南京医药股份有限公司董事会
              审计与风险控制委员会 2021 年度履职情况报告


           根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范
      运作》等法规、规章以及《公司董事会审计与风险控制委员会实施细则》的规定，
      南京医药股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会审计与风险控制委员
      会在 2021 年内勤勉尽责，切实履行了审计监督职责，现将审计与风险控制委员
      会 2021 年度履职情况汇报如下：
           一、审计与风险控制委员会组成情况
           公司第八届董事会审计与风险控制委员会由 5 名董事组成，其中 3 名为独立
      董事，并由会计专业人士，独立董事胡志刚先生担任主任委员，武滨先生、李文
      明先生、邹克林先生、骆训杰先生为委员。


           二、审计与风险控制委员会会议召开情况
   会议名称            召开日期                             审议议案                        决议情况
                                         审议：1、公司 2020 年度财务报表审计报告；2、公
                                         司董事会审计与风险控制委员会关于 2020 年度审计
                                         工作的总结报告；3、公司 2020 年度内部控制评价
审计与风险控制委                                                                           会议审议通过
                                         报告；4、公司 2020 年度内部控制审计报告；5、公
员会 2021 年第一   2021 年 3 月 25 日                                                        全部议案
                                         司 2020 年度利润分配预案；6、关于公司 2021 年度
     次会议
                                         日常关联交易的议案；7、关于公司向关联方借款之
                                         关联交易的议案；8、关于公司续聘财务审计机构及
                                                     内部控制审计机构的议案。
审计与风险控制委                                                                           会议审议通过
                                         审议：1、2021 年第一季度报告及其正文；2、关于
员会 2021 年第二   2021 年 4 月 26 日                                                        全部议案
                                             公司控股子公司向关联方增加借款的议案。
     次会议
审计与风险控制委                                                                           会议审议通过
员会 2021 年第三   2021 年 8 月 19 日         审议公司 2021 年半年度报告及其摘要。           全部议案
     次会议
审计与风险控制委                                                                           会议审议通过
                                         审议：1、公司 2021 年第三季度报告；2、关于部分
员会 2021 年第四   2021 年 10 月 27 日                                                       全部议案
                                           增加公司 2021 年度日常关联交易预计的议案。
     次会议



           三、审计与风险控制委员会 2021 年度履职情况
           （一）、监督及评估外部审计机构工作
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    2020 年 12 月 30 日，财务部门向公司董事会独立董事、审计与风险控制委
员会成员提供了 2020 年度财务报表（未经审计版），同时审计小组相关人员与公
司董事会审计与风险控制委员会成员进行审前沟通。
    2021 年 1 月 5 日，审计与风险控制委员会发表关于年审前对公司 2020 年财
务报表的书面意见。
    2021 年 3 月 1 日，审计与风险控制委员会在审阅了公司年度会计报告后，
与公司年审会计师就有关审计工作进行了沟通，在 3 月 8 日前完成年度审计报告
初稿，于 3 月 25 日正式出具年度审计报告。
    （二）、指导内部审计工作
    2021 年，审计与风险控制委员会认真审阅、检查了公司 2021 年度内部审计
工作，督促公司各部门按照工作计划认真执行，并要求审计部门制定 2022 年度
内部审计工作计划。
    （三）、审阅公司的财务报告并对其发表意见
    2021 年 3 月 25 日，审计与风险控制委员会召开会议，审议毕马威华振会计
师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2020 年年度审计报告，会议认为会计师
事务所的 2020 年度审计工作完全按照审计工作安排时间表进行，会计师事务所
完全履行其审计责任。公司 2020 年度报告及其审计报告公允地反映了公司的资
产、负债、权益和经营状况，公司内部控制制度是健全的，并得到了有效执行。
    （四）、对公司内控制度建设的监督及评估工作情况
    2021 年，审计与风险控制委员会按照《企业内部控制基本规范》及其配套指
引的规定和要求，结合公司内部控制制度和评价办法，总体负责领导公司的内部
控制评价工作，积极督导公司内控管理办公室组织公司各职能部门及各子公司参
与实施内控评价工作。推动建立健全内部控制机制，提高公司风险管理水平。
    （五）、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    2021 年，审计与风险控制委员会协调公司各相关部门资源，配合外部审计
机构，保障年度审计工作顺利开展。
    （六）、对公司其他重大事项的审议
    2021 年，审计与风险控制委员会还对重大关联交易、利润分配预案、续聘会
计师事务所等议案进行审核，充分发挥审计与风险控制委员会的监督职能。

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    四、2021 年度工作总体评价
    2021 年度，公司董事会审计与风险控制委员会恪尽职守，勤勉尽责地履行
了职责，为公司定期报告编制、外部审计机构的监督及内控制度的建设提供了专
业性意见，充分发挥了审计与风险控制委员会的监督职能，切实维护了公司与全
体股东的合法权益。


                                         南京医药股份有限公司董事会
                                            审计与风险控制委员会
                                              2022 年 3 月 26 日




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