中国中投证券有限责任公司关于常林股份有限公司
2014年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告
中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”或“本保荐机构”）
作为常林股份有限公司（以下简称“常林股份”或“公司”）2011年度非公开发行
的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法
规和规范性文件的要求，对公司2011年度非公开发行股票募集资金在2014年度存放
与使用情况进行核查，具体如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金金额及到位时间
公司于2010年12月15日经2010年第二次临时股东大会通过，并经中国证券监督
管理委员会以证监许可[2011]703号文核准，于2011年5月实施向特定对象非公开发行
股票4,737万股，每股价值人民币10.90元，共募集资金人民币51,633.30万元，扣除发
行费用人民币1,633.31万元，实际募集资金为人民币49,999.99万元。募集资金全部到
位时间为2011年5月27日，并经信永中和会计师事务所XYZH/2010A8090-2号验资报
告验证。
（二）前次募集资金以前年度使用金额
以前年度使用金额 截至 2013 年 12
开户银行 账户类型 银行账号 初始存入金额 利息收入
项目支出 其他支出 小计 月 31 日余额
工行小营前 募集资金 265,719,588.23 70,027,031.58
1105021829001288868 340,000,000.00 335,746,619.81 11,460,135.97 15,713,516.16
支行 专项账户 [注 1] [注 2]
农行西新桥 募集资金 101,333,000.00
357-614501040008018 101,333,000.00 0.00 101,333,000.00 5,811,960.98 5,811,960.98
三村支行 专项账户 [注 3]
中行钟楼支 募集资金 35,001,070.00
405040830141456228093001 60,000,000.00 20,256,289.06 55,257,359.06 1,615,626.00 6,358,266.94
行 专项账户
[注 4]
合计 501,333,000.00 285,975,877.29 206,361,101.58 492,336,978.87 18,887,722.95 27,883,744.08
注 1：项目支出中包括 2011 年 8 月 19 日、8 月 29 日和 9 月 7 日分三次置换前期投入的自筹资金共计 63,083,243.00 元；
注 2：其他支出中包括 2013 年 12 月 4 日到期转存的定期存款 70,000,000.00 元，其他为手续费支出 27,031.58 元；
注 3：其他支出中包括 2013 年 2 月 2 日变更募集资金项目 100，000，000.00 元转为永久性流动资金，2011 年 6 月 21 日弥补之前垫付的发行费用
1,333,000.00 元；
注 4：其他支出包括 2013 年 12 月 31 日到期转存的定期存款 35,000,000.00 元，其他为手续费支出 1,070.00 元。
（三）前次募集资金本期使用金额及本期余额
截止 2013 年 12 本年使用金额 截至 2014 年 12
开户行 账户类型 银行账号 初始存入金额 利息收入
月 31 日余额 项目支出 其他支出 小计 月 31 日余额
工行小营前 募集资金 11050218290 53,053,803.32 -36,999,078.13
340,000,000.00 15,713,516.16 16,054,725.19 1,490,259.02 1,149,049.99
支行 专项账户 01288868 [注 1] [注 2]
农行西新桥 募集资金 357-6145010
101,333,000.00 5,811,960.98 0.00 0.00 0.00 59,594.19 5,871,555.17
三村支行 专项账户 40008018
40504083014
中行钟楼支 募集资金 -14,999,700.00
14562280930 60,000,000.00 6,358,266.94 15,317,302.18 317,602.18 910,158.94 6,950,823.70
行 专项账户 [注 3]
01
13，971，428.86
合计 501,333,000.00 27,883,744.08 68,371,105.50 -51,998,778.13 16,372,327.37 2,460,012.15
[注 4]
注 1：本期支付到期的银行承兑汇票保证金 9,667,872.00 元；由此导致募集资金专户本期使用额较承诺投资项目本期投入金额多 9,667,872.00 元；
注 2：其他支出负数为 2014 年 06 月 4 日、12 月 4 日收到已到期未转存的定期存款 37,000,000.00 元，手续费支出 921.87 元；
注 3：其他支出负数为 2014 年 06 月 30 日、12 月 30 日收到已到期未转存的定期存款 15,000,000.00 元，手续费支出 300.00 元；
注 4：截至 2014年12月31日，公司将暂时闲置募集资金共计53,000,000.00元存入定期存款。
二、募集资金管理情况
（一）前次募集资金的管理情况
为规范公司2011年度非公开发行股票募集资金的管理和使用，保护投资者的权
益，根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证
券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《常
林股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，公司分别在中国工商银行股份有
限公司常州分行小营前支行（以下简称工行小营前支行）、中国农业银行股份有限
公司常州分行西新桥三村支行（以下简称农行西新桥三村支行）和中国银行股份有
限公司常州分行钟楼支行（以下简称中行钟楼支行）开立了募集资金专户（以上三
家银行统称开户银行），作为公司2011年度募集资金专项账户。同时，公司分别与
开户银行和中国建银投资证券有限责任公司（现更名为中国中投证券有限责任公司）
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2011年6月15日公告。
公司为了规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，最大程度地保
障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理规定》等国家有关法律、法规和《常林股份有限公司
章程》的规定，结合实际情况，特制定《常林股份有限公司募集资金管理制度》，
于2011年7月30日公告，并于2013年4月26日公告了修订版。
自该制度制定以来，公司一直遵循此制度规定对募集资金进行使用和管理，《募
集资金专户存储三方监管协议》履行情况良好。
（二）前次募集资金专户存储情况
截至2014年12月31日，前次募集资金具体存放情况如下：
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
工行小营前支行 1105021829001288868 1,149,049.99 1,149,049.99
农行西新桥三村支行 357-614501040008018 5,871,555.17 5,871,555.17
中行钟楼支行 405040830141456228093001 4,425,038.76 2,525,784.94 6,950,823.70
合计 4,425,038.76 9,546,390.10 13,971,428.86
三、2014年度募集资金存放与使用情况
单位：万元 币种：人民币
募集资金总额 49,999.99 本年度投入募集资金总额 5,870.32
报告期内变更用途的募集资金总额 10,000.00
累计变更用途的募集资金总额 10,000.00 已累计投入募集资金总额 45,434.70
累计变更用途的募集资金总额比例 20.00%
是否已变 募集资金承 调整后投 本年度投入 截至期末 截至期末投资 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性是
承诺投资项目 更项目（含 诺投资总额 资总额① 金额 累计投入 进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 否发生重大变
部分变更） 金额② ③＝②/① 态时间 效益 效益 化
1. 9 系列高性能装载机及 未达使用状 体现整 否
否 34,000.00 34,000.00 4,338.59 31,877.34 93.76% 否
高档传动件产业化项目 态 体效益 [注 1]
2. 市政专用车产业基地
是 10,000.00 项目变更 无 否 否
建设项目
3. 海外营销平台建设项 未达使用状 体现整 否
否 6,000.00 6,000.00 1,531.73 3,557.36 59.29% 否
目 态 体效益 [注 2]
是
4.补充流动资金 10,000.00 10,000.00 100% [注 3]
合计 50,000.00 50,000.00 5,870.32 45,434.70 90.87%
注 1：受国内宏观经济形势影响，工程机械行业景气度持续大幅下降，行业市场需求明显萎缩，
公司 9 系列装载机的产销量低于预期，致项目进度和收益低于预期。
注 2：海外工程机械市场恢复缓慢，市场需求疲软，贸易壁垒层出不穷，致公司海外营销平台
建设的部分子项目进度和收益低于预期。
注 3：根据常林股份有限公司 2013 年 2 月 2 日董事会（临 2013-07 号）《关于变更募集资金投
向的公告》拟对募投项目的相关内容进行变更，决定将原投入“市政专用车产业基地建设项目”
的募集资金合计 10,000.00 万元转为永久性流动资金。补充流动资金已用于公司的日常经营，流动
资金投入后与其他资产形成一体，共同实现正常生产经营，这些流动资金的收益情况未进行单独
核算。因此，对于这部分流动资金使用效益未进行量化表述。
四、变更募投项目的资金使用情况
根据公司2013年2月2日董事会（临2013-07号）《关于变更募集资金投向的公告》
拟对募投项目的相关内容进行变更，决定将原投入“市政专用车产业基地建设项目”
的募集资金合计10,000.00万元转为永久性流动资金，该变更事项已于2013年2月28日经
公司2012年度股东大会审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募
集资金管理违规的情形。
六、募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
经核查，本保荐机构认为：常林股份2011年非公开发行股票募集资金在2014年度
的存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理规定》等募集资金使用有关法律、法规和规范性文件的要求，遵守了公司
关于募集资金管理相关制度的规定，履行了三方监管协议，募集资金具体使用情况与
披露情况一致。但是，截至2014年12月31日，受国内宏观经济形势影响，工程机械行
业景气度持续大幅下降，行业市场需求明显萎缩，公司募投项目9系列装载机的产销量
低于预期，致项目投资进度和收益低于预期。由于海外工程机械市场恢复缓慢，市场
需求疲软，贸易壁垒层出不穷，致公司海外营销平台建设的部分子项目进度和收益低
于预期。本保荐机构提醒公司根据市场情况和该项目实施进度，及时对项目的可行性、
预计收益等进行论证，并及时履行信息披露义务，保障中小股东权益。
6
（本页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于常林股份有限公司2014年度
募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》的签字盖章页）
保荐代表人：
魏德俊 贾佑龙
中国中投证券有限责任公司
2015年4月23日
7
