582,648,656.63 557,564,518.10
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 72,157,600.00 58,257,600.00
递延所得税负债
其他非流动负债 368,000,000.00
非流动负债合计 3,871,115,944.13 5,502,069,847.27
负债合计 20,473,212,734.22 19,322,210,585.55
所有者权益
股本 1,741,540,403.00 1,741,540,403.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,813,793,362.65 2,813,793,362.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,237,016.74 499,532.45
盈余公积 253,518,251.82 253,518,251.82
一般风险准备
未分配利润 127,159,142.67 -46,372,238.75
归属于母公司所有者权益合计 4,937,248,176.88 4,762,979,311.17
少数股东权益 982,913,654.20 939,428,121.19
所有者权益合计 5,920,161,831.08 5,702,407,432.36
负债和所有者权益总计 26,393,374,565.30 25,024,618,017.91
法定代表人：崔红松主管会计工作负责人：梅君会计机构负责人：郎刘毅
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:河南中孚实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,768,645,787.54 2,172,514,585.59
以公允价值计量且其变动计入当期损 199,165.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 52,949,112.19 25,173,507.36
应收账款 295,116,077.47 402,798,217.96
预付款项 949,856,805.87 1,638,011,008.92
应收利息
应收股利
其他应收款 4,604,040,023.75 4,726,824,830.39
存货 451,271,180.19 256,610,072.77
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 160,015,910.67 193,205,398.65
流动资产合计 9,281,894,897.68 9,415,336,786.64
非流动资产：
可供出售金融资产 15,600,000.00 15,600,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,151,359,545.62 3,151,009,077.79
投资性房地产
固定资产 2,692,721,887.39 2,760,536,471.42
在建工程 3,068,468,740.17 2,478,758,903.86
工程物资 4,253,004.83 3,539,967.66
固定资产清理 -43,037.56
生产性生物资产
油气资产
无形资产 86,897,346.83 88,829,994.59
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 260,781,519.76 238,598,531.06
其他非流动资产 916,417,311.92 838,464,582.28
非流动资产合计 10,196,456,318.96 9,575,337,528.66
资产总计 19,478,351,216.64 18,990,674,315.30
流动负债：
短期借款 2,350,899,200.00 2,183,318,767.91
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2016 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
应付票据 4,612,490,841.93 4,397,300,701.89
应付账款 1,529,794,992.83 1,007,507,873.29
预收款项 753,184,678.92 485,540,231.94
应付职工薪酬 757,082.42 14,743,291.21
应交税费 1,308,385.64 1,307,639.58
应付利息 20,486,391.68 76,188,008.93
应付股利
其他应付款 264,916,449.51 192,710,796.15
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,195,900,538.82 753,574,065.13
其他流动负债 1,140,221,666.68 399,333,333.31
流动负债合计 11,869,960,228.43 9,511,524,709.34
非流动负债：
长期借款 1,373,000,000.00 1,450,000,000.00
应付债券 422,309,687.50 2,140,047,729.17
其中：优先股
永续债
长期应付款 222,236,415.19 251,936,144.84
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 72,157,600.00 58,257,600.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,089,703,702.69 3,900,241,474.01
负债合计 13,959,663,931.12 13,411,766,183.35
所有者权益：
股本 1,741,540,403.00 1,741,540,403.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,937,242,716.60 2,937,242,716.60
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 253,518,251.82 253,518,251.82
未分配利润 586,385,914.10 646,606,760.53
所有者权益合计 5,518,687,285.52 5,578,908,131.95
负债和所有者权益总计 19,478,351,216.64 18,990,674,315.30
法定代表人：崔红松主管会计工作负责人：梅君会计机构负责人：郎刘毅
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南中孚实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末金 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 3,543,705,676.47 2,442,280,064.71 10,676,496,897.14 6,864,656,147.88
其中：营业收入 3,543,705,676.47 2,442,280,064.71 10,676,496,897.14 6,864,656,147.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,439,604,091.00 2,614,699,321.45 10,437,654,640.15 7,214,082,162.18
其中：营业成本 3,089,698,445.04 2,276,514,174.02 9,412,794,839.96 6,361,741,343.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 12,308,109.90 4,552,080.13 26,654,524.38 13,111,229.84
销售费用 13,092,990.73 4,425,258.93 36,227,395.62 13,983,329.33
管理费用 72,062,530.66 95,916,725.49 217,796,224.27 211,346,471.95
财务费用 252,422,563.29 207,242,024.63 736,897,331.01 575,504,411.74
资产减值损失 19,451.38 26,049,058.25 7,284,324.91 38,395,375.74
加：公允价值变动收益（损失以
916,250.00 162,250.00 -161,200.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-2,963,322.69 -3,093,851.82 -13,002,293.14 -784,744.22
填列）
其中：对联营企业和合营企
-4,192,750.21 -1,579,683.72 -13,917,133.06 -480,722.17
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
101,138,262.78 -174,596,858.56 226,002,213.85 -350,371,958.52
列）
加：营业外收入 22,240,983.44 8,526,774.41 94,830,527.33 13,353,065.04
其中：非流动资产处置利得 1,462,185.59 130,687.41 64,655,895.15 514,331.15
减：营业外支出 15,138,455.01 2,090,000.99 16,420,972.34 4,249,123.83
其中：非流动资产处置损失 14,505,317.15 142,556.12 14,505,317.15 142,556.12
四、利润总额（亏损总额以“－”
108,240,791.21 -168,160,085.14 304,411,768.84 -341,268,017.31
号填列）
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2016 年第三季度报告
减：所得税费用 24,886,786.14 -31,781,956.82 89,802,837.80 -37,448,633.13
五、净利润（净亏损以“－”号填
83,354,005.07 -136,378,128.32 214,608,931.04 -303,819,384.18
列）
归属于母公司所有者的净利润 28,279,139.77 -48,387,717.94 173,531,381.42 -123,741,543.97
少数股东损益 55,074,865.30 -87,990,410.38 41,077,549.62 -180,077,840.21
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 83,354,005.07 -136,378,128.32 214,608,931.04 -303,819,384.18
归属于母公司所有者的综合收益
28,279,139.77 -48,387,717.94 173,531,381.42 -123,741,543.97
总额
归属于少数股东的综合收益总额 55,074,865.30 -87,990,410.38 41,077,549.62 -180,077,840.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.02 -0.03 0.10 -0.07
（二）稀释每股收益(元/股) 0.02 -0.03 0.10 -0.07
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：崔红松主管会计工作负责人：梅君会计机构负责人：郎刘毅
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南中孚实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末金 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业收入 3,866,368,077.49 2,652,073,191.79 10,710,155,486.58 6,586,850,535.59
减：营业成本 3,832,654,344.33 2,612,846,146.13 10,583,607,115.60 6,466,803,550.12
营业税金及附加 936.77 936.77 80,892.00
销售费用 7,280,093.27 104,624.61 20,788,071.76 611,693.86
管理费用 25,438,687.16 12,236,470.17 47,406,515.34 37,117,286.99
财务费用 45,228,510.19 35,835,195.18 142,652,414.89 61,155,696.73
资产减值损失 4,835,226.06 3,914,852.47
加：公允价值变动收益（损失以
916,250.00 162,250.00 -161,200.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号 1,355,573.09 -1,352,444.52 1,265,307.75 -33,305.60
填列）
其中：对联营企业和合营企
126,145.57 211,223.58 350,467.83 320,216.45
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填 -42,878,921.14 -9,385,438.82 -87,707,236.09 16,972,057.82
列）加：营业外收入 3,366,698.88 2,437,964.74 5,379,056.03 2,956,616.40
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 -215,668.24 13,014.05 75,655.07 17,625.32
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-39,296,554.02 -6,960,488.13 -82,403,835.13 19,911,048.90
号填列）
减：所得税费用 -10,155,674.89 -2,142,927.92 -22,182,988.70 6,370,765.82
四、净利润（净亏损以“－”号填 -29,140,879.13 -4,817,560.21 -60,220,846.43 13,540,283.08
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
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2016 年第三季度报告
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分 5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -29,140,879.13 -4,817,560.21 -60,220,846.43 13,540,283.08
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：崔红松主管会计工作负责人：梅君会计机构负责人：郎刘毅
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南中孚实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,094,371,026.52 5,579,307,723.34
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 21,665,038.95 31,695,395.72
收到其他与经营活动有关的现金 128,742,250.23 245,977,547.17
经营活动现金流入小计 11,244,778,315.70 5,856,980,666.23
购买商品、接受劳务支付的现金 9,142,581,185.71 4,112,662,961.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 301,863,703.70 274,529,054.02
支付的各项税费 317,442,805.44 210,346,014.98
支付其他与经营活动有关的现金 166,848,380.37 108,547,002.10
经营活动现金流出小计 9,928,736,075.22 4,706,085,032.13
经营活动产生的现金流量净额 1,316,042,240.48 1,150,895,634.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 21,224,000.00 1,449,500.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
219,919,811.33 250,237.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
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2016 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 241,143,811.33 1,699,737.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
135,481,430.39 91,461,675.00
产支付的现金
投资支付的现金 523,125.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 135,481,430.39 91,984,800.00
投资活动产生的现金流量净额 105,662,380.94 -90,285,063.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 4,677,059,599.95 4,690,712,596.57
发行债券收到的现金 1,344,260,000.00 598,400,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,021,319,599.95 5,289,112,596.57
偿还债务支付的现金 5,558,255,276.93 4,813,524,304.22
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 981,123,282.51 1,014,026,342.54
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 31,660,830.12 22,397,303.17
筹资活动现金流出小计 6,571,039,389.56 5,849,947,949.93
筹资活动产生的现金流量净额 -549,719,789.61 -560,835,353.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 13,543,036.47 1,332,887.50
五、现金及现金等价物净增加额 885,527,868.28 501,108,105.24
加：期初现金及现金等价物余额 834,660,215.95 554,796,357.94
六、期末现金及现金等价物余额 1,720,188,084.23 1,055,904,463.18
法定代表人：崔红松主管会计工作负责人：梅君会计机构负责人：郎刘毅
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南中孚实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
一、经营活动产生的现金流量： （1-9 月） 金额（1-9 月）
销售商品、提供劳务收到的现金 10,854,362,201.94 5,189,285,921.54
收到的税费返还 21,665,038.95 31,695,395.72
收到其他与经营活动有关的现金 254,321,117.78 86,955,342.44
经营活动现金流入小计 11,130,348,358.67 5,307,936,659.70
购买商品、接受劳务支付的现金 9,017,823,364.13 4,560,165,615.11
支付给职工以及为职工支付的现金 58,807,002.02 20,980,093.89
支付的各项税费 11,031,935.57 4,610,379.00
支付其他与经营活动有关的现金 43,906,662.51 18,508,871.67
经营活动现金流出小计 9,131,568,964.23 4,604,264,959.67
经营活动产生的现金流量净额 1,998,779,394.44 703,671,700.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,200,000.00 1,400,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 61,533.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,261,533.00 1,400,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 122,549,472.83 50,665,961.41
投资支付的现金 184,000,000.00 523,125.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 306,549,472.83 51,189,086.41
投资活动产生的现金流量净额 -305,287,939.83 -49,789,086.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,313,948,684.16 2,501,118,767.91
发行债券所收到的现金 1,139,660,000.00 598,400,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,453,608,684.16 3,099,518,767.91
偿还债务支付的现金 3,849,496,639.17 2,673,271,727.41
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 489,859,818.16 529,095,648.85
支付其他与筹资活动有关的现金 14,023,920.81 17,430,775.21
筹资活动现金流出小计 4,353,380,378.14 3,219,798,151.47
筹资活动产生的现金流量净额 -899,771,693.98 -120,279,383.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,550,793.66 1,801,813.33
五、现金及现金等价物净增加额 790,168,966.97 535,405,043.39
加：期初现金及现金等价物余额 571,132,126.49 324,484,850.31
六、期末现金及现金等价物余额 1,361,301,093.46 859,889,893.70
法定代表人：崔红松主管会计工作负责人：梅君会计机构负责人：郎刘毅
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2016 年第三季度报告
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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