上海华鑫股份有限公司董事会关联交易控制委员会
         关于第十届董事会第六次会议
         关联交易事项的书面审核意见

    根据《上海证券交易所股票上市规则》、 上海证券交易所关联交易实施指引》、
《公司章程》及《公司关联交易管理办法》等有关规定，上海华鑫股份有限公司
（以下简称“公司”）董事会关联交易控制委员会对第十届董事会第六次会议《公
司关于预计 2021 年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联人发生的日常关联
交易的预案》、《公司关于预计 2021 年度与摩根士丹利华鑫基金管理有限公司发
生的日常关联交易的预案》、《公司关于预计 2021 年度与上海金欣联合发展有限
公司发生的日常关联交易的预案》、《公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司
向上海仪电（集团）有限公司或其关联方借入次级债务暨关联交易预案》、《公司
关于为全资子公司华鑫证券有限责任公司向上海仪电（集团）有限公司或其关联
方借入次级债务提供担保暨关联交易预案》等事项发表如下审核意见：
    一、公司关于预计 2021 年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生
的日常关联交易的预案、公司关于预计 2021 年度与摩根士丹利华鑫基金管理有
限公司发生的日常关联交易的议案、公司关于预计 2021 年度与上海金欣联合发
展有限公司发生的日常关联交易的议案
    1、公司 2021 年度日常关联交易系由公司日常业务经营所产生，不会影响公
司的独立性；
    2、公司与各关联方发生的日常关联交易，均按照平等互利、等价有偿的市
场原则，以公允的市场价格和条件公平、合理地确定各方的权利义务关系，不存
在损害公司利益和广大中小股东的利益的情形；
    3、上述关联交易事项符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公
司章程》的规定，公司董事会审议和表决关联交易事项的程序合法有效，在涉及
关联董事的事项中，关联董事均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东和非关联股东利益的情形；
    4、同意上述关联交易。
    二、公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司向上海仪电（集团）有限
公司或其关联方借入次级债务暨关联交易预案
    1、上述关联交易事项符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公
司章程》的规定，公司董事会审议和表决该议案的程序合法有效，关联董事回避
了表决，交易内容公平合理，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东和非
关联股东利益的情形；
                                     1
    2、上述关联交易有利于公司全资子公司华鑫证券有限责任公司业务结构的
进一步优化，符合公司发展战略；
    3、同意上述关联交易，并提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    三、公司关于为全资子公司华鑫证券有限责任公司向上海仪电（集团）有
限公司或其关联方借入次级债务提供担保暨关联交易预案
    1、上述担保暨关联交易事项符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规
和《公司章程》的规定，公司董事会审议和表决该议案的程序合法有效，关联董
事回避了表决，交易内容公平合理，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股
东和非关联股东利益的情形；
    3、上述担保暨关联交易有利于公司全资子公司华鑫证券有限责任公司借入
次级债务的顺利实施，风险可控；
    4、同意上述担保暨关联交易，并提交公司 2020 年年度股东大会审议。




    （以下无正文）




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