证券代码：600619(A 股) 900910(B 股)   证券简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股)   编号：临 2021-032




                       上海海立（集团）股份有限公司
                         关于拟续聘审计机构的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示:
     ●拟聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）


     上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 28 日
召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任 2021 年度财务审计机构
和内部控制审计机构的议案》，拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称“普华永道中天”）为公司 2021 年度财务及内部控制审计机构，
上述事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：



       一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
     1.基本信息
     普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）
前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准于 2000 年 6 月
更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会
函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展
银行大厦 507 单元 01 室。
     普华永道中天的经营范围为“审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业
资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关
报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、
会计培训；法律，法规规定的其他业务等”。普华永道中天是普华永道国际网络
成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事 H 股企业审计业务的资质，
同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务
所。此外，普华永道中天也在 US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及 UKFRC
（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有
丰富的执业经验和良好的专业服务能力。
    普华永道中天的首席合伙人为李丹。于 2020 年 12 月 31 日合伙人数为 229
人，从业人员总数为 23,468 人。
    普华永道中天 2019 年 12 月 31 日注册会计师人数 1,261 人，2020 年 12 月
31 日注册会计师为 1,359 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师
327 人。
    普华永道中天最近一个会计年度（2019 年度）经审计的业务收入为人民币
56.46 亿元，其中审计业务收入为人民币 54.35 亿元，证券业务收入为人民币
29.50 亿元。
    普华永道中天的 2019 年度 A 股上市公司财务报表审计客户数量为 89 家，上
市公司财务报表审计收费为人民币 5.69 亿元，主要行业包括制造业，金融业，
交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等，与公司同行业(制造业)
的 A 股上市公司审计客户共 40 家。
    2. 投资者保护能力
    在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保
险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 2 亿元，职业风险基
金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道近 3 年无因执业行为在相关民事
诉讼中承担民事责任的情况。
    3.诚信记录
    普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以
及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天
也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初
级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于 2019 年收到上海证监局对其
个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或
涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关
法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服
务业务和其他业务。

   （二）项目成员信息
    1.基本信息

    拟担任项目合伙人及签字注册会计师：郑嘉彦，注册会计师协会执业会员，
于 2009 年成为注册会计师，2004 年开始从事上市公司审计，2004 年起开始在普
华永道执业，自 2019 年 7 月起为公司提供审计服务，近三年已签署 3 家上市公
司审计报告。
    郑嘉彦先生为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审
计和重大资产重组审计等证券业务审计服务，具有十多年的注册会计师行业经验，
拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
    拟担任项目质量控制复核人：孟江峰，香港注册会计师，于 2000 年成为注
册会计师，1997 年开始从事上市公司审计，1997 年起开始在普华永道执业，自
2019 年 7 月起为公司提供审计服务，近三年已复核 5 家上市公司审计报告。
    孟江峰先生为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审
计和重大资产重组审计等证券业务审计服务，具有 20 多年的注册会计师行业经
验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
    本期拟签字注册会计师：蒋梦静，注册会计师协会执业会员，于 2018 年成
为注册会计师，2013 年开始从事上市公司审计，2013 年起开始在普华永道执业，
自 2021 年起为公司提供审计服务，近三年未签署或复核上市公司审计报告。
    蒋梦静女士为多家上市公司提供过上市公司年度财务报表审计和重大资产
重组审计等证券业务审计服务，具有三年的注册会计师行业经验，拥有证券服务
业从业经验，无在事务所外兼职。
    2.诚信记录情况
    就普华永道中天拟受聘为本公司的 2021 年度审计机构，普华永道中天、拟
担任项目合伙人及签字注册会计师郑嘉彦、拟签字注册会计师蒋梦静和拟担任质
量复核合伙人孟江峰近三年未受到任何刑事处罚、行政处罚，未因执业行为受到
证监会及其派出机构等的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
    3.独立性
    就普华永道中天拟受聘为本公司的 2021 年度审计机构，普华永道中天、拟
担任项目合伙人及签字注册会计师郑嘉彦、拟签字注册会计师蒋梦静和拟担任质
量复核合伙人孟江峰均不存在可能影响独立性的情形。
    4.审计收费

    2020 年度普华永道中天审计费用为人民币 302 万元（包含所有费用），其中
财务审计费用 252 万元，内部控制审计费用 50 万元。2020 年度审计费用比 2019
年度增加 42 万元，主要系本期新增海立国际(香港)有限公司和安徽海立汽车零
部件有限公司年度审计服务所致。
    审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度
等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及
事务所的收费标准确定。
    2021 年度审计费用在工作范围基本不变的情况下，审计费用与 2020 年度保
持一致。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据 2021 年度的具体审计要
求和审计范围与普华永道中天协商确定 2021 年度审计费用。


    二、拟续聘会计事务所履行的程序
    （一）董事会审计委员会意见
    公司第九届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于聘任 2021 年度
财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，认为普华永道中天遵守独立、客观、
公正的原则，执行审计业务的会计师具备实施审计业务所必须的执业能力和资格
证书，在 2020 年度审计工作中及时与董事会审计委员会、独立董事做好各次沟
通，确保财务报告独立、客观、准确，同意将议案提交董事会审议。
    （二）独立董事意见
    公司独立董事对公司聘请 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构事项
进行了事前认可，并对上述事项发表了如下独立意见：
    普华永道中天具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公
司审计工作的要求。续聘普华永道中天为公司 2021 年度财务审计机构和内部控
制审计机构并支付其 2020 年度审计费用 302 万元的事项经董事会审计委员会审
议通过后提交公司董事会审议，审议程序符合有关法律法规及《公司章程》的相
关规定，同意该项议案，并同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    （三）董事会审议和表决情况。
    公司第九届董事会第八次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了
《关于聘任 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意继续聘请
普华永道中天为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构，同意支付其
2020 年度审计费用 302 万元。
    本次聘任 2021 年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司
股东大会审议通过之日起生效。


    三、备查文件
    1、公司第九届董事会第八次会议决议；
    2、独立董事事前认可意见及独立意见；
    3、公司第九届董事会审计委员会第四次会议纪要；
    4、拟续聘会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息
和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系
方式。


    特此公告。
                                    上海海立（集团）股份有限公司董事会
                                                       2021 年 4 月 30 日