证券代码：600642 证券简称：申能股份 公告编号：2019-028
申能股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准申能股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2019]684 号）核准，公司向控股股东申
能（集团）有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 360,000,000
股，每股发行价格人民币 5.51 元，募集资金总额为人民币 198,360.00
万元，扣除发行费用（含税）人民币 888.94 万元，实际募集资金净额
为人民币 197,471.06 万元。截至 2019 年 6 月 18 日止，上述募集资金
总额扣除保荐费及承销费用的金额已全部划转至公司指定的募集资
金专项存储账户。上会会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公
开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行审验，并出具上会师报字
(2019)第 4428 号验资报告验证。
截至 2019 年 6 月 30 日止，公司实际使用募集资金 0 万元，募集
资金专户余额为 197,535.43 万元（含利息及尚未支付的部分发行费
用）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司
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募集资金管理办法（2013 年修订）》以及《申能股份有限公司募集资
金管理制度》的规定，公司于 2019 年 7 月 15 日签署以下募集资金监
管协议：
1、分别与中国建设银行股份有限公司上海第一支行、中国银行
股份有限公司上海市分行及保荐机构瑞银证券有限责任公司（以下简
称“瑞银证券”）签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方
监管协议》”）；
2、公司与淮北申能发电有限公司、中国银行股份有限公司上海
市分行、瑞银证券；与淮北申能发电有限公司、中国工商银行股份有
限公司上海市卢湾支行、瑞银证券；与淮北申能发电有限公司、交通
银行股份有限公司上海市分行、瑞银证券；与上海申能新能源投资有
限公司、上海浦东发展银行普陀支行、瑞银证券签署了《募集资金四
方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）；
3、公司与上海申能新能源投资有限公司、上海临港海上风力发
电有限公司、上海浦东发展银行普陀支行及瑞银证券签署了《募集资
金五方监管协议》（以下简称“《五方监管协议》”）。
上述《三方监管协议》、《四方监管协议》、《五方监管协议》
的内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。上述各方均严格履行上述协议。
截至 2019 年 7 月 12 日，相关募集资金专项账户的开立及专户存
储情况如下：
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存储金额
账户名称 开户银行 账号
（人民币万元）
申能股份有限 中国建设银行股份有
31050162360000003340 100,795.43
公司 限公司上海第一支行
申能股份有限 中国银行股份有限公
440377777948 96,740.00
公司 司上海市分行
淮北申能发电 中国银行股份有限
441677882059 0.00
有限公司 公司上海市分行
中国工商银行股份
淮北申能发电
有限公司上海市卢 1001208719300022949 0.00
有限公司
湾支行
淮北申能发电 交通银行股份有限
310066661018800278893 0.00
有限公司 公司上海市分行
上海申能新能
上海浦东发展银行
源投资有限公 98140078801500001242 0.00
普陀支行
司
上海临港海上
上海浦东发展银行
风力发电有限 98140078801800001237 0.00
普陀支行
公司
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2019 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金 0 万元，具体
情况见下表：
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
扣除承销、保荐费用及其他相关发行费用后的募集资金净额 197,471
募集资金总额 198,360
本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累 截至期 项目达 项目可
已变更项 本年度
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 末投入 到预定 是否达 行性是
目，含部 调整后投资 本年度投 实现的
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 进度（%） 可使用 到预计 否发生
分变更 总额 入金额 效益（权
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 (4)＝ 状态日 效益 重大变
（如有） 益利润）
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 化
申能安徽平山电 尚未
— 180,900 180,900 0 0 0 0 0% 不适用 不适用 否
厂二期工程项目 投产
上海临港海上风 尚未
— 19,100 16,571 0 0 0 0 0% 不适用 不适用 否
电一期示范项目 投产
合计 — 200,000 197,471 0 0 0 0 0% — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） —
项目可行性发生重大变化的情况说明 —
募集资金投资项目先期投入及置换情况 注1
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 —
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金尚未开始使用。
募集资金其他使用情况 —
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注 1：为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司已使用自筹
资金预先投入募集资金投资项目。自 2018 年 5 月 25 日起至 2019 年 7 月 31 日止，
本公司以自筹资金预先投入申能安徽平山电厂二期工程项目金额为 139,186.31 万
元，该部分资金公司计划履行相关法规规定的程序后予以置换。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露中不存在问题。
特此公告。
申能股份有限公司
2019 年 8 月 24 日
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