北京市金杜律师事务所
关于海尔智家股份有限公司 2019 年年度股东大会之
法律意见书
致：海尔智家股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受海尔智家股份有限公司（以下
简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上
市公司股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人
民共和国（以下简称中国，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现
行有效的公司章程有关规定，指派律师出席公司于 2020 年 6 月 3 日召开的 2019
年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本
法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过的《公司章程》；
2. 公司 2020 年 4 月 30 日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
的《海尔智家股份有限公司第十届董事会第七次会议决议公告》；
3. 公司 2020 年 4 月 30 日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
的《海尔智家股份有限公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》；
4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
6. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
8. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所
审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表
意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核
查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次债券发行所
发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2020 年 4 月 29 日，公司第十届董事会第七次会议审议通过《海尔智家股份有
限公司关于召开 2019 年年度股东大会的议案》，决定于 2020 年 6 月 3 日召开公司
2019 年年度股东大会。
2020 年 4 月 30 日 ， 公 司 以 公 告 形 式 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn/）刊登了《海尔智家股份有限公司关于召开 2019 年年度股
东大会的通知》。
2
（二） 本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2020 年 6 月 3 日 14:30 在青岛市崂山区海尔路
1 号海尔工业园海尔大学召开，该现场会议由董事长梁海山主持。
3. 本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统 投 票 平 台 的 投 票 时间 为 股 东 大 会 召 开 当日 的 交 易 时 间 段 ，即 9:15-9:25 ，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《海尔智家股份有限公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》中公告的
时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书，以及出席本次股东大会的自
然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等
相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 59
人，代表有表决权股份 2,791,276,972 股，占公司有表决权股份总数的 42.42%。
根据上证所信息网络有限公司等提供的本次股东大会网络投票结果，参与本
次股东大会网络投票的股东共 458 名，代表有表决权股份 1,353,127,452 股，占公
司有表决权股份总数的 20.57%；其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单
独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 513 人，
代表有表决权股份 1,567,845,276 股，占公司有表决权股份总数的 23.83%。
综 上 ， 出 席 本 次 股 东大 会 的 股 东 人 数 共计 517 人 ， 代 表 有表 决 权 股 份
4,144,404,424 股，占公司有表决权股份总数的 62.99%。
3
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包
括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司经理和其他高级管理人员列
席了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的
股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所
律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会
规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《海尔智家股份有限公司关于召开 2019 年年
度股东大会的通知》相符。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场
会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易
系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投票结束
后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决
情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《海尔智家股份有限公司 2019 年度财务决算报告》之表决结果如下：
4
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,134,063,111 99.7505 10,023,613 0.2419 317,700 0.0077
2. 《海尔智家股份有限公司 2019 年年报及年度报告摘要》之表决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,134,067,711 99.7506 10,019,013 0.2417 317,700 0.0077
3. 《海尔智家股份有限公司 2019 年度董事会工作报告》之表决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,134,067,711 99.7506 10,019,013 0.2417 317,700 0.0077
4. 《海尔智家股份有限公司 2019 年度监事会工作报告》之表决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,129,651,508 99.6440 14,435,216 0.3483 317,700 0.0077
5. 《海尔智家股份有限公司 2019 年度内部控制审计报告》之表决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
5
4,134,062,411 99.7505 10,024,313 0.2419 317,700 0.0077
6. 《海尔智家股份有限公司 2019 年度利润分配预案》之表决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,142,389,894 99.9514 2,003,130 0.0483 11,400 0.0003
其中，中小投资者表决情况如下：
同意 反对 弃权
占出席会议中
占出席会议中小 占出席会议中小
小投资者及中
投资者及中小投 投资者及中小投
小投资者代理
股数 资者代理人代表 股数 资者代理人代表 股数
人代表有表决
有表决权股份总 有表决权股份总
权股份总数的
数的比例（%） 数的比例（%）
比例（%）
1,565,830,746 99.8715 2,003,130 0.1278 11,400 0.0007
7. 《海尔智家股份有限公司关于续聘会计师事务所的议案》之表决结果如
下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,097,865,277 98.8771 43,020,039 1.0380 3,519,108 0.0849
其中，中小投资者表决情况如下：
同意 反对 弃权
占出席会议中
占出席会议中小 占出席会议中小
小投资者及中
投资者及中小投 投资者及中小投
小投资者代理
股数 资者代理人代表 股数 资者代理人代表 股数
人代表有表决
有表决权股份总 有表决权股份总
权股份总数的
数的比例（%） 数的比例（%）
比例（%）
1,521,306,129 97.0316 43,020,039 2.7439 3,519,108 0.2245
6
8. 《海尔智家股份有限公司关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》之表
决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
1,364,306,693 87.0179 203,513,083 12.9804 25,500 0.0016
其中，中小投资者表决情况如下：
同意 反对 弃权
占出席会议中
占出席会议中小 占出席会议中小
小投资者及中
投资者及中小投 投资者及中小投
小投资者代理
股数 资者代理人代表 股数 资者代理人代表 股数
人代表有表决
有表决权股份总 有表决权股份总
权股份总数的
数的比例（%） 数的比例（%）
比例（%）
1,364,306,693 87.0179 203,513,083 12.9804 25,500 0.0016
9. 《海尔智家股份有限公司关于预计 2020 年度为子公司提供担保情况的议
案》之表决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,066,931,821 98.1307 77,447,103 1.8687 25,500 0.0006
其中，中小投资者表决情况如下：
同意 反对 弃权
占出席会议中
占出席会议中小 占出席会议中小
小投资者及中
投资者及中小投 投资者及中小投
小投资者代理
股数 资者代理人代表 股数 资者代理人代表 股数
人代表有表决
有表决权股份总 有表决权股份总
权股份总数的
数的比例（%） 数的比例（%）
比例（%）
1,490,372,673 95.0587 77,447,103 4.9397 25,500 0.0016
10. 《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议案》之表决结
7
果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,144,334,324 99.9983 44,600 0.0011 25,500 0.0006
其中，中小投资者表决情况如下：
同意 反对 弃权
占出席会议中
占出席会议中小 占出席会议中小
小投资者及中
投资者及中小投 投资者及中小投
小投资者代理
股数 资者代理人代表 股数 资者代理人代表 股数
人代表有表决
有表决权股份总 有表决权股份总
权股份总数的
数的比例（%） 数的比例（%）
比例（%）
1,567,775,176 99.9955 44,600 0.0028 25,500 0.0016
11. 《海尔智家股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金的议案》之表决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,144,338,924 99.9984 40,000 0.0010 25,500 0.0006
其中，中小投资者表决情况如下：
同意 反对 弃权
占出席会议中
占出席会议中小 占出席会议中小
小投资者及中
投资者及中小投 投资者及中小投
小投资者代理
股数 资者代理人代表 股数 资者代理人代表 股数
人代表有表决
有表决权股份总 有表决权股份总
权股份总数的
数的比例（%） 数的比例（%）
比例（%）
1,567,779,776 99.9958 40,000 0.0026 25,500 0.0016
12. 《海尔智家股份有限公司关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任
险的议案》之表决结果如下：
8
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,111,657,580 99.2099 32,423,344 0.7823 323,500 0.0078
13. 《海尔智家股份有限公司关于海尔集团公司变更其部分资产注入承诺的
议案》之表决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
1,567,558,176 99.9817 261,600 0.0167 25,500 0.0016
其中，中小投资者表决情况如下：
同意 反对 弃权
占出席会议中
占出席会议中小 占出席会议中小
小投资者及中
投资者及中小投 投资者及中小投
小投资者代理
股数 资者代理人代表 股数 资者代理人代表 股数
人代表有表决
有表决权股份总 有表决权股份总
权股份总数的
数的比例（%） 数的比例（%）
比例（%）
1,567,558,176 99.9817 261,600 0.0167 25,500 0.0016
14. 《海尔智家股份有限公司关于继续受托管理青岛海尔光电有限公司的议
案》之表决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
1,567,560,776 99.9819 259,000 0.0165 25,500 0.0016
其中，中小投资者表决情况如下：
同意 反对 弃权
股数 占出席会议中小 股数 占出席会议中小 股数 占出席会议中
9
投资者及中小投 投资者及中小投 小投资者及中
资者代理人代表 资者代理人代表 小投资者代理
有表决权股份总 有表决权股份总 人代表有表决
数的比例（%） 数的比例（%） 权股份总数的
比例（%）
1,567,560,776 99.9819 259,000 0.0165 25,500 0.0016
15. 《海尔智家股份有限公司关于修改<公司章程>的议案》之表决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,144,369,924 99.9992 9,000 0.0002 25,500 0.0006
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
16. 《海尔智家股份有限公司关于拟申请注册发行债务融资工具的议案》之表
决结果如下：
同意 反对 弃权
占出席会议股
占出席会议股东 占出席会议股东
东及股东代理
及股东代理人代 及股东代理人代
股数 股数 股数 人代表有表决
表有表决权股份 表有表决权股份
权股份总数的
总数的比例（%） 总数的比例（%）
比例（%）
4,137,733,138 99.8390 6,645,786 0.1604 25,500 0.0006
其中，中小投资者表决情况如下：
同意 反对 弃权
占出席会议中
占出席会议中小 占出席会议中小
小投资者及中
投资者及中小投 投资者及中小投
小投资者代理
股数 资者代理人代表 股数 资者代理人代表 股数
人代表有表决
有表决权股份总 有表决权股份总
权股份总数的
数的比例（%） 数的比例（%）
比例（%）
1,561,173,990 99.5745 6,645,786 0.4239 25,500 0.0016
此外，本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及
股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
10
17. 《海尔智家股份有限公司关于选举独立董事的议案》采取累积投票方式表
决，表决情况如下：
候选人姓名 获得同意的票数 得票数占出席会议有效表决权的比例（%）
王克勤 4,123,115,749 99.4359
其中，中小投资者表决情况如下：
候选人姓名 获得同意的票数
王克勤 1,546,556,601
表决结果：王克勤当选为公司独立董事，其任期与公司第十届董事会任期一
致。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式三份。
（以下无正文，为签字盖章页）
11
（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于海尔智家股份有限公司 2019 年年
度股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 见证律师：
宋彦妍
张若然
单位负责人：
王 玲
二〇二〇年六月三日
12