证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2021－011
上海华鑫股份有限公司
第十届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第六次会议于 2021
年 3 月 29 日下午在上海市徐汇区宛平南路 8 号二楼公司会议室召开。公司于 2021
年 3 月 19 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会议应到董事 7 人，
实到董事 7 人。公司副总经理赵恒先生因公休未列席会议，公司监事及其他高级
管理人员列席了会议。会议由公司董事长李军先生主持，会议的召开符合《公司
法》和公司章程的有关规定。
经与会董事审议，通过了以下事项：
一、公司 2020 年度董事会工作报告
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、公司 2020 年度总经理工作报告
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、公司 2020 年度财务工作报告
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、公司 2020 年度利润分配预案
经众华会计师事务所（特殊普通合伙） “众会字（2021）第 02794 号”《审
计报告》确认，公司合并财务报表 2020 年度实现归属于母公司所有者的净利润
708,287,090.76 元。2020 年度母公司实现净利润-70,088,407.01 元，年初母公
司未分配利润为 1,356,425,357.70 元，扣除年内已实施的 2019 年度现金分红
20,157,088.40 元后，2020 年年末可用作分配的利润为 1,266,179,862.29 元。
2020 年度公司利润分配预案是：以实施权益分派股权登记日登记的总股本
为基数,向全体股东按每 10 股派送现金红利 1.41 元（含税），共计派送现金红
利 149,586,800.17 元（占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的 21.12%），
尚余 1,116,593,062.12 元未分配利润留待以后年度分配。
2020 年末资本公积为 3,396,361,801.47 元，年末资本公积不转增股本。
本年度现金分红比例低于 30%的情况说明
（一）公司所处行业情况及特点
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证券行业正处于一个历史性的机遇期。为助推我国经济转入高质量发展、践
行金融为实体经济服务之本义，融合国际、国内双循环发展的大环境及改革开放
再出发的大趋势，我国资本市场与证券行业正在从规范发展阶段转入改革发展的
新时期。从形势和任务层面，证券行业正面临 IPO 大扩容、居民理财资金迁徙以
及国际化带来的发展机遇，证券公司有望迎来发展的新阶段。
（二）公司发展阶段和自身经营模式
近年来，公司及子公司坚持“金融科技引领业务发展”的差异化发展道路，
业务结构持续优化，在经纪、两融业务保持稳健发展的同时，组建、培育量化投
资和固收类自营团队，逐步做大自营业务，着力推动资管业务向主动管理转型发
展，积极展业债权融资业务，培育新的增长点。
（三）公司盈利水平及资金需求
1、公司近三年盈利水平
单位：万元
主要会计数据 2020 年 2019 年 2018 年
营业总收入 179,163.59 128,098.22 118,348.08
归属于上市公司股东的净利润 70,828.71 6,423.76 2,184.63
2、资金需求
根据公司发展战略规划，公司将进一步聚集资源，聚焦主业，专注证券业务
发展，力争发展成为具备核心竞争力的金融科技型证券公司，报告期内，公司全
资子公司华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）取得证券承销、债券
自营、场外期权二级交易商等多项业务资格，未来随着各项业务的开展，华鑫证
券业务和收入结构有望持续优化，相关业务资金需求较大。
（四）2020 年度现金分红比例低于 30%的情况说明原因和留存未分配利润的
用途
报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润 708,287,090.76 元，其中因
处置摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 2% 股权后公司对其丧失控制权，根据企
业会计准则规定，在合并报表中进行相关会计处理，调整的合并净损益为
210,609,002.07 元，该笔损益无实际现金流入。截止 2020 年 12 月 31 日，公司
资产负债率为 74.24%，扣除代理买卖证券款后的资产负债率为 59.41%，短期借
款余额 343,563,698.63 元。为保持公司正常运营，公司需要留存适度充裕的流
动资金，公司适度降低 2020 年度现金分红比例，留存的未分配利润将主要用于
补充公司流动资金、偿还到期债务等用途。
公司独立董事发表了独立意见：
《公司 2020 年度利润分配预案》符合公司所属行业实际情况和公司发展战
略需求，充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求等因素，
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不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形，同时也有利于公司持续、稳定发展
的需要，决策程序和分配内容符合《公司章程》关于现金分红的规定，因此，同
意《公司 2020 年度利润分配预案》，并提交公司 2020 年年度股东大会审议。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司 2020 年度利润分配方案公告》。
五、公司 2020 年年度报告全文
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、公司 2020 年年度报告摘要
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、公司关于聘任 2021 年度审计机构的预案
众华会计师事务所（特殊普通合伙）熟悉公司情况，工作规范，能够按照中
国注册会计师独立审计准则实施对公司的审计工作，对公司的财务状况、经营成
果和现金流量、内部控制状况做出独立、客观、公正的评价，按时完成了公司
2020 年度的相关审计工作。
董事会同意聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度的审
计机构，负责公司 2021 年度的财务报表与内部控制审计工作。
本预案已经公司董事会审计委员会审议、通过，公司独立董事发表了独立意
见。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于续聘会计师事务所的公告》。
八、公司关于支付 2020 年度审计报酬的预案
众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报表及内部控制
进行了审计，并出具了相关审计报告。公司董事会同意支付众华会计师事务所（特
殊普通合伙）2020 年度财务报表审计报酬 132 万元，内部控制审计报酬 25 万元，
合计 157 万元。
本预案已经公司董事会审计委员会审议、通过。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于续聘会计师事务所的公告》。
九、公司 2020 年度内部控制评价报告
本报告已经公司董事会审计委员会审议、通过，公司独立董事发表了独立意
见。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司董事会同时审阅了众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《内部控
制审计报告》。
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具体内容详见公司同日披露的《公司 2020 年度内部控制评价报告》。
十、公司关于购买金融机构金融产品的预案
为提高公司资金收益，实现资产的保值增值，公司拟将闲置资金用于购买由
金融机构发行的低风险的金融产品，一年内任一时点投资本金总额合计不超过人
民币 12 亿元。
为提高工作效率，公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会，并由公司
董事会授权公司法定代表人（或总经理）签署各项有关金融产品的合同、协议及
文件，全权办理上述购买金融产品有关事宜。
本预案有效期自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2021 年年
度股东大会召开前一日止。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于 2021 年度购买金融机构金融产品
暨投资计划的公告》。
十一、公司关于会计政策变更的议案
根据中华人民共和国财政部于 2018 年 12 月修订发布的《企业会计准则第
21 号——租赁》，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务
报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；
其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。
根据要求，公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。
本议案已经公司董事会审计委员会审议、通过，公司独立董事发表了独立意
见。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于会计政策变更的公告》。
十二、公司关于计提 2020 年度信用减值准备的预案
为保持公司财务的稳健性，根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，
为了更加真实公允地反映公司 2020 年 12 月 31 日的财务状况以及 2020 年度的经
营成果，经公司及其下属子公司对 2020 年 12 月 31 日存在减值迹象的资产（范
围包括融资融券、买入返售金融资产、应收融资融券款、应收款项等）进行全面
清查和资产减值测试后，2020 年度计提各项资产减值准备共计 4,055.32 万元，
截至 2020 年度，各项减值准备余额 20,993.92 万元，明细如下表：
单位：人民币 万元
2019 年 12 月 31 2020 年 12 月 31
资产名称 本期变动
日余额 日余额
融资融券 1,714.65 -15.12 1,699.53
买入返售金融资产 10,548.91 2,707.59 13,256.50
应收融资融券款 3,442.01 -501.74 2,940.27
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应收款项 1,233.03 1,864.59 3,097.62
合计 16,938.60 4,055.32 20,993.92
本预案已经公司董事会审计委员会审议、通过，公司独立董事发表了独立意
见。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于计提 2020 年度信用减值准备的公
告》。
十三、公司关于制订《公司资产减值准备财务核销管理制度》的议案
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十四、公司关于预计 2021 年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发
生的日常关联交易的预案
公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会，并由公司董事会授权公司管
理层具体办理公司 2021 年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生的日
常关联交易具体事宜。
本预案已经公司董事会关联交易控制委员会审议、通过，公司独立董事发表
了独立意见。
公司关联董事李军先生、赵知宇先生回避了表决。
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于预计 2021 年度日常关联交易公
告》。
十五、公司关于预计 2021 年度与摩根士丹利华鑫基金管理有限公司发生的
日常关联交易的议案
公司董事会授权公司管理层具体办理公司 2021 年度与摩根士丹利华鑫基金
管理有限公司发生的日常关联交易具体事宜。
本议案已经公司董事会关联交易控制委员会审议、通过，公司独立董事发表
了独立意见。
公司关联董事俞洋先生回避了表决。
表决结果：赞成 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于预计 2021 年度日常关联交易公
告》。
十六、公司关于预计 2021 年度与上海金欣联合发展有限公司发生的日常关
联交易的议案
公司董事会授权公司管理层具体办理公司 2021 年度与上海金欣联合发展有
限公司发生的日常关联交易具体事宜。
本议案已经公司董事会关联交易控制委员会审议、通过，公司独立董事发表
5
了独立意见。
本议案不涉及关联董事回避表决事项。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于预计 2021 年度日常关联交易公
告》。
十七、公司关于同意全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让所
持摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 39%股权的预案
为了优化公司资产结构，合理配置资源,综合考虑公司整体发展战略和实际
经营需要，公司全资子公司华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）拟
通过在上海联合产权交易所公开挂牌的方式，转让其所持有的摩根士丹利华鑫证
券有限责任公司（以下简称“摩根华鑫证券”）39%的股权,挂牌价格不低于人民
币 49,803 万元。本次股权转让后，华鑫证券仍持有摩根华鑫证券 10%的股权。
公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会，并由公司董事会授权华鑫证
券董事会全权处理相关事宜，包括但不限于签署相关协议、办理股权过户及工商
变更登记等相关事宜。
公司独立董事发表了独立意见。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于同意全资子公司华鑫证券有限责任
公司拟公开挂牌转让所持摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 39%股权的公告》。
十八、公司同意全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让所持摩
根士丹利华鑫基金管理有限公司 36%股权的预案
为了优化公司资产结构，合理配置资源,综合考虑公司整体发展战略和实际
经营需要，公司全资子公司华鑫证券拟通过在上海联合产权交易所公开挂牌的方
式，转让其所持有的摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（以下简称“摩根华鑫基
金”）36%的股权,挂牌价格不低于人民币 38,844 万元。本次股权转让后，华鑫证
券不再持有摩根华鑫基金的股权。
公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会，并由公司董事会授权华鑫证
券董事会全权处理相关事宜，包括但不限于签署相关协议、办理股权过户及工商
变更登记等相关事宜。
公司独立董事发表了独立意见。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于同意全资子公司华鑫证券有限责任
公司拟公开挂牌转让所持摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 36%股权的公告》。
十九、公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司向上海仪电（集团）有
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限公司或其关联方借入次级债务暨关联交易预案
公司全资子公司华鑫证券近两年各项业务高速发展，业务结构进一步优化，
“金融科技引领业务发展”的战略实施取得了较大的成效。但是，受制于净资本
和资金不足的限制，各项业务规模已达发展瓶颈，无法满足下一阶段业务扩张的
需要，急需补充净资本。华鑫证券拟向公司控股股东上海仪电（集团）有限公司
（以下简称“仪电集团”）或其关联方借入不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）
的次级债务。
因仪电集团系公司控股股东，本次借入次级债务构成关联交易。
本预案已经公司董事会关联交易控制委员会审议、通过，公司独立董事发表
了独立意见。
公司关联董事李军先生、赵知宇先生回避了表决。
公司董事会逐项审议通过了以下事项：
(一)规模
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(二)期限
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(三)利率
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(四)担保安排
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(五)募集资金用途
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(六)偿债保障措施
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(七)授权事项
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(八)决议有效期
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司
向上海仪电（集团）有限公司或其关联方借入次级债务暨关联交易公告》。
二十、公司关于为全资子公司华鑫证券有限责任公司向上海仪电（集团）
有限公司或其关联方借入次级债务提供担保暨关联交易预案
公司全资子公司华鑫证券因业务发展需要，拟向仪电集团或其关联方借入
金额不超过 10 亿元（含 10 亿元）的次级债务，公司以所持有的上海金欣联合发
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展有限公司 50%的股权为华鑫证券借入次级债务向仪电集团或其关联方提供等
额的质押担保。
因仪电集团系公司控股股东，本次提供担保构成关联交易。
公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会，并由公司董事会授权公司管
理层具体办理本次担保的相关事宜，包括但不限于聘请评估机构、签订股权质押
合同、办理股权质押登记等相关事宜。
本预案已经公司董事会关联交易控制委员会审议、通过，公司独立董事发表
了独立意见。
公司关联董事李军先生、赵知宇先生回避了表决。
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于为全资子公司华鑫证券有限责任公
司向上海仪电（集团）有限公司或其关联方借入次级债务提供担保暨关联交易公
告》。
二十一、公司关于修改《公司章程》的预案
为规范公司治理，并结合公司实际情况，对《公司章程》进行相应修改。
公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会办理公司修改章程的工商备
案相关事宜。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于修改<公司章程>的公告》。
二十二、公司关于核销部分其他应收款和长期股权投资的议案
公司确定其他应收款100,110,621.57元和和其他流动资产20,840,100.00元
已无法收回，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司对上述债
权和股权投资进行账务核销。上述资产核销处理不会对公司2020年12月31日净资
产和2020年度损益产生影响。
本预案已经公司董事会审计委员会审议、通过，公司独立董事发表了独立意
见。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露的《公司关于核销部分其他应收款和长期股权投
资的公告》。
二十三、公司关于修改《公司全面风险管理制度》的议案
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十四、公司关于召开 2020 年年度股东大会的议案
公司定于 2021 年 4 月 21 日（星期三）下午 1 时整在上海市徐汇区宛平南路
8 号二楼公司会议室召开公司 2020 年年度股东大会。
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具体内容详见公司同日披露的《公司关于召开 2020 年年度股东大会的通
知》。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
与会董事还听取了《公司独立董事 2020 年度述职报告》、《公司董事会审计
委员会 2020 年度履职情况报告》。
以上第一、三、四、五、七、八、十、十二、十四、十七、十八、十九、二
十、二十一事项需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
特此公告
上海华鑫股份有限公司
董 事 会
2021 年 3 月 31 日
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