金杯汽车股份有限公司
600609
2011 年第一季度报告
600609 金杯汽车股份有限公司 2011 年第一季度报告
目录
§1 重要提示.....................................................................................................................................2
§2 公司基本情况.............................................................................................................................2
§3 重要事项.....................................................................................................................................4
§4 附录.............................................................................................................................................6
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
赵健 董事 公出 王世平
雷小阳 董事 公出 刘鹏程
王希科 董事 公出 刘鹏程
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 祁玉民
主管会计工作负责人姓名 叶正华
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王 玲
公司负责人祁玉民、主管会计工作负责人叶正华及会计机构负责人（会计主管人员）王 玲
声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 5,289,174,644.42 4,924,575,342.30 7.40
所有者权益（或股东权益）(元) 334,814,276.08 316,005,046.45 5.95
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.306 0.289 5.88
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 88,882,166.97 16.73
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.081 16.14
年初至报告期期 本报告期比上年
报告期
末 同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 18,809,229.63 18,809,229.63 -87.83
基本每股收益（元/股） 0.017 0.017 -87.79
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.015 0.015 265.76
股)
稀释每股收益（元/股） 0.017 0.017 -87.79
减少 131.03 个百
加权平均净资产收益率（%） 5.78 5.78
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 增加 13.24 个百分
5.01 5.01
益率（%） 点
2
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 16,457.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,254,750.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 930,229.63
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 306,525.80
合计 2,507,963.36
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 119,932
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流
股东名称（全称） 种类
通股的数量
沈阳市汽车工业资产经营有限公司 266,424,742 人民币普通股 266,424,742
沈阳新金杯投资有限公司 97,983,033 人民币普通股 97,983,033
沈阳工业国有资产经营有限公司 84,040,174 人民币普通股 84,040,174
上海申华控股股份有限公司 39,730,000 人民币普通股 39,730,000
中国第一汽车集团公司 39,609,569 人民币普通股 39,609,569
吴鸣霄 3,480,664 人民币普通股 3,480,664
孟令翠 3,478,411 人民币普通股 3,478,411
俞佳娜 3,080,001 人民币普通股 3,080,001
沈阳市国有资产经营有限公司 2,182,540 人民币普通股 2,182,540
刘芳 2,037,600 人民币普通股 2,037,600
3
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
项 目 2011 年 3 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 增减比例％
在建工程
27,121,304.23 10,641,734.97 154.86%
工程物资
22,417,477.09 16,116,856.10 39.09%
开发支出
27,910,488.17 13,482,354.13 107.01%
项 目 2011 年 1－3 月 2010 年 1－3 月 增减比例％
投资收益
2,330,978.89 -1,606,304.52 245.11%
营业外收入 2,616,536.30 163,918,143.08 -98.40%
归属于母公司所有者
的净利润 18,809,229.63 154,611,954.20 -87.83%
投资活动产生的现金
流量净额 -26,622,046.02 -18,202,127.28 -46.26%
筹资活动产生的现金
流量净额 -10,974,967.03 8,966,850.87 -222.39%
变动说明：
1、 报告期末，在建工程比期初增加 154.86%,主要系子公司金杯江森公司增加宝马 F18、F30
项目所致。
2、 报告期末，工程物资比期初增加 39.09%，主要系子公司金杯江森公司为工程项目准
备的物资增加所致。
3、报告期末，开发支出比期初增加 107.01%,主要系子公司金杯车辆公司研究开发项目增
加所致。
4、报告期内，投资收益同比上升 245.11%,主要系联营公司都瑞公司本期长期股权投资
减记为 0，不再核算投资收益，而去年同期经营亏损较大所致。
5、报告期内，营业外收入、归属于母公司所有者的净利润分别同比减少 98.4%、87.83%，
主要系去年同期公司与农行实施债务重组，取得债务重组收益 163,141,589.83 元所致。
6、报告期内，投资活动现金流量净额同比下降 46.26%,主要系本季度购建固定资产比去
年同期增加所致。
7、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额同比下降 222.39%，主要系到期的票据贴现
支付增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、本公司所持有的民生投资信用担保有限公司 44%股权以人民币 33,000 万元的价格转让给
辽宁正国投资发展有限公司。2010 年 4 月 26 日办妥工商变更手续，截至本财务报告批准报
4
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出日止，已全部收回转让款。详见公司临 2011-004 号公告，相关信息于 2011 年 4 月 13 日
在《上海证券报》《中国证券报》进行了披露。
2、本公司控股子公司沈阳金杯江森自控汽车内饰件有限公司土地使用权及地上附属物实施
拆迁，本次拆迁不会影响金杯江森的正常生产经营活动。详见公司临 2011-003 号公告，相
关信息于 2011 年 3 月 30 日在《上海证券报》《中国证券报》进行了披露。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期无现金分红情况。
金杯汽车股份有限公司
法定代表人:祁玉民
2011 年 4 月 25 日
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§4 附录
4.1 合并资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 金杯汽车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,927,443,508.64 1,917,588,640.73
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 510,145,977.20 483,127,430.21
应收账款 762,187,726.49 606,833,067.27
预付款项 155,872,008.40 139,977,753.16
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 4,400,000.00 4,400,000.00
其他应收款 292,930,365.18 229,514,526.42
买入返售金融资产
存货 748,289,494.48 681,192,974.33
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,401,269,080.39 4,062,634,392.12
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 175,827,737.27 173,496,758.38
投资性房地产 961,310.78 971,153.57
固定资产 381,127,941.86 393,368,632.31
在建工程 27,121,304.23 10,641,734.97
工程物资 22,417,477.09 16,116,856.10
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 176,394,315.61 176,745,410.12
开发支出 27,910,488.17 13,482,354.13
商誉 16,000,000.00 16,000,000.00
长期待摊费用 21,699,296.28 22,672,357.86
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递延所得税资产 38,445,692.74 38,445,692.74
其他非流动资产
非流动资产合计 887,905,564.03 861,940,950.18
资产总计 5,289,174,644.42 4,924,575,342.30
流动负债：
短期借款 2,422,921,282.54 2,367,425,988.43
交易性金融负债 1,385,100.00 1,385,100.00
应付票据 670,929,408.24 560,990,194.57
应付账款 1,073,069,812.68 942,341,434.73
预收款项 81,270,031.24 95,892,708.51
应付职工薪酬 32,866,968.03 34,631,519.61
应交税费 39,604,474.73 38,003,736.16
应付利息
应付股利 4,467,409.98 4,587,503.69
其他应付款 412,386,606.75 364,821,456.63
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,738,901,094.19 4,410,079,642.33
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 18,844,579.89 18,844,579.89
预计负债 15,249,757.91 14,091,441.77
递延所得税负债
其他非流动负债 29,864,360.85 23,089,643.94
非流动负债合计 63,958,698.65 56,025,665.60
负债合计 4,802,859,792.84 4,466,105,307.93
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,092,667,132.00 1,092,667,132.00
资本公积 1,100,210,219.81 1,100,210,219.81
减：库存股
专项储备
盈余公积 413,706,454.56 413,706,454.56
一般风险准备
未分配利润 -2,271,769,530.29 -2,290,578,759.92
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 334,814,276.08 316,005,046.45
少数股东权益 151,500,575.50 142,464,987.92
所有者权益合计 486,314,851.58 458,470,034.37
负债和所有者权益总计 5,289,174,644.42 4,924,575,342.30
公司法定代表人: 祁玉民 主管会计工作负责人:叶正华 会计机构负责人:王 玲
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母公司资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 金杯汽车股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 211,646,719.13 144,193,710.99
交易性金融资产
应收票据 29,300,000.00
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利 19,167,749.69 19,167,749.69
其他应收款 533,641,725.11 528,705,508.46
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 764,456,193.93 721,366,969.14
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 792,995,114.14 790,664,135.25
投资性房地产
固定资产 33,781,483.15 34,122,295.38
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 180,147.00 181,280.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 826,956,744.29 824,967,710.63
资产总计 1,591,412,938.22 1,546,334,679.77
流动负债：
短期借款 695,999,665.00 620,499,665.00
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交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 2,091,038.63 1,843,952.66
应交税费 52,072.61 99,876.88
应付利息
应付股利
其他应付款 302,018,634.56 324,148,504.66
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,000,161,410.80 946,591,999.20
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 1,000,161,410.80 946,591,999.20
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,092,667,132.00 1,092,667,132.00
资本公积 1,048,421,048.03 1,048,421,048.03
减：库存股
专项储备
盈余公积 413,706,454.56 413,706,454.56
一般风险准备
未分配利润 -1,963,543,107.17 -1,955,051,954.02
所有者权益（或股东权益）合计 591,251,527.42 599,742,680.57
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,591,412,938.22 1,546,334,679.77
公司法定代表人: 祁玉民 主管会计工作负责人:叶正华 会计机构负责人:王 玲
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4.2 合并利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 金杯汽车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,120,043,385.21 1,020,738,761.07
其中：营业收入 1,120,043,385.21 1,020,738,761.07
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,087,542,492.45 1,013,150,434.15
其中：营业成本 970,888,952.01 906,754,261.35
营业税金及附加 3,344,882.01 2,002,942.77
销售费用 46,451,952.21 46,117,454.16
管理费用 49,460,783.65 43,505,702.23
财务费用 17,377,588.11 14,947,685.02
资产减值损失 18,334.46 -177,611.38
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 2,330,978.89 -1,606,304.52
其中：对联营企业和合营企业的投资
2,330,978.89 -1,606,304.52
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 34,831,871.65 5,982,022.40
加：营业外收入 2,616,536.30 163,918,143.08
减：营业外支出 108,572.94
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 37,339,835.01 169,900,165.48
减：所得税费用 9,495,017.80 5,601,006.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 27,844,817.21 164,299,158.53
归属于母公司所有者的净利润 18,809,229.63 154,611,954.20
少数股东损益 9,035,587.58 9,687,204.33
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.017 0.141
（二）稀释每股收益 0.017 0.141
七、其他综合收益
八、综合收益总额 27,844,817.21 164,299,158.53
归属于母公司所有者的综合收益总额 18,809,229.63 154,611,954.20
归属于少数股东的综合收益总额 9,035,587.58 9,687,204.33
公司法定代表人: 祁玉民 主管会计工作负责人:叶正华 会计机构负责人:王 玲
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母公司利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 金杯汽车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用 6,385,687.00 3,779,452.45
财务费用 5,366,674.67 11,338,193.55
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 2,330,978.89 -1,606,304.52
其中：对联营企业和合营企业的投资
2,330,978.89 -1,606,304.52
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -9,421,382.78 -16,723,950.52
加：营业外收入 930,229.63 163,145,289.83
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -8,491,153.15 146,421,339.31
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -8,491,153.15 146,421,339.31
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -8,491,153.15 146,421,339.31
公司法定代表人: 祁玉民 主管会计工作负责人:叶正华 会计机构负责人:王 玲
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4.3
合并现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 金杯汽车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 781,731,140.76 827,363,376.24
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 50,707.33
收到其他与经营活动有关的现金 46,884,410.19 129,721,393.49
经营活动现金流入小计 828,615,550.95 957,135,477.06
购买商品、接受劳务支付的现金 562,471,944.45 701,984,181.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 92,332,437.03 79,211,942.95
支付的各项税费 47,045,616.82 37,455,828.29
支付其他与经营活动有关的现金 37,883,385.68 62,338,719.37
经营活动现金流出小计 739,733,383.98 880,990,672.51
经营活动产生的现金流量净额 88,882,166.97 76,144,804.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
13,000.00 450,088.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 13,000.00 450,088.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
26,635,046.02 18,652,215.28
付的现金
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600609 金杯汽车股份有限公司 2011 年第一季度报告
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 26,635,046.02 18,652,215.28
投资活动产生的现金流量净额 -26,622,046.02 -18,202,127.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 54,995,294.11 80,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 249,357,605.35 54,360,921.92
筹资活动现金流入小计 304,352,899.46 134,360,921.92
偿还债务支付的现金 199,000,000.00 71,027,900.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,231,413.35 12,252,363.63
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 111,096,453.14 42,113,807.42
筹资活动现金流出小计 315,327,866.49 125,394,071.05
筹资活动产生的现金流量净额 -10,974,967.03 8,966,850.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,391.92
五、现金及现金等价物净增加额 51,285,153.92 66,914,920.06
加：期初现金及现金等价物余额 713,513,601.30 686,889,456.07
六、期末现金及现金等价物余额 764,798,755.22 753,804,376.13
公司法定代表人: 祁玉民 主管会计工作负责人:叶正华 会计机构负责人:王 玲
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600609 金杯汽车股份有限公司 2011 年第一季度报告
母公司现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 金杯汽车股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 32,834,521.85 25,172,803.16
经营活动现金流入小计 32,834,521.85 25,172,803.16
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 4,557,768.75 2,777,790.72
支付的各项税费 681,890.08 106,831.59
支付其他与经营活动有关的现金 2,498,688.06 6,560,626.91
经营活动现金流出小计 7,738,346.89 9,445,249.22
经营活动产生的现金流量净额 25,096,174.96 15,727,553.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
6,120.00
付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,120.00
投资活动产生的现金流量净额 -6,120.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 20,000,071.73
筹资活动现金流入小计 20,000,071.73
偿还债务支付的现金 17,500,000.00 11,027,900.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 70,194.99 4,792,484.78
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600609 金杯汽车股份有限公司 2011 年第一季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 26,566,923.56
筹资活动现金流出小计 44,137,118.55 15,820,384.78
筹资活动产生的现金流量净额 -24,137,046.82 -15,820,384.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 953,008.14 -92,830.84
加：期初现金及现金等价物余额 4,193,710.99 4,286,129.61
六、期末现金及现金等价物余额 5,146,719.13 4,193,298.77
公司法定代表人: 祁玉民 主管会计工作负责人:叶正华 会计机构负责人:王 玲
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