盛屯矿业集团股份有限公司独立董事
     关于公司第十届董事会第三十三次会议相关事项的
                           事前认可意见
    盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第三十三次
会议将于 2021 年 9 月 29 日召开，本次会议拟审议《关于调减公司非公开发行 A
股股票募集资金总额的议案》《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案（修
订稿）的议案》《关于盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票
募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于盛屯矿业集团股份有
限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺
（修订稿）的议案》等相关议案。在召开董事会审议相关议案之前，公司向我们
提交了与相关事项有关的详尽资料，我们认真查阅和审议了所提供的所有资料，
并就相关事宜与公司董事会、管理层进行了深入的询问与探讨。

    我们认为：

    一、关于调减公司非公开发行 A 股股票募集资金总额

    调整后的非公开发行 A 股股票募集资金总额合理、切实可行，符合相关法律、
法规及规范性文件的有关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及
股东特别是中小股东利益的情形。


    二、关于《公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》

    公司根据本次非公开发行 A 股股票募集资金总额的调整事项，同步对公司
《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案》的相关内容
进行了调整，《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案
（修订稿）》符合法律、法规和规范性文件的规定，符合公司和全体股东的利益，
不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。


    三、关于《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集
资金使用的可行性分析报告（修订稿）》

    《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用
的可行性分析报告（修订稿）》符合相关法律、法规、规范性文件对上市公司使

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用募集资金的相关规定，募集资金投资的项目符合国家相关的产业政策以及公司
的战略发展方向，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中
小股东利益的情形。

    四、关于《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票摊薄
即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）》

    《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报
及填补措施和相关主体承诺（修订稿）》，符合中国证监会《关于首发及再融资、
重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的相关规定，有利于保护公司
及全体股东的合法权益。

    综上，我们认为本次公司将在董事会审议的相关事项符合国家有关法律、行
政法规、部门规章和规范性文件的规定，同意将相关议案提交公司第十届董事会
第三十三次会议审议。




                                               盛屯矿业集团股份有限公司

                                        独立董事：何少平、刘鹭华、任力

                                                      2021年9月28日




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