宁波富达股份有限公司
      董事会审计委员会 2020 年度工作报告


    宁波富达股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员于 2020
年 4 月 23 日完成换届，十届董事会审计委员会由邱妘、徐衍修两名独
立董事和一名非独立董事朱伟组成，其中召集人由会计专业人士邱妘女
士担任。根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司董事会审计
委员会工作议事规则，2020 年度公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的
原则，积极开展工作,认真履行职责，密切与公司的内审机构和外审机
构进行沟通,现对审计委员会的履职情况总结如下：
    一、公司董事会审计委员会 2020 年度会议召开情况
    2020 年度，公司审计委员会对公司的委托理财、会计差错更正、投
资项目的可行性分析给予了专业指导，对定期报告相关的事项进行了专
题审核，年度内共召开了 6 次会议：
    1、2020 年 1 月 21 日，召开了董事会审计委员会委员、独立董事与
审计会计师、公司财务负责人的沟通会，就公司 2019 年度业绩是否涉
及业绩预告、2019 年报有关重大事项进行沟通。
    2、2020 年 3 月 25 日，召开了公司董事会审计委员会 2019 年度会
议,审议通过以下议案：
    （1）《公司 2019 年度财务会计报告》
    （2）《关于立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）2019 年度公
司审计工作的总结报告》。
    （3）《2019 年度利润分配预案》

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    （4）《继续使用闲置资金进行现金管理的议案》
    （5）《续聘任会计师事务所的议案》
    （6）《公司 2019 年审计委员会工作总结》
    3、2020 年 4 月 23 日，召开了董事会审计委员会第一季度会议，审
议通过了《公司 2020 年第一季度报告》。公司财务负责人与审计委员
会成员就 2020 年第一季度报告有关事项进行沟通。
    4、2020 年 8 月 26 日，召开了董事会审计委员会 2020 半年度会议，
审议通过了《公司 2020 年半年度报告》。公司财务负责人与审计委员
会成员就 2020 年半年度报告有关事项进行沟通。
    5、2020 年 10 月 25 日，召开了董事会审计委员会 2020 年第三季度
会议，审议通过了《公司 2020 年第三季度报告》、《关于调整预计 2020
年度日常关联交易的议案》，公司财务负责人与审计委员会成员就 2020
年第三季度报告及调整预计 2020 年度日常关联交易有关事项进行沟通。
    6、2020 年 12 月 1 日，召开了董事会审计委员会与立信中联会计师
事务所（特殊普通合伙）关于年报审计进场前的沟通交流会，公司财务
负责人与审计委员会成员就 2020 年报预审发现的问题以及年报涉及的
重大事项进行沟通。
    二、公司董事会审计委员会审核、指导 2020 年报审计工作情况
    报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易
所有关规定及公司审计委员会工作细则，并按上海证券交易所《关于做
好上市公司 2020 年年度报告工作的通知》的要求，本着勤勉尽责的原
则，认真履行职责，重点关注了公司 2020 年年度报告的审计工作。
    (一)在注册会计师进场前，认真听取、审阅了立信中联会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的
总体策略提出了具体意见和要求，并一同协商相关的时间安排。
    (二)在年审注册会计师审计过程中，审计委员会对审计工作进行了
督促，与年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和
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交流。审计委员会认为：公司财务会计报表依据公司会计政策编制，会
计政策运用恰当，会计估计合理，符合企业会计准则、企业会计制度及
财务部发布的有关规定要求；公司财务会计报表纳入合并范围的单位及
报告内容完整，报表合并基础准确；公司财务会计报表内容客观、真实、
准确，未发现有重大错报、漏报情况。
   (三)按照相关规定要求，在立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
出具 2020 年年度审计报告初步审计意见后，审阅了其编制的 2020 年年
度财务会计报表，并发表意见。认为已经按照企业会计准则的规定编制，
在所有重大方面公允地反映了公司 2020 年度财务状况、经营成果和现
金流量，对年审注册会计师出具的公司 2020 年年度财务会计报表审计
意见无异议，一致同意将立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计
的公司 2020 年年度财务会计报表提交公司董事会审议。
三、公司董事会审计委员会对外部审计工作和内部审计工作的督促情况
   审计委员会成员按照年度审计工作时间安排表对会计师事务所的审
计工作进行督促，沟通效果良好，审计委员会行使了职权、履行了职责，
有利于公司审计工作的规范性和严谨性。
   审计委员会成员按照公司审计委员会工作细则，对公司内审工作的
开展进行了督促指导，不定期听取内审工作开展情况，对内审中发现的
问题进行高度关注。
   授权公司资产审计部组织实施公司2020年度内控自我评价。
四、对会计师事务 2020 年度审计工作进行总结报告
   立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）与公司董事会和高管层在
年报审计工作开始前进行了必要的沟通。审计委员会与立信中联会计师
事务所（特殊普通合伙）进行了协商并确定了公司 2020 年年度财务报
告审计工作的总体时间安排。在审计小组现场审计期间，审计委员会与
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分的沟通，并督促其
在约定时限内提交审计报告。根据审计时间安排，立信中联会计师事务
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所（特殊普通合伙）在约定时限内完成了所有审计程序，取得了充分适
当的审计证据，并向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告。
    立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)能够按照总体审计计划，如
期完成公司 2020 年度审计工作，并出具了《公司 2020 年度审计报告》、
《2020 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》、
《公司 2020 年度内部控制审计报告》。立信中联会计师事务所（特殊
普通合伙）出具的公司 2020 年度审计报告真实、准确、客观地反应了
公司财务状况和经营成果，并在所有重大方面保持了有效的财务报告内
部控制。
  五、向公司董事会提交了聘任会计师事务所的建议
    根据上海证券交易所关于续聘会计师事务所的要求，审计委员会对
拟续聘的立信中联会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）的基本情况
(机构信息、人员信息、业务规模、投资者保护能力)和项目级成员信息
的独立性、诚信记录进行了了解，建议公司续聘立信中联会计师事务所
有限公司（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计单位和内部控制
审计单位。
    2020 年度，董事会审计委员会很好地履行了审计委员会的职责，在
监督外部审计机构工作、指导内外部审计与内控工作、审阅公司财务报
告等方面充分发挥了审查、监督职能，对促进公司内部控制建设和完善
公司审计工作起到了积极的作用。
      （以下无正文）




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