山西省国新能源股份有限公司                                独立董事年报工作制度




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                               独立董事年报工作制度

      第一条 为进一步完善山西省国新能源股份有限公司（以下简称“公

司”）治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，充

分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证券监督管理委员会

的有关规定及上海证券交易所的《上市公司定期报告工作备忘录第5号

——独立董事年度报告期间工作指引》，特制定本制度。

      第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应切实履行独立

董事的责任和义务，勤勉尽责。

      第三条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。

独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟

通等各种形式积极履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应

当有书面记录，重要文件应当由当事人签字。

      第四条 每个会计年度结束后，公司管理层应向每位独立董事全面

汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，同时，公司应

安排独立董事对重大事项进行实地考察。

      上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。

      第五条 独立董事在年审会计师事务所进场审计前，应会同审计委



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员会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关

注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。

      第六条 年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议

审议年报前，公司应至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，

沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。

      见面会应有书面记录及当事人签字。

      第七条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情

况，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。在年度报告公

布前，独立董事不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。

      第八条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，

包括相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料

的完备性和提交时间，并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的

判断和决策。

      第九条 独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不

足的情形的，可以要求补充、整改或者延期召开董事会。２名或２名以

上独立董事认为资料不充分或论证不明确，以书面形式联名向董事会提

出延期召开董事会会议或延期审议该事项的，董事会应当予以采纳。




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      第十条 独立董事应高度关注上市公司年审期间发生改聘会计师

事务所的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向公

司注册地证监局和交易所报告。

  上述沟通情况、意见及建议均应书面记录并由当事人签字。

      第十一条         独立董事对年度报告具体事项存在异议的，且经全体

独立董事的二分之一以上同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，

由此发生的相关费用由公司承担。

      第十二条         独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董

事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，

应当陈述理由和发表意见，并予以披露。

      第十三条         独立董事应当就年度内公司对外担保情况、公司证券

投资情况、董事会未做出现金利润分配预案、公司关联交易等重大事项

发表独立意见。

      第十四条         独立董事应向公司年度股东大会提交当年度述职报告。

      第十五条         公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟

通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。

      第十六条         本制度未尽事宜，公司独立董事应当依照有关法律、

行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。



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      第十七条         本制度由公司董事会制定、解释和修改。

      第十八条         本制度自公司董事会审议通过之日起生效。




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