宁波富达独立董事关于对外担保的专项说明
           及十届七次董事会相关议案的独立意见


一、公司独立董事关于公司 2020 年度对外担保情况的专项说明及独立意见

    根据中国证监会和银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发
[2005]120 号）的规定和要求，作为宁波富达股份有限公司的独立董事，本着诚信、
公正及对全体股东负责的态度，对公司的对外担保作专项说明并发表独立意见如下：
    1、根据国资管理要求，控股股东宁波城建投资控股有限公司为公司融资提供的
担保，本公司需为该担保提供反担保措施，报告期内，公司为控股股东提供反担保
累计发生额 0.00 亿元，报告期末为控股股东提供反担保的余额 0.00 亿元。除此之外，
公司在报告期内未发生为控股股东及本公司非控股的其他关联方、任何非法人单位
或个人提供担保、抵押情况。
    2、经审查，报告期内公司对外担保累计发生额为 10,000.00 万元；报告期末对
外担保余额为 32,000.00 万元，占公司期末净资产的 10.84%，其中：公司为控股子
公司担保的余额 32,000.00 万元，占最近一期经审计净资产的 10.84%；控股子公司
为公司担保的余额 0.00 万元，占最近一期经审计净资产的 0.00%；控股子公司之间
担保的余额 0.00 万元，占最近一期经审计净资产的 0.00%。截止 2021 年 3 月 25 日，
公司及控股子公司实际担保情况：公司为宁波科环新型建材股份有限公司保证担保
3,000 万元。
    上述担保均为公司与子公司及子公司之间提供的必要担保，且资金使用情况正
常，未有损害公司利益的情况发生。

二、公司独立董事关于公司 2020 年度利润分配预案的独立意见

    经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度实现归属于母
公司所有者的净利润 421,688,117.93 元，母公司实现净利润 347,818,126.59 元，
减提取法定盈余公积 34,781,812.66 元,加上年初未分配利润余额 401,264,616.40
元，减去实施上年度分红应付普通股股利 390,215,089.17 元，年末母公司合计可供
股东分配的利润 324,085,841.16 元。根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》
和《公司章程》的规定，经公司十届七次董事会审议通过，公司拟以 2020 年 12 月
31 日公司总股本 1,445,241,071 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.20
元（含税），分配金额为 317,953,035.62 元，结余 6,132,805.54 元结转下期。2020
年度不进行资本公积金转增股本。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。
    公司独立董事认为：公司董事会提议的 2020 年度利润分配预案符合有关法律、
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法规和公司章程的规定，符合公司实际经营及财务状况，符合公司及股东的长远利
益，同意将上述议案提交公司 2020 年度股东大会审议。

三、公司独立董事关于公司 2021 年度对外担保计划的独立意见

    根据中国证监会和银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发
[2005]120 号）的规定和要求，我们作为宁波富达股份有限公司的独立董事，本着诚
信、公正及对全体股东负责的态度，对公司 2021 年度对外担保计划进行了审查，并
发表独立意见如下：
    公司拟就 2021 年度对外担保作如下计划安排：
    2021 年度，公司向控股子公司及控股子公司为控（参）股子公司担保总额不超
过人民币 8.94 亿元，其中：
    （一）2021 年度，公司向控股子公司提供担保的总额不超过人民币 4.84 亿元，
单个担保对象的担保总额（余额）不超过人民币 3.2 亿元，单笔担保金额不超过人
民币 1.2 亿元。具体担保对象为：1、宁波科环新型建材股份有限公司（以下简称“科
环公司”），2、新平瀛洲水泥有限公司（以下简称“新平公司”）。
    （二）2021 年度控股子公司无为母公司提供担保计划。
    （三）2021 年度控股子公司之间提供担保：科环公司计划为其控股子公司宁波
甬舜建材科技有限公司（以下简称“甬舜公司”）提供担保总额不超过人民币 2.00
亿元。
    （四）2021 年度控股子公司为参股子公司提供担保：科环公司计划为其参股子
公司浙江上峰科环建材有限公司（以下简称“上峰科环”）提供担保总额不超过人民
币 2.10 亿元。
   （五）2021 年度为非全资子公司担保额度总额不超过 8.94 亿元。
   （六）截止 2021 年 3 月 25 日，公司及控股子公司实际担保情况：公司为宁波
科环新型建材股份有限公司保证担保 0.3 亿元。
    （七）公司对外担保必须要求对方提供反担保，公司为全资子公司提供担保、
公司全资子公司之间提供担保、全资子公司为公司提供担保、根据投资协议约定由
各股东按出资比例提供相应担保的除外。
    公司独立董事认为：上述担保是为公司子公司业务发展需要而提供的必要的担
保，同意董事会提交的上述担保计划，并同意提交下次股东大会审议批准。

四、公司独立董事关于拟继续使用闲置资金进行现金管理的独立意见

    为提高资金使用效率，公司及控股子公司在不影响正常经营，保证公司日常经
营资金需求和有效控制投资风险的前提下，拟继续利用暂时闲置的自有资金进行现



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金管理，投资安全性高、流动性好、风险低的保本型的现金管理产品。现金管理额
度不超过人民币 12 亿元，在上述额度内可循环滚动使用。
    公司独立董事认为：在保证资金流动性和安全性的前提下，公司运用闲置资金
购买短期理财产品，不存在损害股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益。同
意公司购买投资安全性高、流动性好、保本型的总额度不超过人民币12亿元的理财
产品，单项产品期限不超过12个月，自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021
年年度股东大会通过新的决议，在上述额度内，资金可以滚动使用。同意将此议案
提交股东大会审议。

五、关于续聘会计师事务所独立董事事前认可意见和独立意见

    事前认可意见：公司独立董事事前审议并认可《关于续聘会计师事务所的议案》，
同意提交董事会审议。
     独立意见：作为宁波富达股份有限公司的独立董事，本着诚信、公正及对公司
和全体股东负责的态度，对拟续聘的立信中联会计师事务所有限公司（特殊普通合
伙）的基本情况(机构信息、人员信息、业务规模、投资者保护能力)和项目级成员
信息的独立性、诚信记录进行深入了解，结合 2020 年度审计工作质量，同意公司续
聘立信中联会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计单位
和内部控制审计单位，财务审计费 75 万元，内控审计费 20 万元。公司续聘程序和
费用定价程序合理，符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，同
意将上述事项提交公司 2020 年年度股东大会审议。

六、关于预计公司 2021 年度日常关联交易的独立董事事前认可意见和独立意见

    事前认可意见：公司独立董事事前审议并认可《关于预计公司 2021 年度日常关
联交易》，同意提交董事会审议。
    2021 年度日常关联交易预计不包括：1、已单独审议并托管的宁波城投的二个
商业地产项目；2、根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《上海证券
交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》的规定，已经公司审计委员会和董
事会单独确认的可以豁免按照关联交易信息披露的事项：宁波科环以公开招标方式
向关联方出售的水泥；甬舜建材以公开招标方式与关联方签署的施工合同；按国家
认定或政府定价，广场公司向关联方购买水、电、气等物资。预计公司 2021 年度日
常关联交易金额为 3,669.00 万元，占 2020 年末公司净资产 347,909.26 万元的 1.05%。
    公司独立董事认为：本次预计的 2021 年日常关联交易定价公允、结算方式合理、
决策程度规范，不存在损害上市公司或中小股东的利益的情形，对上市公司的独立
性无影响，公司的主营业务、收入利润不存在严重依赖关联交易的情形。董事会在
审议该议案时，关联董事钟建波先生、朱伟先生、马林霞女士回避表决，该议案的

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审议、表决程序合法、规范，同意该议案。

七、关于《内部控制评价报告》的独立意见

    独立董事意见：经审阅《宁波富达股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告》
后认为：该报告符合《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，全面、真实、
准确地反映了公司内部控制的实际情况。

八、公司独立董事关于第十届董事会补先董事、独立董事候选人，聘任副总裁的独
立意见

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章
程》的有关规定，我们作为宁波富达股份有限公司的独立董事，基于我们独立立场，
经认真研究，补先董事、独立董事候选人和聘任副总裁的议案发表如下独立意见：
    公司第十届董事会补先董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》、《公司章
程》等法律法规及相关规定，合法、有效。
    对第十届董事会董事、独立董事候选人及副总裁人选的任职资质、专业经验、
职业操守和兼职等情况了解的基础上，认为本次董事候选人具备担任上市公司董事、
独立董事、高管的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和上海证券交易所认
定的不适合担任上市公司董事的情形。
    同意提名王海雄先生为第十届董事会补选董事候选人；同意提名崔平女士作为
公司十届董事会补选独立董事候选人，并同意董事会将该议案提交下次股东大会审
议。同意聘任张怡女士为公司副总裁。


    （以下无正文）




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