重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
审议季度报告议案未出席会议的董事有：黄晋球董事,委托姚彬捷董事代行职权；张希廷董事,委托黄木松董事代行职权。
本季度财务报告未经审计。
一 公司基本情况
一、公司股票上市交易所、股票简称、股票代码
股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：乐山电力
股票代码：600644
二、董事会秘书及证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真及电子信箱
董事会秘书：李江
董事会证券事务代表：谭俊
联系地址：乐山市市中区嘉定北路46号
联系电话：0833-2445800 0833-2445801
传真：0833-2445900
电子信箱：Lslep＠ls-public.sc.cninfo.net
三、主要财务数据和指标（单位：元）
序号 项 目 2002年1-9月
1 净利润 -18,220,446.94
2 扣除非经常性损益后的净利润 -17,982,178.28
3 净资产收益率（%） -4.14
4 每股收益 -0.073
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
5 股东权益（不含少数股东权益） 439,752,573.62 464,719,050.55
6 每股净资产 1.76 1.89
7 调整后每股净资产 1.61 1.80
注：扣除非经常性损益项目和金额
序号 项 目 金 额
1 营业外收入 123,970.91
2 营业外支出 362,239.57
二 股本变动和主要股东持股情况
一、报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。
二、报告期末,公司股东总数为33208户。
三、公司前十名股东持股情况介绍
名次 股东名称 期末持股数 本期持 占总股本 持股质押 股份
（万股） 股增减 比例（%） 冻结情况 性质
1 乐山市国有资产经营有限公司 7315.3822 29.34 无质押和冻结 国有股
2 四川信都建设投资开发有限责任公司 2036.66 8.17 其1700万股被质押 法人股
3 川投峨眉铁合金（集团）有限责任公司 1594.0459 6.39 冻结 法人股
4 申银万国 249.4325 1.00 法人股
5 东方投资 145 0.58 法人股
6 九宇发展 100 0.40 法人股
7 上海点津 100 0.40 法人股
8 隆得歧 95 0.38 法人股
9 云国富 90 0.36 流通股
10 赵智霖 78.3112 0.31 流通股
公司前十名股东持股情况说明
1、前十名股东中,国有股股东和法人股股东、法人股股东和法人股股东之间不存在关联关系,流通股股东之间本公司未知其是否存在关联关系。
2、四川信都建设投资开发有限责任公司持有公司法人股2036.66万股中的1700万股（占公司总股本24933.6499万股的6.82%）于2002年6月27日质押给中国工商银行成都市锦江支行,质押期限2002年6月27日至2005年6月27日。公司于2002年7月2日在《中国证券报》和《上海证券报》予以公告。
3、川投峨眉铁合金（集团）有限责任公司持有公司法人股1594.0459万股被四川省高级人民法院于2000年12月20日予以冻结,冻结期限两年。
四、公司第一大股东乐山市国有资产经营有限公司于2001年10月10日与四川省交大创新投资有限公司签定了《国家股股权转让合同》和《股权托管协议》（已公告）。国资公司将所持本公司国家股7315.3822万股中的5300万股（占公司总股本的21.26%）协议转让并托管给四川省交大创新投资有限公司（该公司法定代表人于2002年7月11日由周本宽变更为黄木松）。报告期内,公司控股股东未发生变化。
三 经营情况阐述与分析
一、 报告期内公司经营情况、所涉及主要行业的重大变化
公司的主营业务范围为地方中小水（火）电力开发、生产经营和电力调度。报告期内,公司完成发电量2.95亿KW.H,完成年度计划的89.40%,完成供电量 6.71亿KW.H,完成年度计划的78.94%；完成供水量1370万立方米,完成年度计划的76.11%；完成供气量1042.84万立方米,完成年度计划的80.22%；实现主营业务收入1.92亿元,完成年度计划的76.85%,实现主营业务利润4061.04万元,利润总额-1623.28万元,净利润-1822.04万元。
报告期内,公司在电力行业实现主营业务收入15618.62万元,占本公司主营业务收入的81.29%,主营业务利润3223.31万元,占本公司主营业务利润的79.37%,主营业务成本12228.59万元,占本公司主营业务成本的81.88%,（其中在眉山市电力经营收入1397.47万元,占本公司主营业务收入的7.27%,其余的是乐山市的经营收入）；公司自来水行业主要供应乐山市中心城区,实现主营业务收入1269.87万元,占本公司主营业务收入的6.61%,主营业务利润391.87万元,占本公司主营业务利润的9.65%,营业成本869.11万元,占本公司主营业务成本的5.82%；公司天然气行业主要供应乐山市中心城区和五通桥区,实现主营业务收入2325.32万元,占本公司主营业务收入的12.1%,主营业务利润445.87万元,占本公司主营业务利润的10.98%,主营业务成本1836.70万元,占本公司主营业务成本的12.30%。
报告期内,公司于九月份收到乐山市物价局《关于转发＜四川省物价局关于调整四川电网部分优惠电价政策的通知＞的通知》,按照通知精神,公司部分销售电价因取消对用户优惠后,将有所上升,这项政策将对公司本年四季度以及今后年度产生一定的影响,主要为销售电价上升,公司收入和利润相应增加。
二、报告期内公司主要投资项目情况
1、报告期内募集资金使用情况（单位：万元）
公司1999年度配股募集资金共计16604.76万元,扣除发行费和国有股实物资产配股后,实际可用的募集资金为11600万元。配股资金已基本投入到《配股说明书》中承诺的和股东大会同意变更募集资金使用的项目。具体投资情况如下：（单位：万元）
配股说明书承诺投入情况 募集资金实际使用情况
投资项目 金额 计划投入 本年投入 累计投入 余额
企业购并 3000 3636 3605.62 30.38
供用电综合楼 1000 1000 1000 0
网络改造 1200 1200 1200 0
大堡电厂前池改造 1300 800 782 18
花溪、象月两厂技改 1300 1300 122.59 768.75 531.25
组建开发金鹅电厂 3000 545 316.57 228.43
补充流动资金 800 800 800 0
投资峨眉温泉供水公司 1200 1200 0
大堡-峨眉城东110kv送变电工程 1119 321.63 1119 0
合计 11600 11600 444.22 10791.94 808.06
其中投资峨眉温泉供水公司经公司与峨眉山温泉开发建设有限公司反复协商,目前,双方就设立公司一事取得一定的进展,力争年底设立。若年底仍不能设立,公司将通过法律手段收回投资资金,保全公司的权益。
截止报告期末,募集资金共计使用10791.94万元,尚余808.06元,暂作货币资金储备。
2、报告期内非募集资金的投资情况
①供用电营业综合大楼：该项目基本完工,已于2002年10月份投入使用,报告期内非募集资金投入958.85万元。
②农网改造项目：四川省计委下达给本公司第二期农网改造计划4100万元,本报告期内共计完成农网工程投资2217.65万元。
③金海棠大酒店二期扩建工程项目：公司控股的乐山市燃气有限责任公司所属金海棠大酒店二期扩建工程项目,报告期内投入1119.80万元,该项目已于2002年9月投入试营业。
④公司第四届董事会第十七次会议审议通过乐山市沫江煤矸石坑口火电有限责任公司改扩建工程增资扩股,公司将投入股本金1800万元。报告期内公司应投入的股本金1800万元已全部到位。
三、报告期内公司经营成果以及期末财务状况的分析及阐述
1、经营成果方面
（一） 主营业务收入、主营业务利润、净利润
项目 金额（万元） 增减%（＋、-）
2002年1-9月 2001年1-9月
主营业务收入 19,213.81 18,698.01 ＋2.76
主营业务利润 4,061.04 5,328.79 -23.79
净利润 -1,822.04 1,315.48
注：
①主营业务收入增加是母公司因为售电量增加而增加收入850.34万元,因售电单价略有上升而增加收入209.98万元。因根据农网贷款统贷统还的有关规定,从现有电价中提取农网还贷资金减少收入463.86万元。
②主营业务利润减少主要因为毛利率下降、农网改造折旧费上升及实施农电体制改革工资费用上升等。
③净利润减少主要是主营业务利润减少、管理费用因计提坏账准备及审计评估费用等增加所致。
（二） 收益及费用占利润总额的比例
项目 金额（万元） 占利润总额的比例%（＋、-）
2002年1-9月 2001年1-9月 2002年1-9月 2001年1-9月
利润总额 -1,623.28 1,415.17 100.00
主营业务利润 4,061.04 5,328.79 376.55
其他业务利润 -23.94 116.16 8.20
期间费用 5,611.46 4,946.85 349.56
投资收益 -77.38 137.44 9.71
补贴收入 52.28 574.76 40.61
营业外收支净额 -23.82 204.87 14.48
注：
① 2002年1-9月因利润总额为负数,所以未计算相关比例。
② 投资收益减少主要是去年同期有转让银河动力股权收益。
③ 补贴收入减少主要是去年同期收到农排价格补贴571万元。
④ 营业外收支净额减少主要是去年同期收到电费滞纳金469.83万元。
⑤ 公司下属的花溪公司将应收洪雅铁合金厂电费1,739,529.45元作坏账损失处理,因该应收款已计提坏账准备1,483,298.83元,故减少当期利润256,230.62元。
2、财务状况方面
项目 金额（万元） 占资产总额的比例%（＋、-）
期末数 期初数 期末数 期初数
总资产 114,950.93 111,915.38 100.00 100.00
货币资金 9,380.98 15,875.68 8.16 14.19
应收账款 13,596.42 13,280.30 11.83 11.87
注：①货币资金占资产总额的比重下降主要是支付农网改造工程款。
②公司下属的花溪公司报告期内报废了固定资产原值1,044,240.70元,已计提折旧857,738.48元和固定资产减值准备118,200.00元,账面净值68,302.22元,预计上述资产变卖收入基本与账面净值持平,不会造成当期损失。
3、或有事项与期后事项
A、报告期内公司的诉讼事项
（1）、公司诉四川玻华实业股份有限公司案（详见公司2002年8月13日的半年度报告）,2002年8月28日,公司向四川省乐山市中级人民法院申请强制执行。
（2）、公司与乐山市马边河开发总公司（后更名为四川马边河电业股份有限公司）1300万元借款担保纠纷案,公司不服成都市中级人民法院一审判决,于2002年4月2日就其中的1170万元（一审已免除公司130万元担保责任）,向四川省高级人民法院提起上诉。2002年8月28日,四川省高级人民法院以〖2002〗川民终字第179号民事判决书,判决公司对1170万元承担赔偿责任（相关公告刊登于2002年8月30日《中国证券报》和《上海证券报》）。该判决为终审判决,不会对公司当期利润产生影响。
（3）、公司对四川金顶钢铁股份有限公司执行案（详见公司2002年8月13日半年度报告）,公司已完善了部分财产权属证明的过户手续。
（4）、公司诉中国建设银行乐山市分行存款纠纷案（详见公司2002年8月13日半年度报告）,目前正在审理中。
（5）、公司诉四川省乐山市五通桥烧碱厂案（详见公司2002年8月13日半年度报告）,2002年8月15日,四川省乐山市中级人民法院以〖2002〗乐民初字第36号民事判决书判决公司胜诉。2002年9月19日,公司向四川省乐山市中级人民法院申请强制执行。
（6）、公司于2002年6月3日诉四川省乐山碱厂破产清算组行使优先受偿案（金额431.7万元（详见公司2002年8月13日半年度报告）,2002年8月23日,四川省乐山市中级人民法院以〖2002〗乐民初字第39号民事裁定书裁定驳回公司的起诉。公司不服该裁定,于2002年8月31日向四川省高级人民法院提起上诉,本案正在审理中。
（7）、中国银行乐山分行诉公司为四川省马边河电业股份有限公司借款3000万元提供担保一案（相关公告刊登于2002年4月23日在《中国证券报》和《上海证券报》）,现该案由眉山市中级人民法院移交到乐山市中级人民法院,公司于2002年7月26日收到乐山市中级人民法院〖2002〗乐民初字第52号应诉通知书。本案正在审理中。
B、报告期内公司的担保事项
（1）、2002年7月30日、8月9日、9月29日,乐山立事达实业有限公司向中国农业银行乐山市分行直属支行分别借款1790万元、200万元、500万元,合计2490万元,公司与乐山立事达实业有限公司关联企业成都燕宇房地产开发有限公司提供对等担保。（详见2002年8月17日、8月30日、10月12日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》的公告）
（2）、2002年9月10日,乐山大沫水电有限责任公司向中国建设银行乐山市分行直属支行借款10121万元,公司提供担保,乐山大沫水电有限责任公司以其引水工程办理了反担保抵押手续。（详见2002年9月13日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》的公告）
（3）、2002年10月10日,四川金顶（集团）股份有限公司向中国工商银行峨眉山市支行借款3000万元,公司与四川金顶（集团）股份有限公司互相提供对等担保。（详见2002年10月12日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》的公告）
（4）、2002年10月10日,乐山大岷水电有限责任公司向乐山市商业银行的2871.5万元借款展期一年,公司继续提供担保。（详见2002年10月9日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》的公告）
其他担保事项详见公司二00二年半年度报告。报告期末,公司对外担保金额42622.5万元。
4、其他重要事项
经公司2001年6月召开的第四届董事会第十三次会议审议通过转让本公司持有乐山市金粟电厂300万元股权给乐山市立事达实业有限公司（简称：乐山立事达）,转让价格600万元,转让后减少长期股权投资424万元。公司于2001年底收到乐山立事达股权转让款400万元,但该公司至今一直未按协议支付余款。经公司与乐山立事达多次协商,乐山立事达同意将该部分股权退回给公司。根据公司第四届董事会第二十一次会议审议通过的关于授权公司经营层资产处置权的精神,经公司经营层讨论同意收回该部分股权,并退回乐山立事达股权购买款200万元,剩余200万元不再退回。因此,公司将2001年计入的投资收益175.93万元全额进行了冲销。本事项对当期利润未产生影响。
四、二00二年度全年业绩预计
若公司二00二年下半年生产经营措施不能全部落实,包括不能得到自来水、天然气价格补贴和农排价格补贴收入,预计公司二00二年度将会出现一定幅度的亏损。
四 财务报告（未经审计）
一、财务报表
简要合并资产负债表
编制单位：乐山电力股份有限公司 金额单位：人民币万元
项目 报告期期末数 年初数 项目 报告期期末数 年初数
流动资产 30593 34516 流动负债 46753 44108
长期投资 10688 9455 长期负债 19816 15972
固定资产净值 67434 61867 少数股东权益 4117 5068
无形资产及其他资产 6235 6077 股东权益 43975 46472
资产总计 114950 111915 负债与所有者权益总计 114950 111915
简要合并利润表
编制单位：乐山电力股份有限公司 金额单位：人民币万元
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月累计
主营业务收入 6,841.68 19,213.81
主营业务利润 1,615.13 4,061.04
其他业务利润 -15.03 -23.94
期间费用 1,466.81 5,611.47
投资收益 -30.66 -77.38
营业外收支净额 17.83 -23.82
所得税 19.92 110.77
净利润 68.86 -1,822.04
二、财务报表附注
1、与前一定期报告相比,会计政策、会计估计及财务报表合并范围未发生重大变化。
2、季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无差异。
乐山电力股份有限公司
董 事 会
董事长：刘虎廷
二00二年十月二十六日
