*ST熊猫：2021年第一次临时股东大会资料2021-01-21
熊猫金控股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
会 议 资 料
二○二一年一月二十七日
熊猫金控股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
2021 年第一次临时股东大会
资 料 目 录
一、大会议程 …………………………………………………………………… 3
二、大会须知 …………………………………………………………………… 4
三、大会表决说明 ……………………………………………………………… 5
四、审议事项：
关于变更公司 2020 年度会计师事务所的议案…………………………………6
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2021 年第一次临时股东大会议程
时 间：2021 年 1 月 27 日下午 14 点 30 分
地 点：公司会议室
主持人：李民董事长
议 程：
一、介绍出席会议股东情况；
二、宣读《大会须知》和《大会表决的说明》；
三、审议事项：
关于变更公司 2020 年度会计师事务所的议案。
四、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答提问；
五、议案表决；
六、宣布表决结果；
七、律师发表意见；
八、大会结束。
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2021 年第一次临时股东大会须知
为确保公司股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《公司章程》以及《上市公司股东大会规范意见》的有关规定，特
制定股东大会须知如下，望出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、大会设秘书处，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序
和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、出席大会的股东，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、大会召开期间，股东事先准备发言的，应当向大会秘书处登记，并填写“股
东大会发言登记表”；大会口头发言的人数一般以十人为限，超过十人时，取持股数
多的前十位股东发言顺序并按持股数多的在先的原则安排。股东临时要求发言或就
相关问题提出质询的，应当先向大会秘书处申请，经大会主持人同意，方可发言或
提出问题。
五、股东发言时，应先报告所持股份数。每位股东发言不得超过 2 次，第一次
发言的时间不得超过十分钟，第二次不得超过五分钟。
六、大会以投票方式表决，表决时不进行大会发言。
七、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或代理人）的
合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、公司
聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人进入会场。
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2021 年第一次临时股东大会表决的说明
一、本次股东大会将进行以下事项的表决：
关于变更公司 2020 年度会计师事务所的议案。
二、表决的组织工作由大会秘书处负责，设监票人三人（其中一人为总监票人），
对投票和计票过程进行监督，并由律师当场见证。
监票人职责：
1、大会表决前，负责安排股东及股东代表与其他人员分别就座；
2、负责核对股东及股东代表出席人数及所代表有表决权的股份数；
3、统计清点票数，检查每张表决票是否符合表决规定要求；
4、统计各项议案的表决结果。
三、表决规定
1、本次股东大会有 1 项表决内容，请在“同意”、“反对”、“弃权”三项中选择
其中一项填上所投股份数，不按要求填写的表决票视为无效票。如果选票上股东使
用的投票权总数超过了股东所合法拥有的投票权数，则该选票无效。如果选票上股
东使用的投票权总数不超过股东所合法拥有的投票权数，则该选票有效。
2、为保证表决结果的有效性，请务必填写股东信息，在“股东（或股东代表）
签名”处签名，并保持表决票上股东信息的完整性。
四、本次股东大会会场设有票箱一个，请股东及股东代表按工作人员的要求依
次进行投票。
五、投票结束后，监票人在律师的见证下，打开票箱进行清点计票，并由总监
票人将每项表决内容的实际投票结果报告大会主持人。
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2021 年第一次临时股东大会秘书处
2021 年 1 月 27 日
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议案一：
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关于变更公司 2020 年度会计师事务所的议案
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
1. 机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
2. 机构性质：特殊普通合伙企业
3. 统一社会信用代码：911101050805090096
4. 注册地址：北京市朝阳区慈云寺北里 210 号楼 1101 室
5. 经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报
告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度
财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法
规规定的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动。）
6. 历史沿革：利安达成立于 1993 年，原系对外贸易经济合作部下属的司局级
事业单位，1999 年脱钩改制并更名为利安达会计师事务所有限责任公司，2013 年成
功转制为利安达。
7. 业务资质：拥有会计师事务所执业证书，是首批获得证券、期货相关业务资
格和首批获准从事大型及特大型国有企业审计业务、金融审计业务的会计师事务所
之一，具有 20 多年的证券业务从业经验。会计师事务所已建立了完备的质量控制制
度和内部管理制度。
8. 是否加入相关国际会计网络：发起设立了国际会计公司--利安达国际会计网
络（Reanda International）。
9. 承办本业务的分支机构基本信息
（1）机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所
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（2）机构性质：特殊普通合伙企业分支机构
（3）统一社会信用代码：91430102096609653M
（4）注册地址：湖南省长沙市芙蓉区韶山北路 100 号湖南文化大厦 B 座 6 楼
（5）历史沿革：利安达湖南分所是利安达在湖南区域设立的专业分支机构，成
立于 2008 年。
（6）分支机构是否曾从事过证券服务业务：是
（7）投资者保护能力：利安达实施一体化管理，总分所一起计提职业风险基金
和购买职业保险，相关职业保险能够覆盖正常法律环境下因审计失败导致的民事赔
偿责任。
（二）人员信息
1.首席合伙人：黄锦辉
2. 合伙人人数： 43 人
3. 从业人员人数（2019 年 12 月 31 日）：1262 人（含注师 1262 人，不含注师
762 人）
4. 注册会计师人数：500 人，较上年减少 10 人
5. 从事过证券服务业务的注册会计师人数：347 人。
（三）业务信息
1. 2019 年度业务总收入：36,782.58 万元。
2. 2019 年度审计业务收入：27,669.51 万元。
3. 2019 年度证券业务收入：3,433.80 万元，净资产金额 768.85 万元。
4. 2019 年度上市公司年报审计：2019 年度年审家数 23 家，收费总额 2067 万
元，涉及主要行业包括：制造业、教育业、信息传输、软件和信息技术服务业、电
力、热力、燃气及水生产和供应业、采矿业、房地产业，资产均值 68.17 亿元。
5. 是否有涉及公司所在行业审计业务经验：是。
（四）投资者保护能力
截止 2019 年末，利安达已累计计提职业风险基金结存余额为 1349 万元，转制
后近三年计提补充职业风险基金为 1993 万元，职业责任保险累计赔偿限额为 5000
万元，共计 8342 万元。相关职业保险能够覆盖正常法律环境下因审计失败导致的民
事赔偿责任。近三年，利安达没有因在执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的
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情况。
（五）诚信记录
利安达近三年不存在受到刑事处罚的情形。利安达近三年受到行政处罚 1 次，
受到行政监管措施 4 次，受到自律监管措施 1 次。具体如下：
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 1 无 无
行政监管措施 1 2 1
自律监管措施 无 无 1
（二）项目信息
1、基本信息
（1）项目合伙人（本期签字会计师）
拟签字项目合伙人：许长英，2000 年取得注册会计师资格。1999 年至 2009 年
在湖南永信有限责任会计师事务从事审计，2012 年至今在利安达会计师事务所（特
殊普通合伙）从事审计工作，现任事务所合伙人，未在其他单位兼职。2012 开始从
事上市公司业务，从事证券服务业务超过 8 年，承办过冠豪高新（600433）、千山药
机（300216）、鲁北化工（600727）、湖北广电（000665）、佳沃股份（300268，前身
为万福生科）等上市公司财报审计、内控审计、IPO 审计和重大资产重组审计等各
项专业服务,具备相应专业胜任能力。
（2）本期签字会计师
周砚群，2017 年取得注册会计师资格，2007 年至今在利安达会计师事务所（特
殊普通合伙）从事审计工作，现任利安达湖南分所副所长，未在其他单位兼职。2007
年开始从事上市公司业务，从事证券服务业务超过 13 年，承办过冠豪高新（600433）、
千山药机（300216）和参与过神州长城（000018）、湖北广电（000665）、佳沃股份
（300268，前身为万福生科）、国投新集（601918）、惠天热电（000692）、嘉凯城
（000918）、誉衡药业（002437）等上市公司财报审计、内控审计、IPO 审计和重大
资产重组审计等各项专业服务,具备相应专业胜任能力。
（3）质量控制复核人
肖桂香，2014 年取得注册会计师资格，2013 年至今在利安达会计师事务所（特
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殊普通合伙）从事审计、质量控制复核工作，现任质量部部门经理，未在其他单位
兼职。2013 年开始从事上市公司业务，从事证券服务业务超过 7 年，参与过佳沃股
份（300268，前身为万福生科）、湖北广电（000665）等上市公司相关业务审计，并
承担过冠豪高新（600433）、千山药机（300216）等上市公司相关业务的质量控制复
核工作，具备相应专业胜任能力。
2、项目人员诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，
上述人员近三年未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施及自律监管措施。
3、项目人员的独立性情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
本期审计费用拟定为人民币 100 万元，其中财务审计费用 75 万元，内部控制审
计费用 25 万元，该费用是根据审计服务的性质、工作量以及业务复杂程度等因素确
定的，较上一期审计费用相比未发生变化。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，前身为浙江会计师事务所；1992 年首
批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011
年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010 年 12 月成为首批获准从事 H
股企业审计业务的会计师事务所之一。注册地址为浙江省杭州市西湖区西溪路 128
号 6 楼。经营范围为审计企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资
报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年
度决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；信息系统审
计；法律、法规规定的其他业务。
公司自 2013 年度起，聘任天健担任公司审计服务的外部审计机构。截至 2019
年度，天健已连续 7 年担任本公司财务报告审计机构。签字会计师郑生军服务年限
为 1 年，签字会计师周毅连续服务年限为 5 年。2019 年度，天健为公司出具了保留
意见的财务审计报告和否定意见的内部控制审计报告。公司尚未聘请天健作为公司
2020 年度审计机构，天健亦未开始对公司 2020 年度财务报告和内部控制开展审计
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工作。
（二）拟变更会计师事务所的具体原因
天健已连续 7 年为公司提供审计服务，为保证公司审计机构的独立性，公司拟
聘任利安达为公司 2020 年度审计机构。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就新聘审计机构事宜与天健进行了事前沟通，天健对此无异议。根据《中
国注册会计师审计准则第 1153 号》的有关规定，利安达与天健进行了沟通，并未发
现可能导致其不能接受公司聘任的事项。
请各位股东及股东代表予以审议！
熊猫金控股份有限公司
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