国新能源：信息披露管理制度2014-10-28
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
山西省国新能源股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为确保山西省国新能源股份有限公司（以下简称“公
司”）信息披露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法
律法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）制定
的《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等有关规定及《山西省国新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”），制定本制度。
第二条 本制度所称“信息披露”，是当有需要定期披露的信息、
发生或即将发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大
影响的信息（以下简称“重大信息”）时，根据法律、行政法规、部门
规章和其他有关规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件报
送上交所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。
第三条 本制度适用于如下人员和机构等相关信息披露义务人
的信息披露行为：
（一） 公司董事会秘书和证券事务部；
（二） 公司董事和董事会；
（三） 公司监事和监事会；
1
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
（四） 公司高级管理人员；
（五） 公司各部门以及各分公司、子公司的负责人；
（六） 公司控股股东和持股 5%以上的大股东；
（七） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第四条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信
息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应
当同时向所有投资者公开披露信息。
第五条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公
开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向
单个或部分投资者透露或泄漏。公司向股东、实际控制人及其他第三
方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向上交所报告，并依照上
交所相关规定披露。
第六条 公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理
人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控
制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配
合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露
的内容真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整、及时、公平的，
2
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
应当在公告中做出相应声明并说明理由。
第八条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实
或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚
假记载。
公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，
不得有误导性陈述。披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务
状况等信息，应当合理、谨慎、客观。
公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整、文件齐备，
格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
第九条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本
的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧
义时，以中文文本为准。
第十条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告
文稿和相关备查文件报送上海证券交易所(以下简称“上交所”)登记，
并在中国证监会指定的媒体发布。
信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先
于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行
的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义
务。
第十一条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备
3
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
查文件报送中国证监会山西监管局，并置备于公司住所供社会公众查
阅。
第十二条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包
括主要网站）关于本公司的报道，以及本公司股票及其衍生品种的交
易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复上交
所就上述事项提出的问询，并按照本制度的规定和上交所要求及时就
相关情况做出公告，不得以相关事项存在不确定性或需要保密为由不
履行报告和公告义务。
第十三条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义
务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息
披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件，并在披露前
不对外泄漏相关信息。
第十四条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上市规则》
的披露标准，或者《上市规则》没有具体规定，但上交所或公司董事
会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的，公司应当比照《上市规则》及时披露，且在发生类似事件时，按
照同一标准予以披露。
第十五条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业
秘密或者上交所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误
导投资者，并且符合以下条件的，可以向上交所申请暂缓披露，说明
暂缓披露的理由和期限：
4
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
经上交所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一
般不超过 2 个月。
暂缓披露申请未获上交所同意，暂缓披露的原因已经消除或者暂
缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第十六条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者上
交所认可的其他情形，按有关规定披露或者履行相关义务可能导致违
反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向上交所申请豁
免按《上市规则》披露或者履行相关义务。
第十七条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与
投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询
电话并对外公告，如有变更应及时进行公告并在公司网站上公布。
公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接
听。如遇重大事件或其他必要时候，公司可开通多部电话回答投资者
咨询。
第三章 信息披露的基本内容
第十八条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。
公司在披露信息前，应当按照上交所的要求报送定期报告或者临
5
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
时报告文稿和相关备查文件。公告文稿应当使用事实描述性的语言，
简明扼要、通俗易懂地说明应披露事件，不得含有宣传、广告、恭维、
诋毁等性质的词句。
第十九条 公司定期报告和临时报告以及相关信息披露义务人
的公告经上交所登记后，应当在中国证监会指定的媒体上披露。
公司和相关信息披露义务人应当保证在指定媒体上披露的文件
与上交所登记的内容完全一致。
第二十条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格
的会计师事务所审计。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每
个会计年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披
露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上交所
报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期
限。
第二十一条 年度报告应当记载以下内容：
6
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总
额、股东总数，公司前 10 大股东持股情况；
（四） 持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五） 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、
年度报酬情况；
（六） 董事会报告；
（七） 管理层讨论与分析；
（八） 报告期内重大事件及对公司的影响；
（九） 财务会计报告和审计报告全文；
（十） 中国证监会规定的其他事项。
第二十二条 中期报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10
大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四） 管理层讨论与分析；
7
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
（五） 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六） 财务会计报告；
（七） 中国证监会规定的其他事项。
第二十三条 季度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 中国证监会规定的其他事项。
第二十四条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面
确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核
程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、
完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以
披露。
第二十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，
应当及时进行业绩预告。
第二十六条 定期报告披露前出现业绩泄漏，或者因业绩传闻导
致公司证券及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露本报告
期相关财务数据。
8
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
第二十七条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告
的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
第二十八条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事
件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经
营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，
或者发生大额赔偿责任；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或
者经理无法履行职责；
（八） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依
法进入破产程序、被责令关闭；
9
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依
法撤销或者宣告无效；
（十一） 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事
处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪
被有权机关调查或者采取强制措施；
（十二） 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司
产生重大影响；
（十三） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励
方案形成相关决议；
（十四） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东
所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权；
（十五） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六） 主要或者全部业务陷入停顿；
（十七） 对外提供重大担保；
（十八） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益
或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（十九） 变更会计政策、会计估计；
（二十） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者
10
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一） 中国证监会规定的其他情形。
第二十九条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重
大事件的信息披露义务：
（一） 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二） 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三） 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告
时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一） 该重大事件难以保密；
（二） 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三） 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，
应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十一条 公司控股子公司发生本制度第二十八条规定的重大
事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司
应当履行信息披露义务。
11
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股
份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
公司应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十三条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易
情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能
对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相
关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告
知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并
配合公司做好信息披露工作。
第三十四条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上交
所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易
异常波动的影响因素，并及时披露。
第四章 信息披露事务管理
第三十五条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为
实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协
调。证券事务部为信息披露事务的管理部门。
12
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
第三十六条 本制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息
披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大
缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予
以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上交所报告。经上交所形
式审核后，发布监事会公告。
第三十七条 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施
情况进行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管
理制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估
报告部分进行披露。
第三十八条 监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施
情况的年度评价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。
第三十九条 公司定期报告的编制、审议和披露程序：
（一） 公司各部门以及各分公司、子公司应认真提供基础资料，
董事会秘书对基础资料进行审查，组织相关工作；总经理、副总经理、
董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，由董事会秘
书在法律法规及《公司章程》规定的期限内送达公司董事和监事审阅；
（二） 董事长召集和主持董事会会议审议定期报告；
（三） 监事会对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会决议
的形式提出书面审核意见；
（四） 董事会秘书负责并责成证券事务部进行定期报告的披露
13
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
工作。
第四十条 公司重大事件的报告、传递、审核和披露程序：
（一） 董事、监事和高级管理人员知悉重大事件发生时，应当立
即报告董事长，同时告知董事会秘书，董事长接到报告后，应当立即
向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作；
（二） 公司各部门以及各分公司、子公司应及时向董事会秘书或
证券事务部报告与本部门、本公司相关的未公开重大信息；
（三） 董事会秘书组织协调公司相关各方起草临时报告披露文
稿，公司董事、监事、高级管理人员、各部门及下属公司负责人应积
极配合董事会秘书做好信息披露工作；
（四） 对于需要提请股东大会、董事会、监事会等审批的重大事
项，董事会秘书及证券事务部应协调公司相关各方积极准备相关议
案，于法律法规及《公司章程》规定的期限内送达公司董事、监事或
股东审阅；
（五） 董事会秘书对临时报告的合规性进行审核。对于须履行公
司内部相应审批程序的拟披露重大事项，由公司依法召集的股东大
会、董事会、监事会按照法律法规及《公司章程》的规定做出书面决
议。
第四十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关
注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内
14
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第四十二条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务
状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调
查、获取决策所需要的资料。
第四十三条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露
职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违
法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的
程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第四十四条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营
或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及
其他相关信息。
第四十五条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇
集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并
主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会
议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经
营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公
告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、
15
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
高级管理人员和其他人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未
披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，副总经理、财务
总监应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十六条 公司证券事务部为公司信息披露事务管理部门。公
司财务管理部、投资规划部等其他相关职能部门和公司下属公司应密
切配合证券事务部，确保公司定期报告和临时报告的信息披露工作能
够及时进行。
第四十七条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主
动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公
司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依
法限制表决权；
（三） 拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四） 中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者
公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应
当及时、准确地向公司做出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
16
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，
不得要求公司向其提供内幕信息。
第四十八条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人
和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义
务。
第四十九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股
份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公
司履行信息披露义务。
第五十条 公司各部门以及各分公司、子公司的负责人是本部
门及本公司披露信息报告的第一责任人。公司各部门以及各分公司、
子公司应指派专人作为指定联络人，负责向证券事务部或董事会秘书
报告信息。
第五十一条 公司子公司发生本制度规定的重大事件时，应将涉
及子公司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、
以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面形式及时、真实、
准确、完整地通过各相关事业部或直接向董事会秘书或证券事务部报
告。
第五十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的
股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关
联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并
严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或
17
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
者采取其他手段，规避关联交易审议程序和信息披露义务。
第五十三条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务
机构提供与其执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，
不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十四条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及
时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决
时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会做出解聘、更换会计
师事务所决议的，公司应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事
务所的陈述意见。
第五十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据
表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、副总经理应对公司财务报告的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第五十六条 公司应与聘请的会计师、律师等外部知情人士订立
保密协议或制定严格的保密安排，确保相关信息在公开披露之前不对
外泄露。
第五十七条 公司及相关信息披露义务人应加强对处于筹划阶段
18
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
的重大事件及未公开重大信息的保密工作，并保证其处于可控状态。
公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍
生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制
人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知公司，并积极
主动配合公司的调查和相关信息披露工作。
第五十八条 公司及相关信息披露义务人应对内刊、网站、宣传
资料等进行严格管理，防止在上述资料中泄露未公开重大信息。
第五十九条 公司应当根据国家财政主管部门的规定，建立并执
行财务管理和会计核算制度，公司董事会及管理层应当负责检查监督
内部控制的建立和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。
第六十条 公司通过年度报告说明会、业绩说明会、分析师会
议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其
他事件与任何机构和个人进行沟通时，不得提供内幕信息，不得透露
或泄漏未公开重大信息，并应进行网上直播，使所有投资者均有机会
参与。
公司董事、监事、高级管理人员和证券事务部等信息披露的执行
主体，在接待投资者、证券服务机构、各类媒体时，若对于该问题的
回答内容个别或综合的等同于提供了尚未披露的重大信息，上述知情
人均不得回答。证券服务机构、各类媒体误解了公司提供的任何信息
以致在其分析报道中出现重大错误，公司应要求其立即更正；拒不更
正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。
19
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座
谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获
取未公开重大信息。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统
计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信
息时，应当根据公司《外部信息报送与使用管理制度》的相关规定进
行报送并及时向上交所报告，依据上交所相关规定履行信息披露义
务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保
证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他
人买卖该公司股票及其衍生品种。
公司实行信息披露备查登记制度，对接受或邀请特定对象的调
研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容包括活动时间、地点、方
式（书面或口头）、有关当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、
提供的有关资料等，并将信息披露备查登记主要内容置于公司网站或
以公告形式予以披露。
第六十一条 公司董事会秘书负责管理对外信息披露的文件档
案。公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况应由公司董事会秘
书或由其指定的记录员负责记录，并作为公司档案由董事会秘书负责
保管。
第六十二条 对于有关人员的失职导致信息披露违规，给公司造
成严重影响或损失时，公司有权对该责任人员给予批评、警告、直至
20
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
解除其职务的处分，并且可以向其提出合理赔偿要求。
第五章 附则
第六十三条 本制度下列用语的含义：
（一） 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保
荐人、证券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动
制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾
问报告、资信评级报告等文件的保荐人、会计师事务所、资产评估机
构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构。
（二） 及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日
内。
（三） 指定媒体，是指《公司章程》中确定的中国证监会指定报
刊和网站。
第六十四条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
第六十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家法律、法规、规范性
文件或《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》的规定执行。
第六十六条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“过”、
“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第六十七条 本制度由董事会负责解释。
21
山西省国新能源股份有限公司 信息披露管理制度
22
