中国中投证券有限责任公司
关于常林股份有限公司
2013年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告
中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”或“本保荐机构”）
作为常林股份有限公司（以下简称“常林股份”或“公司”）2011年度非公开发行
的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法
规和规范性文件的要求，对公司2011年度非公开发行股票募集资金在2013年度存放
与使用情况进行核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
公司于2010年12月15日经2010年第二次临时股东大会通过，并经中国证券监督
管理委员会以证监许可[2011]703号文核准，于2011年5月实施向特定对象非公开发行
股票4,737万股，每股价值人民币10.90元，共募集资金人民币51,633.30万元，扣除发
行费用人民币1,633.31万元，实际募集资金为人民币49,999.99万元。募集资金全部到
位时间为2011年5月27日，并经信永中和会计师事务所XYZH/2010A8090-2号验资报
告验证。
二、募集资金管理情况
为规范公司2011年度非公开发行股票募集资金的管理和使用，保护投资者的权
益，根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证
券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《常
林股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，公司分别在中国工商银行股份有
限公司常州分行小营前支行（以下简称工行小营前支行）、中国农业银行股份有限
公司常州分行西新桥三村支行（以下简称农行西新桥三村支行）和中国银行股份有
限公司常州分行钟楼支行（以下简称中行钟楼支行）开立了募集资金专户（以上三
家银行统称“开户银行”），作为公司2011年度募集资金专项账户。同时，公司分
别与开户银行和中国中投证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2011
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年6月15日公告。
公司为了规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，最大程度地保
障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理规定》等国家有关法律、法规和《常林股份有限公司
章程》的规定，结合实际情况，特制定《常林股份有限公司募集资金管理制度》，
于2011年7月30日公告，并于2013年4月26日公告了修订版。
自该制度制定以来，公司一直遵循此制度规定对募集资金进行使用和管理，《募
集资金专户存储三方监管协议》履行情况良好。
三、募集资金本期使用金额及本期余额
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单位：元 币种：人民币
截止 2012 年 12 本年使用金额 截至 2013 年 12
开户行 账户类型 银行账号 初始存入金额 利息收入
月 31 日余额 项目支出 其他支出 小计 月 31 日余额
工 行 小 募 集 资 110502182900 72,449,872.82 -39,985,254.59
营 前 支 金 专 项 340,000,000.00 43,536,791.24 32,464,618.23 4,641,343.15 15,713,516.16
行 账户 1288868 [注 1] [注 2]
农 行 西 募 集 资 357-614501040 19,999,245.40
新 桥 三 金 专 项 101,333,000.00 23,490,626.92 0.00 19,999,245.40 2,320,579.46 5,811,960.98
村支行 账户 008018 [注 3]
募 集 资 405040830141 35,000,320.00
中 行 钟
金 专 项 60,000,000.00 55,003,321.81 14,365,975.06 49,366,295.06 721,240.19 6,358,266.94
楼支行 456228093001
账户 [注 4]
27,883,744.08
合计 501,333,000.00 122,030,739.97 86,815,847.88 15,014,310.81 101,830,158.69 7,683,162.80
[注 5]
注 1：公司本期募投项目支出中的 19,335,740.30 元系采用银行承兑汇票支付，公司自募集资金专户中划出 50%即 9,667,872.00 元存入承兑保
证金户；支付到期的承兑保证金 1,835,800.00 元；由此导致募集资金专户本期使用额较承诺投资项目本期投入金额少 7,832,072.00 元；
注 2：其他支出负数为 2013 年 12 月 4 日收到已到期未转存的定期存款 40,000,000.00 元，手续费支出 14,745.41 元；
注 3：其他支出为 2013 年 6 月 3 日收到已到期未转存的定期存款 80,000,000.00 元，支付变更项目补充流动资金 199,999,245.40 元；
注 4：其他支出为 2013 年 12 月 31 日到期转存的定期存款 35,000,000.00 元，手续费支出 320.00 元；
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注 5：截止 2013 年 12 月 31 日，公司将暂时闲置募集资金共计 105,000,000.00 元存入定期存款。定期存款期末余额如下：
开户银行 金额 存入日期 期限 是否质押
工行小营前支行 70,000,000.00 2013 年 12 月 4 日 6 个月 否
中行钟楼支行 35,000,000.00 2013 年 12 月 31 日 6 个月 否
合计 105,000,000.00
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三、2013 年度募集资金存放与使用情况 单位：万元 币种：人民币
募集资金总额 49,999.99 本年度投入募集资金总额 19,464.79
报告期内变更用途的募集资金总额 10,000.00
累计变更用途的募集资金总额 10,000.00 已累计投入募集资金总额 39,564.38
累计变更用途的募集资金总额比例 20.00%
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计投 截至期末投资进度 项目达到预定 本年度实 是否达到 项目可行性是
承诺投资项目
（含部分变更） 投资总额 总额① 金额 入金额② （%）③＝②/① 可使用状态时 现的效益 预计效益 否发生重大变
间 化
否
1. 9 系列高性能装载机 体现整体
否 34,000.00 34,000.00 8,028.19 27,538.75 81.00% 未达使用状态 否
及高档传动件产业化项 效益 [注 1]
目
2. 市政专用车产业基地
是 10,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 项目变更 无 否 否
建设项目
否
3. 海外营销平台建设项
否 6,000.00 6,000.00 1,436.60 2,025.63 33.76% 未达使用状态 无 否
目 [注 2]
4.补充流动资金 是 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00% [注 3]
合计 50,000.00 50,000.00 19,464.79 39,564.38 79.13%
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注 1：受国内宏观经济形势影响，工程机械行业景气度持续大幅下降，行业市场需求明显萎缩，
公司 9 系列装载机的产销量低于预期，致项目进度和收益低于预期。
注 2：海外工程机械市场恢复缓慢，市场需求疲软，贸易壁垒层出不穷，致公司海外营销平台
建设的部分子项目进度和收益低于预期。
注 3：根据常林股份有限公司 2013 年 2 月 2 日董事会（临 2013-07 号）《关于变更募集资金投
向的公告》拟对募投项目的相关内容进行变更，决定将原投入“市政专用车产业基地建设项目”
的募集资金合计 10,000.00 万元转为永久性流动资金。补充流动资金已用于公司的日常经营，流动
资金投入后与其他资产形成一体，共同实现正常生产经营，这些流动资金的收益情况未进行单独
核算。因此，对于这部分流动资金使用效益未进行量化表述。
五、变更募投项目的资金使用情况
根据公司2013年2月2日董事会（临2013-07号）《关于变更募集资金投向的公告》
拟对募投项目的相关内容进行变更，决定将原投入“市政专用车产业基地建设项目”
的募集资金合计10,000.00万元转为永久性流动资金，该变更事项已于2013年2月28日经
公司2012年度股东大会审议通过。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募
集资金管理违规的情形。
七、募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
经核查，本保荐机构认为：常林股份2011年非公开发行股票募集资金在2013年度
的存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理规定》等募集资金使用有关法律、法规和规范性文件的要求，遵守了公司
关于募集资金管理相关制度的规定，履行了三方监管协议，募集资金具体使用情况与
披露情况一致。但是，截至2013年12月31日，受国内宏观经济形势影响，工程机械行
业景气度持续大幅下降，行业市场需求明显萎缩，公司募投项目9系列装载机的产销量
低于预期，致该项目投资进度和收益低于预期。由于海外工程机械市场恢复缓慢，市
场需求疲软，贸易壁垒层出不穷，致公司海外营销平台建设的部分子项目进度和收益
低于预期。本保荐机构提醒公司根据市场情况和该项目实施进度，及时对项目的可行
性、预计收益等进行论证，并及时履行信息披露义务，保障中小股东权益。
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