重要提示 公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司本季度财务会计报告未经审计。 联通国脉通信股份有限公司董事会 一、重要提示(见另文) 二、公 司 基 本 情 况 (一)公司简介 1、股票上市交易所:上海证券交易所 股票简称:联通国脉 股票代码:600640 2、公司董事会秘书:蒋文民 董事会证券事务代表:李培忠 联系地址:上海市江宁路1207号国脉大厦1302室 联系电话:021-62762171、62763321 传真:021-62763321 电子信箱:wenming@sh.cnuninet.net lpz@sh.cnuninet.net (一) 主要财务数据和指标 单位:元 项目 2002年1-9月 净利润 38,441,335.71 扣除非经常性损益后的净利润 45,884,238.95 净资产收益率(%) 3.31 每股收益(元/股) 0.11 项目 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益(不含少数股东权益) 1,161,342,642.15 1,121,340,490.80 每股净资产(元/股) 3.18 3.07 调整后每股净资产(元/股) 3.16 3.05 注:2002年1-9月扣除非经常性损益为-7,442,903.24元,其中:合并价差摊销-311,929.13元,营业外收支净额-7,029,899.77元,扣除上述所得税影响额101,074.34元。 三、股本变动和主要股东持股情况 (一)报告期内公司股本结构未发生变化。 (二)报告期期末股东总数:37,132名。 (三)公司前十名股东持股情况 股东名称 期末持有股数(股) 股份类别 报告期增减(±)(股) 持股比例(%) 国信寻呼有限责任公司 214,852,514 法人股 / 58.88 陆家嘴股份有限公司 12,581,888 法人股 / 3.44 上海市电信公司 10,435,493 法人股 / 2.86 上海长途电信综合 开发公司 6,499,726 法人股 / 1.78 上海捷时达 邮政专递公司 5,490,935 其中:5,002,985法人股 / 1.50 487,950流通股 电信工会上海市委 2,873,061 法人股 / 0.77 申万证券研究所 2,765,880 法人股 / 0.76 上海财政证券公司 1,706,562 法人股 / 0.47 上海鸿讯贸易有限公司 1,240,102 法人股 / 0.34 浦东新区邮电局 1,100,195 法人股 / 0.30 1、上述股东的股份无质押、冻结或托管的情况。 2、报告期内,原邮电工会上海市委持有4,519,350股的股份,变更为电信工会上海市委持有2,873,061股份,其余股份转让给邮政工会上海市委和移动工会上海市委。 3、上海长途电信综合开发公司、电信工会上海市委与上海市电信公司存在关联关系。 (四)控股股东国信寻呼有限责任公司在报告期内未发生变化。 四 、经营情况阐述与分析 (一) 报告期内公司主营业务经营情况: 报告期内,公司主营业务范围:无线通信、图像、数据及各类通信产品、通信系统的设计、开发、开通,技术咨询、服务、通信设备配套,仪器仪表代办及维修保养。 今年前三季度,公司实施了业务转型方针,公司按董事会决议由区域性电信运营企业逐步向全国性电信服务为主的企业转化,1-9月公司主营业务收入和主营业务利润有了较大幅度的增长,完成主营业务收入10.44亿元,实现利润4,588万元,分别达到全年计划的118%和106%。 第三季度,公司根据上半年度的经营情况和市场变化,调整了CDMA手机的销售方式,以自主采购、销售为主,适当发展社会经销渠道,努力规避经营风险,增加手机采购品种的适销程度,避免发生积压。此外,由于手机采购供应商出现供货困难,公司第三季度手机销售数量与上一报告期相比有一定程度的下降,但没有因此影响公司年度收入和利润计划的完成。 (二)报告期内主要投资项目的情况 1、募股资金使用情况 报告期内公司未募集资金。公司于1999年11月收回对上海市邮电管理局移动通信网投资款2.4亿元,属于1997年1月配股募集的资金,根据2002年6月27日公司股东大会第二十二次会议审议通过,将1.52亿元数字集群投资从自有资金改为配股募集资金,详情见2002年6月28日《上海证券报》刊登的公告。 (1)HARMONYⅠⅡ期工程预算4,200万元,已全部完成; (2)IDEN数字集群补网工程1.1亿元,报告期内完成60.30%。 2、报告期内非募股资金使用情况 (1) 呼叫中心系统平台项目预算1,938.36万元,本年度完成 394.31万元,累计完成1,368.97万元; (2) 计费平台改造和网站建设项目投资预算275万元,报告期 内完成8.41%; (3) 寻呼系统改造项目投资预算255万元,报告期内完成 14.78%; (4) 商务呼叫中心网络安全发展项目投资预算118万元,报告 期内完成14.95%; (5) 网络优化仪器设备投资预算92.83万元,报告期内完成 71.68%。 (三)公司报告期内经营成果以及期末财务状况 1、 经营成果方面: (1) 主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化: 单位:元 项 目 2002年1-9月 上年同期数 增减比率(%) 主营业务收入 1,044,308,276.40 198,055,636.87 427.28% 主营业务利润 85,454,753.71 57,610,210.99 48.33% 净利润 38,441,335.71 41,742,640.65 -7.91% 主营业务收入同比增长427.28%,主要是报告期内公司业务转型,销售 CDMA 手机增加的收入; 主营业务利润同比增长48.33%,主要是销售CDMA手机增加的利润; 净利润同比下降7.91%,主要是:利润表中"未确认的投资损失"项由去年910.22万元降低至今年的-156.08万元所致; 报告期内公司无重大季节性收支,无重大非经常性损益。 (2)主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、营业外收支净额占利润总额之比: 单位:元 项 目 2002年7-9月 2002年1-6月 增减比率(%) 金额 占利润总 金额 占利润总 额比例(%) 额比例(%) 主营业务利润 24,064,517.60 246.11% 61,390,236.11 171.54% 43.47% 其他业务利润 1,221,734.09 12.49% 1,672,894.01 4.67% 167.45% 期间费用 17,870,614.21 182.76% 43,114,443.56 120.47% 51.70% 投资收益 2,780,145.69 28.43% 22,451,356.68 62.73% -54.68% 营业外收支净额 -417,642.16 -4.27% -6,612,257.61 -18.48% -76.89% 利润总额 9,778,141.01 35,787,785.63 与半年报相比,主营业务利润占利润总额比例增长43.47%,主要因报告期内CDMA手机销售量及投资收益下降,使利润总额有较大幅度下降所致; 其他业务利润占利润总额比例增长167.45%,主要是房屋出租及代销手机号卡、充值卡等利润所致; 期间费用占利润总额比例增长51.70%,主要是期间费用的发生比较均衡,但利润总额较前一报告期下降所致; 投资收益占利润总额比例下降54.68%,主要是参股公司现金红利的分配集中在上半年所致; 营业外收支净额占利润总额比例下降76.89%,主要是报告期内未有需计提的固定资产减值准备且固定资产处置数减少所致。 2、财务状况方面 单位:元 项 目 本期数 期初数 增减比率(%) 金额 占总资产 金额 占总资产 比例(%) 比例(%) 货币资金 222,481,663.10 16.61% 411,863,987.39 32.28% -48.54% 应收款项 241,860,486.55 18.06% 23,594,731.59 1.85% 876.22% 存货 123,287,999.35 9.21% 1,992,933.84 0.16% 5656.25% 总资产 1,339,075,395.29 1,275,854,949.08 货币资金较年初减少的主要原因是报告期内支付CDMA手机采购款项所致; 应收款项较年初增加的主要原因是预付、应收CDMA手机款项增加所致; 存货较年初增加的主要原因是报告期内采购CDMA手机所致; 报告期内公司未发生重大委托理财事项;无重大逾期债务。 3、或有事项与期后事项 重大担保事项:公司对外担保事项遵照中国证监会《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》的规定执行,报告期内未发生对外担保事项。截至2002年9月30日,本公司为上海市电信公司(前上海市邮电管理局)24,818,964.89美元的借款提供了担保。这些借款主要用于上海邮电通信工程建设。于报告期末,上述借款尚未到期,上海市电信公司一直在按借款合同规定如期归还,公司和上海市电信公司亦于1994年4月就上述借款担保签订了反担保协议。该信息已在2001年3月15日《上海证券报》上披露。 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项;无重大资产负债表日后事项。 4、其他重要事项 重大关联交易:(1)2002年7-9月份、1-9月份公司销售商品、提供劳务于中国联合通信有限公司所得业务收入分别为人民币10,737.17万元和82,196.57万元。其中:CDMA手机销售收入分别为10,603.31万元和81,636.71万元;CDMA直放站工程收入分别为35.93万元和461.93万元;各类通信卡代理收入7-9月份和1-9月份均为97.93万元。(2)2002年7-9月份、1-9月份公司通过联通进出口有限公司采购数字集群基站等设备分别为人民币3,676.32万元和4,411.58万元。 报告期内,公司的生产经营环境、政策法规没有发生重大变化。也没有发生重大资产收购及出售、企业购并行为。 报告期内,公司或持有公司5%以上(含5%)股份的股东没有发生或以前期间发生但延续到报告期的对公司经营成果、财务状况可能发生重要影响的承诺事项。 报告期内,公司没有发生会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正。 五、财务报告 (一)财务报表(合并) 1、资产负债表(简式)(2002年9月30日) 单位: 元 项目 年初数 期末数 项目 年初数 期末数 流动资产 771,708,432.27 806,576,890.00 流动负债 153,497,028.73 176,191,855.16 长期投资 126,355,565.15 123,437,418.65 长期负债 150,000.00 50,000.00 固定资产 净值 369,920,989.73 402,103,981.85 递延税款 1,202,774.94 1,202,774.94 无形资产 1,355,035.65 1,540,998.44 少数股东权益 -335,345.39 288,123.04 其他资产 6,514,926.28 5,416,106.35 股东权益 1,121,340,490.80 1,161,342,642.15 资产总计 1,275,854,949.08 1,339,075,395.29 负债及股东 1,275,854,949.08 1,339,075,395.29 权益总计 2、利润表(简式)(2002年1-9月) 单位: 元 项目 2002年7-9月 2002年1-9月 主营业务收入 122,040,779.17 1,044,308,276.40 主营业务利润 24,064,517.60 85,454,753.71 其他业务利润 1,221,734.09 2,894,628.10 期间费用 17,870,614.21 60,985,057.77 投资收益 2,780,145.69 25,231,502.37 营业外收支净额 -417,642.16 -7,029,899.77 所得税 1,983,461.85 5,967,394.43 净利润 8,085,526.78 38,441,335.71 (二)财务报表附注 1、与前一定期报告相比,报告期公司会计政策、会计估计以及财务报表合并范围没有变化。 2、本季度财务报告所采用的会计政策与年度财务报告相比无重 大差异及影响。 3、报告期公司无应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。2002年1月公司对深圳市佳讯实业发展有限公司的投资比例由45%改为51%,故于报告期末公司的合并报表包括深圳市佳讯实业发展有限公司。 联通国脉通信股份有限公司董事会 董事长:尚 冰 二00二年十月二十四日