重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
王力群、杨国平董事委托刘世才董事行使表决权,缪恒生董事委托袁恩桢董事行使表决权,何积恩董事委托左成康董事行使表决权。
公司本季度财务会计报告未经审计。
一、公司基本情况
1、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称： 交运股份
股票代码：600676
2、公司董事会秘书：李汝德
公司董事会授权代表：华志明
联系地址：上海市平武路38号三搂
电 话：021-625201408027、8015
传 真：021-62116123
电子信箱：jygf ＠public1.sta.net.cn
3、主要财务数据和指标
财务指标 2002年1～9月累计数
净利润（万元） 3,565.83
扣除非经常性损益后的净利润（万元） 3,061.36
每股收益（元） 0.2110
净资产收益率 3.67%
扣除非经常性损益后的加权净资产收益率 3.21%
财务指标 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不含少数股东权益）（万元） 97,147.06 93,613.50
每股净资产（元） 5.750 5.541
调整后的每股净资产（元） 5.534 5.496
注：扣除非经常性损益的项目及金额：（单位：元） （扣除所得税后影响）
项目 2002年1～9月
短期投资收益 2,384,626.67
营业外收支相抵 2,542,123.85
补贴收入 117,980.00
二、股本变动和主要股东持股情况
1、报告期内,公司股份总数及结构无发生变动的情况。
2、报告期末公司股东总数为39944户。
3、前10名股东持股情况（截止2002年9月30日）
股东名称 持股数（股） 占总股本 股份类别 报告期增减
比例（%） （＋、-）
⑴上海交运（集团）公司 64,361,856 38.09 国家股 无
⑵大众交通（集团）股份有限公司 9,750,000 5.77 法人股 无
⑶上海巴士实业（集团）股份有限公司 9,750,000 5.77 法人股 无
⑷申银万国证券股份有限公司 5,775,705 3.42 法人股 无
⑸上海中华企业股份有限公司 2,340,000 1.38 法人股 无
⑹上海物资贸易中心股份有限公司 1,190,475 0.70 法人股 无
⑺景福基金 973,721 0.58 流通股 无
⑻南方稳健 951,895 0.56 流通股 ＋951,895
⑼天元基金 828,490 0.49 流通股 ＋828,490
⑽上海财政 597,970 0.35 流通股 -157,800
上述前十名股东中,上海交运（集团）公司受上海国有资产管理委员会授权委托持有、管理国家股股份；前十名股东第⑵、⑶之间存在关联关系；第⑻、⑼同属南方基金管理有限公司。持有本公司5%以上（含5%）股份的股东所持股份未发生质押、冻结或托管等情况。
三、经营情况阐述与分析
㈠经营情况
报告期内,公司生产经营处于持续性状态,政策法规未发生重大变化。
第三季度,随着三月份以来汽车销售的持续趋旺,公司轿车零部件销售额也保持着同步增长,公司所属汽车零部件分公司和控股50%的龙马神公司紧贴整车厂商的需求组织生产,供货率达到100%,生产成本控制也取得较好成效。同时积极开发新产品、拓展轿车零部件配件市场,业绩有一定幅度的上升；公司所属各运输企业除交运海发公司因运输业务结构发生较大变动未达标外,其他货运和客运企业均取得较好业绩。1～9月公司的主营业务收入比计划数增加了13.04 %,净利润比计划数增加了5.54 %。
9月份所属各单位通过开展质量月活动,进一步提高产品质量、服务质量,整体质量管理的水平有了较大的提高。2002年7月,交运高客站公司通过了ISO9001-2000版质量体系的认证；交通出租ISO9001-2000版质量体系的认证工作已基本通过；交运海发正在抓紧进行安全管理体系（SMS）建立,零部件分公司也在进行ISO/TS16949-2000质量体系的建立,力争尽快完成有关认证工作。
交运㈡投资情况
1、在报告期之前募集资金延续到报告期内的使用情况
报告期内,公司继续抓紧轿车自动变动箱换档机构总成、轿车车身零部件、轿车发动机凸轮调节机构总成和家用轿车车身零部件技改项目的建设,截止2002年9月30日四个技改项目累计完成投资 28,572万元。
2、报告期内无非募集资金投资的重大项目
㈢经营成果以及财务状况简要分析
1、经营成果方面
（1）截止报告期末,公司实现主营业务收入31,106.26万元、主营业务利润10,765.58万元、净利润3,565.83万元,均超额完成了1～9月的计划目标。上述指标与去年同期相比无重大变化。
（2）收入及费用占利润总额的比例（单位：万元）
项目 2002年1～9月 2002年1～6月
金额 占利润总 金额 占利润总
额比例（%） 额比例（%）
主营业务利润 10,765.58 236.85 6,258.73 231.50
其他业务利润 370.74 8.16 241.20 8.92
期间费用 7,452.60 163.96 4,349.15 160.87
投资收益 548.66 12.07 545.45 20.18
补贴收入 13.88 0.31 13.88 0.51
营业外收支净额 299.08 6.58 -6.57 -0.24
注：①主营业务利润占利润总额比例较前一报告期增加主要是报告期内公司零部件销量和运输业务均有较大增长。
②投资收益占利润总额比例较前一报告期减少主要是报告期内增加的主要是主营业务利润,故投资收益占当期利润总额比例有所下降。
③营业外收支净额增加较多主要是由于固定资产处置收入增加引起的。
（3）报告期内季节性收入及支出,非经常性损益等情况（未扣除所得税）单位：万元
补贴收入 13.88
营业外收支净额 299.08
债券收益 280.54
2、财务状况方面
（1）主要资产项目的变化（单位：万元）
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
金额 占总资产 金额 占总资产
的比例（%） 的比例（%）
货币资金 20,066.71 14.39 25,314.68 19.02
应收帐款 3,943.34 2.83 2,370.73 1.78
存货 7,220.77 5.18 6,464.18 4.86
短期投资 7,648.65 5.49 2,399.55 1.80
长期投资 26,110.62 18.73 20,076.15 15.08
固定资产净额 32,300.56 23.17 32,270.97 24.24
无形资产 13,001.13 9.33 13,321.71 10.01
应付帐款 4,144.46 2.97 1,363.05 1.02
短期借款 11,889.42 8.53 6,867.40 5.16
资本公积 65,481.60 46.97 65,481.60 49.19
注：变动的主要原因：
①报告期末货币资金减少主要是长期投资项目增加和零部件技改项目的继续投入。
②报告期末应收帐款增加主要是由于销售收入增加,在客户正常结算付款期限内的应收款增加。
③报告期末短期投资增加主要是购买国债。
④报告期末长期投资增加主要是新增了股权投资。
⑤报告期末应付帐款增加主要是业务量增加引起的应付结算款项增加。
⑥报告期末短期借款增加主要是流动资金借款增加。
（2）本报告期内无重大委托理财事项。
（3）本报告期内无重大逾期债务事项。
3、或有事项与期后事项
⑴本报告期内无重大诉讼、仲裁事项。
⑵本报告期内无重大对外担保事项。
⑶本报告期内无资产负债表日后事项。
⑷期后事项
①10月9日,公司引进的世界著名调角器制造商-德国Keiper公司最新技术研制的T2000调角器生产线正式在汽车零部件分公司投产。该项目总投资2000多万元,年生产能力可达到25万台套调角器,可为POLO、赛欧、GL8、别克、桑塔纳、奇瑞等多款车型座椅配套。目前已为赛欧、GL8的中、前座椅批量配套。生产线的全面投产,将使公司的调角器产品在原有基础上实现升级换代。
②公司所属全资子公司-上海交通出租汽车有限公司在珠海中业信托投资有限公司上海双阳路营业部购买2400万元的国债诉讼案,已由上海市第二中级人民法院受理并发出了（2002）沪二中民三（商）初字第391-1号《民事裁定书》裁定：冻结或查封被告珠海中业信托投资有限公司上海双阳路证券营业部、被告珠海中业信托投资有限公司价值人民币2,400万元的财产。本公司将关注上述诉讼事项的进展情况,并按上市规则及时履行信息披露义务。详见公司10月17日刊登在上海证券报上的《关于诉讼事项的公告》（编号：临2002-005）
⑸其他重要事项
①公司控股100%的子公司--上海交运海运发展有限公司（交运海发）在原有经营范围内,增加了国内沿海及长江中下游、内河省际化学品船、普通货船运输的业务,新购置的4300吨的油船已于8月9日正式投入营运,初步实现了对运力结构和运输产品的调整。
②原公司控股86.96%的子公司--上海时空信息传播有限公司申请注销登记事项已于2002年9月9日经上海市工商行政管理局闸北分局核准注销。
③2002年7月12日和9月23日,公司全资子公司--上海交运高速客运站有限公司（下简称：交运高客站）分别出资人民币294万元和456万元向上海市浦东汽车运输总公司、上海高松实业合作公司收购了上海交通申东高速客运有限公司（下简称：申东高速）20%股权及31%股权。交运高客站共出资750万元,拥有申东高速51%的股权。申东高速注册资本人民币壹千贰百万元,股权结构为上海交运高速客运站有限公司 51%、杭州之江旅游汽车有限公司 45%、上海繁陆运输服务中心 4%。申东高速拥有高等级豪华客车10余辆,主要从事上海-杭州、苏州、南京、嘉兴、合肥等线路的高速公路客运和省际旅游包车客运业务,日发30余班次,经营状况良好。申东高速的收购,有利于公司确定的站点、线路、运力等高速客运资源整合重组战略的实施。
⑹本报告期内公司或持股5%以上股东均没有在指定报纸和网站上披露任何承诺事项。
四、财务报告（未经审计）
（一）会计报表
简要合并资产负债表
2002年9月30日
编制单位：上海交运股份有限公司 单位：万元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 47,372.72 49,041.30
长期投资 26,110.62 20,076.15
固定资产净值 32,484.83 32,456.88
无形资产及其他资产 16,450.27 13,925.95
资产总计 139,414.74 133,115.03
流动负债 24,256.29 22,176.40
长期负债 15,264.39 14,940.10
少数股东权益 2,747.00 2,385.00
股东权益 97,147.06 93,613.53
简要合并利润表
2002年1～9月
编制单位：上海交运股份有限公司 单位：万元
项目 2002年7～9月累计数 2002年1～9月累计数
一 主营业务收入 12,641.21 31,106.26
二 主营业务利润 4,506.86 10,765.58
三 其他业务利润 129.54 370.74
四 期间费用 3,103.45 7,452.60
五 投资收益 3.21 548.66
六 营业外收支净额 305.64 299.08
七 所得税 154.52 579.62
八 净利润 1,523.86 3,565.83
（二）财务报表附注
1、本报告期内,公司执行的会计政策、会计估计及财务报告合并范围与前一定期报告相比无重大变化。
2、本季度报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
3、本季度无应纳入报表合并范围而未予合并的子公司。
3、公司本季度财务会计报告未经审计。
上海交运股份有限公司董事会
二00二年十月二十三日
