西安曲江文化旅游股份有限公司




             西安曲江文化旅游股份有限公司
                    重大信息内部报告制度
             （2013 年 4 月 18 日第七届董事会第二次会议审议通过）



                             第一章       总则
    第一条    为规范西安曲江文化旅游股份有限公司（以下简称“公
司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、
归集和有效管理，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，维
护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《公司章程》及《信息披露管理制度》等有关
规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条    本制度所称重大信息指当发生或即将发生的可能对公
司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息。


                           第二章     职责权限
    第三条    董事会秘书负责处理公司信息披露事务，公司应当为董
事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和
相关工作人员应当支持配合董事会秘书的工作。
    第四条    公司董事会办公室是负责信息披露和重大内部信息收
集的职能部门。公司各部门和下属公司对可能发生或已经发生的本制
度规定的重大信息事项，应及时向本公司董事会办公室预报或报告。
    第五条    负有报告义务的人员包括：公司高级管理人员、各部门
负责人，选派至下属子公司的董事、监事和高级管理人员。
    第六条    公司各部门负责人为该工作的第一责任人，并指定一名
部门成员为联络人，负责信息的收集和整理工作，所收集的信息经部

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门负责人和公司主管领导审核签字后报董事会办公室。
    公司各下属公司负责人为该工作的第一责任人，并指定一名部门
负责人为联络人，负责信息的收集和整理工作，所收集的信息经下属
公司负责人审核签字后报董事会办公室。
    第七条   公司各部门及下属公司负责人和联络人应对所提供信
息的内容负责，保证其真实、准确、完整。重大信息内部报告应采取
书面形式进行。
    第八条   公司董事会秘书应根据公司的实际情况，定期对公司负
有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方
面的沟通，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。


                    第三章   重大信息事项
    第九条   公司董事会秘书具体负责公司应披露的定期报告和临
时报告，定期报告和临时报告涉及的内容资料公司各部门和下属公司
应及时、真实、准确、完整地报送董事会办公室。
    第十条   各部门及下属公司应按照下列规定向董事会秘书报告
重大信息的进展情况：
    （一）就重大事件作出决议，应当及时报告决议情况；
    （二）就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，
应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或
履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的，应当及时报告变更、
或者解除、终止的情况和原因；
    （三）所涉及的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及
时报告批准或被否决的情况；
    （四）出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相


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关付款安排；
       （五）重大事件涉及标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关
交付和过户事宜；超过约定交付或过户期限三个月仍未完成交付或者
过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时
间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
       （六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情
况。
       第十一条   公司各部门及下属公司发生或即将发生以下情形时，
相关负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长、总经理、副总
经理和董事会秘书报告。
       （一）购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力,以
及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为）；
       （二）对外投资；
       （三）提供财务资助；
       （四）提供担保；
       （五）租入或者租出资产；
       （六）委托或者受托管理资产或业务；
       （七）赠与或者受赠资产；
       （八）债权、债务重组；
       （九）签订许可使用协议；
       （十）转让或者受让研究与开发项目；
       （十一）与公司关联人之间发生购买原材料、燃料、动力；销售
产品、商品；提供或者接受劳务；在关联人财务公司存贷款；委托或
者受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源或义务


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转移的事项等；
    （十二）发生诉讼和仲裁；
    （十三）发生重大亏损或遭受重大损失；
    （十四）发生重大债务或重大债权到期未获清偿；
    （十五）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
    （十六）计提大额资产减值准备；
    （十七）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相
应债权未提取足额坏账准备；
    （十八）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
    （十九）主要或者全部业务陷入停顿；
    （二十）变更会计政策或者会计估计；
    （二十一）生产经营情况或者生产环境发生重大变化；
    （二十二）签订与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产
生重大影响；
    （二十三）获得大额政府补贴等额外收益，或者可能发生对公司
资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
    （二十四）变更募集资金投资项目；
    （二十五）业绩预告、业绩快报和盈利预测；
    （二十六）利润分配和资本公积金转增股本；
    （二十七）根据实质重于形式原则认定的其他与公司有重大影响
的事件。
    第十二条     重大信息汇总后，达到披露标准时，董事会秘书应当
及时报告董事长，并召开董事会，履行信息披露义务。
    第十三条     如发现上述应上报而未及时上报的公司内部信息，将
追究相关信息报告部门责任人和联络人的责任；涉及下属公司未及时


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上报的，将追究派驻董事、监事及高级管理人员以及该公司负责人、
联络人的责任。


                        第四章     保密条款
    第十四条     公司重大信息在传递、报告过程中，相关人员应按照
法律、法规和公司的有关规定严格保守秘密。
    第十五条     公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到
公司内幕信息的人员，在内幕信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
    第十六条     公司可以在自己网站、其他网站或媒体上披露信息，
但时间不得早于指定的信息披露报纸和网站。
    第十七条     公司如果发现需披露的信息提前泄露，或市场出现传
闻，或公司股票发生异常波动，应立即报告董事会，及时做好信息披
露工作。


                          第五章     附则
    第十八条     本制度由董事会负责解释并进行修订。
    第十九条     本制度经董事会审议通过之日起实施。




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