600740 山西焦化股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
一、 重要提示............................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 3
三、 重要事项............................................................... 5
四、 附录................................................................... 8
1
600740 山西焦化股份有限公司 2013 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 郭文仓
主管会计工作负责人姓名 杨世红
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 杨世红
公司负责人郭文仓、主管会计工作负责人杨世红及会计机构负责人（会计主管人员）杨世红保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
2
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 8,639,081,357.34 8,922,958,277.51 -3.18
归属于上市公司股东的
2,811,214,280.12 1,279,352,976.88 119.74
净资产
每股净资产 3.67 2.26 62.39
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流
74,525,930.67 -17,836,122.18 不适用
量净额
每股经营活动产生的现
0.10 -0.03 不适用
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 4,260,543,229.04 4,459,564,018.24 -4.47
归属于上市公司股东的
18,996,382.58 24,973,300.51 -23.93
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 52,128,447.28 52,263,413.01 -0.26
利润
加权平均净资产收益率
0.93 1.98 减少 1.05 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.025 0.044 -43.18
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 -1,015,849.49 -10,373,113.09
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
1,317,625.01 3,952,875.03
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-892,590.13 -1,380,146.08
和支出
停车损失 -4,618,800.22 -25,331,680.56
合计 -5,209,614.83 -33,132,064.70
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 93,032
前十名股东持股情况
持股 持有有限售
质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
数量
(%) 量
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山西焦化集团有限
国有法人 14.22 108,867,242 108,867,242 无 0
公司
山西西山煤电股份
国有法人 11.50 88,045,491 0 无 0
有限公司
华鑫国际信托有限
其他 8.36 64,000,000 64,000,000 托管 64,000,000
公司
建信基金公司－民
生－华鑫信托慧智
其他 3.66 28,000,000 28,000,000 托管 28,000,000
投资 1 号结构化集合
资金信托计划
建信基金公司－民
生－华鑫信托慧智
其他 3.40 26,000,000 26,000,000 托管 26,000,000
投资 2 号结构化集合
资金信托计划
建信基金公司－民
生－华鑫信托慧智
其他 2.87 22,000,000 22,000,000 托管 22,000,000
投资 3 号结构化集合
资金信托计划
河北钢铁集团投资
国有法人 2.61 20,000,000 20,000,000 托管 20,000,000
控股有限公司
首钢总公司 国有法人 2.61 20,000,000 20,000,000 托管 20,000,000
太原钢铁（集团）有
国有法人 2.61 20,000,000 20,000,000 托管 20,000,000
限公司
山西太钢投资有限
其他 0.62 4,723,716 0 未知 0
公司
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
山西西山煤电股份有限公司 88,045,491 人民币普通股 88,045,491
山西太钢投资有限公司 4,723,716 人民币普通股 4,723,716
华泰证券股份有限公司客户信用交易
3,835,192 人民币普通股 3,835,192
担保证券账户
李汉宇 2,789,770 人民币普通股 2,789,770
中国银河证券股份有限公司客户信用
2,496,993 人民币普通股 2,496,993
交易担保证券账户
李汉鸣 2,171,800 人民币普通股 2,171,800
国信证券股份有限公司客户信用交易
1,832,395 人民币普通股 1,832,395
担保证券账户
黄江畔 1,832,395 人民币普通股 1,832,395
齐鲁证券有限公司客户信用交易担保
1,691,407 人民币普通股 1,691,407
证券账户
刘涛 1,546,600 人民币普通股 1,546,600
山西焦化集团有限公司与山西西山煤电股份有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
为关联方，公司不知晓其他股东之间是否存在关联关系。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 截至报告期末，公司资产负债表项目大幅变动原因分析： 单位：元
增减比率
项目 报告期 报告期期初 增减额
（%）
应收票据 366,235,981.28 541,797,012.24 -175,561,030.96 -32.40
预付款项 191,306,383.03 101,529,647.88 89,776,735.15 88.42
在建工程 1,260,638,630.09 817,988,710.77 442,649,919.32 54.11
工程物资 11,317,095.91 28,998,693.40 -17,681,597.49 -60.97
应付票据 1,743,130,000.00 3,404,773,182.59 -1,661,643,182.59 -48.80
应付职工薪酬 21,670,179.71 10,877,241.26 10,792,938.45 99.22
应交税费 8,997,279.69 24,013,227.08 -15,015,947.39 -62.53
股 本 765,700,000.00 565,700,000.00 200,000,000.00 35.35
资本公积 2,253,654,080.60 945,774,080.60 1,307,880,000.00 138.29
（1）报告期末，应收票据比期初减少 17556.10 万元，减少 32.40%，主要系公司销售结算收
到的银行承兑汇票减少所致。
（2）报告期末，预付款项比期初增加 8977.67 万元，增加 88.42%，主要系公司公司预付原
料款尚未结算所致。
（3）报告期末，在建工程比期初增加 44264.99 万元，增加 54.11%，主要系公司工程项目的
投入增加所致。
（4）报告期末，工程物资比期初减少 1768.16 万元，减少 60.97%，主要系公司在建工程项
目领用物资增加所致。
（5）报告期末，应付票据比期初减少 166,164.32 万元，减少 48.80%，主要系公司签发银行
承兑汇票减少所致。
（6）报告期末，应付职工薪酬比期初增加 1,079.29 万元，增加 99.22%，主要系公司跨月尚
未支付的职工社会保险和住房公积金。
（7）报告期末，应交税费比期初减少 1,501.59 万元，减少 62.53%，主要系公司缴纳增值税
增加所致。
（8）报告期末，股本及资本公积均有大幅变动，主要系公司通过非公开发行股票募集资金
所致。
3.1.2 报告期，利润表项目变动原因分析：
2013 年 1-9 月，公司累计实现营业收入 426,054.32 万元，比上年同期的 445,956.40 万元减
少 19,902.08 万元,减少 4.46%；归属于母公司的净利润 1,899.64 万元，比上年同期的 2,497.33
万元减少 597.69 万元。
营业收入、净利润减少的原因：
报告期，公司受下游钢铁市场影响，主导产品焦炭价格同比下降，收入相对降低。
报告期，公司董事会和管理层积极应对挑战，扩大原料采购渠道，降低原料采购价格，优化
配煤结构，提高产品质量，加大产品销售力度，拓展融资渠道，进一步细化责任目标考核和绩效
考核等工作，确保了公司生产经营工作的安全、稳定、长周期经济运行。
3.1.3 报告期，公司现金流量表项目大幅变动原因分析：
项目 本期金额 上年同期金额 增减额
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经营活动产生的现金流量净额 74,525,930.67 -17,836,122.18 92,362,052.85
投资活动产生的现金流量净额 -333,390,663.95 -75,874,055.31 -257,516,608.64
筹资活动产生的现金流量净额 1,654,048,336.51 418,967,558.98 1,235,080,777.53
（1）报告期，公司加大货款回收力度，产品收款周期缩短，相应的增加了经营活动产生的
现金流量。
（2）报告期，公司基建投入增加，投资活动支付的现金增加。
（3）报告期，公司通过非公开发行股票募集资金 150,288 万元，筹资活动产生的现金流量
净额增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司第六届董事会第十八次会议于 2013 年 7 月 12 日审议通过了《关于以募集资金置换预先
已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金 442,363,188.09 元。（详见：临 2013-011 号)
公司第六届董事会第二十二次会议于 2013 年 9 月 23 日审议通过了《关于受让山西德力信电
子科技有限公司自然人股东股权的议案》，德力信公司自然人股东将持有的 26.5%股权转让给公
司，山西佳联同意转让并放弃本次股权优先购买权，公司同意出资 351.79 万元人民币受让该部
分自然人股权。本次受让完成后，德力信公司注册资本不变，仍为 1000 万元，股东数由 45 家变
更为两家，其中：公司的出资比例由 40%变更为 66.5%，山西佳联的出资比例不变仍为由 33.5%；
会议还审议通过了《关于放弃山西焦化集团临汾建筑安装有限公司 10.87%股权优先购买权的议
案》。山西焦化集团临汾建筑安装有限公司的自然人股东拟将 10.87%的股权以 139.52 万元人民
币的价格转让给山西焦化集团有限公司。公司同意转让并放弃该部分股权优先购买权。（详见：
临 2013-019 号)
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺时 是否有 是否及
承诺 承诺 承诺
承诺内容 间及期 履行期 时严格
背景 类型 方
限 限 履行
1、自股权分置改革实施日起，在 72 个月内不通过证券交 2006 年
山西
与股 易所挂牌交易出售股份；2、72 个月承诺期满后，在 24 个 5 月 10
焦化
改相 股份 月内通过交易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不 日至
集团 是 是
关的 限售 低于 12 元（若自股权分置改革方案实施之日起至出售股 2012 年
有限
承诺 份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项， 5 月 10
公司
应对该价格作除权处理）。 日
2007 年 2 月 26 日，焦煤集团向公司出具了《关于避免与
山西焦化股份有限公司同业竞争的承诺函》。承诺内容为：
山西 将促使焦煤集团全资或控股的下属子公司不会以任何形
与再
焦煤 式直接或间接参与经营与山西焦化的产品或业务相竞争
融资 解决
集团 的任何业务；如因国家政策调整等不可抗力或意外事件的
相关 同业 否 是
有限 发生，致使同业竞争变成可能或不可避免时，在同等条件
的承 竞争
责任 下，山西焦化享有投资经营相关项目的优先选择权，或有
诺
公司 权与焦煤集团共同投资经营相关项目；如违反上述承诺，
与山西焦化进行同业竞争，将承担由此给山西焦化造成的
全部损失。
山西 2011 年 11 月 18 日，焦煤集团向公司出具了《关于集团 2011 年
解决 焦煤 内部焦化业务整合的承诺》，承诺内容为：焦煤集团将山 1 月 1 日 是 是
同业 集团 西焦化股份有限公司确立为集团内焦炭及相关化工产品 至 2015
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竞争 有限 生产经营业务整合发展的平台，承诺于“十二五”期间， 年 12 月
责任 如果发生明确的同业竞争，通过收购兼并、业务转让、资 31 日
公司 产注入、委托经营等方式将集团控制的五麟煤焦、霍州中
冶、西山煤气化等其他焦化类企业或相关资产、业务逐步
进行整合，推动产业升级，提升企业核心竞争力，促进集
团内部焦化行业健康协调可持续发展。
2011 年 11 月 18 日，焦煤集团向公司出具了《山西焦煤
集团有限责任公司关于山西焦化股份有限公司与山西焦
煤集团财务有限责任公司之间金融业务相关事宜出具的
承诺函》，主要内容为：1、山西焦煤集团财务有限责任
公司（以下简称“财务公司”）为依据《企业集团财务公
司管理办法》等相关法规依法设立的企业集团财务公司，
已建立健全内部控制、财务会计等相关制度，其依法开展
业务活动，运作情况良好，符合相关法律、法规和规范性
文件的规定和要求。在后续运营过程中，财务公司将继续
山西
按照相关法律法规的规定规范运作，确保上市公司在财务
焦煤
公司的相关金融业务的安全性。2、鉴于上市公司在资产、
集团
其他 业务、人员、财务、机构等方面均独立于山西焦煤集团， 否 是
有限
山西焦煤集团将继续确保上市公司的独立性并充分尊重
责任
上市公司的经营自主权，由上市公司根据相关监管规定和
公司
业务开展的实际需要自主决策与财务公司之间的金融业
务，并依照相关法律法规及上市公司《公司章程》的规定
履行内部程序。3、根据《企业集团财务公司管理办法》
的规定，在财务公司出现支付困难的紧急情况时，山西焦
煤集团将按照解决支付困难的实际需要，采取增加财务公
司的资本金等有效措施，确保上市公司在财务公司的资金
安全。4、督促财务公司在发生行政处罚、资产负债表以
及风险控制指标、存贷比指标如超过限额时，及时通知上
市公司，且不能继续开展相关金融业务。
2007 年 6 月 5 日，山西焦化集团有限公司向公司出具了《关
山西 2004 年
于 “飞虹”牌商标无偿转让的承诺函》。承诺内容为：1、
焦化 1月1日
其他 山焦集团 “飞虹”牌商标仅许可山西焦化使用，不再向
其他 集团 至 2013 是 是
承诺 第三方许可使用；2、许可使用期 10 年期满后，经相关部
有限 年 12 月
门批准并履行相应法定程序后，山焦集团将“飞虹”牌商
公司 31 日
标的商标权无偿转让给山西焦化。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,731,481,736.22 2,237,675,529.63
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 366,235,981.28 541,797,012.24
应收账款 645,267,025.59 565,224,328.24
预付款项 191,306,383.03 101,529,647.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 41,442,361.97 39,113,190.17
买入返售金融资产
存货 417,928,824.80 427,781,915.22
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,960,856.09 10,917,656.49
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流动资产合计 3,406,623,168.98 3,924,039,279.87
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 59,855,027.42 59,143,152.83
投资性房地产
固定资产 3,692,944,948.04 3,878,043,451.14
在建工程 1,260,638,630.09 817,988,710.77
工程物资 11,317,095.91 28,998,693.40
固定资产清理 17,234,251.86 20,734,287.86
生产性生物资产
油气资产
无形资产 161,330,719.86 163,827,738.06
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,098,659.25 3,160,833.20
递延所得税资产 27,038,855.93 27,022,130.38
其他非流动资产
非流动资产合计 5,232,458,188.36 4,998,918,997.64
资产总计 8,639,081,357.34 8,922,958,277.51
流动负债：
9
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短期借款 1,666,000,000.00 1,429,400,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,743,130,000.00 3,404,773,182.59
应付账款 1,145,928,958.74 1,526,765,898.22
预收款项 141,754,595.15 144,663,777.95
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 21,670,179.71 10,877,241.26
应交税费 8,997,279.69 24,013,227.08
应付利息 4,711,574.04 4,179,807.32
应付股利
其他应付款 149,939,751.81 152,303,333.48
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 100,000,000.00 100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,982,132,339.14 6,796,976,467.90
非流动负债：
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长期借款 644,350,000.00 644,350,000.00
应付债券
长期应付款 83,942,300.00 83,942,300.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 99,401,391.49 102,222,766.52
非流动负债合计 827,693,691.49 830,515,066.52
负债合计 5,809,826,030.63 7,627,491,534.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 765,700,000.00 565,700,000.00
资本公积 2,253,654,080.60 945,774,080.60
减：库存股
专项储备 6,063,674.10 1,078,753.44
盈余公积 224,750,578.68 224,750,578.68
一般风险准备
未分配利润 -438,954,053.26 -457,950,435.84
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,811,214,280.12 1,279,352,976.88
少数股东权益 18,041,046.59 16,113,766.21
所有者权益合计 2,829,255,326.71 1,295,466,743.09
负债和所有者权益总计 8,639,081,357.34 8,922,958,277.51
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:杨世红 会计机构负责人:杨世红
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母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,721,617,331.79 2,222,222,561.09
交易性金融资产
应收票据 363,342,451.28 535,967,012.24
应收账款 612,036,772.49 543,184,017.59
预付款项 178,410,435.85 101,226,952.02
应收利息
应收股利
其他应收款 41,002,835.73 37,795,638.25
存货 408,470,750.84 420,467,019.02
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,610,622.42 10,917,656.49
流动资产合计 3,337,491,200.40 3,871,780,856.70
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 61,552,987.42 60,841,112.83
投资性房地产
固定资产 3,692,008,573.80 3,876,861,281.52
12
600740 山西焦化股份有限公司 2013 年第三季度报告
在建工程 1,260,638,630.09 817,988,710.77
工程物资 11,317,095.91 28,998,693.40
固定资产清理 17,234,251.86 20,734,287.86
生产性生物资产
油气资产
无形资产 161,330,719.86 163,827,738.06
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,835,217.41 3,014,999.87
递延所得税资产 26,949,164.90 26,949,164.90
其他非流动资产
非流动资产合计 5,232,866,641.25 4,999,215,989.21
资产总计 8,570,357,841.65 8,870,996,845.91
流动负债：
短期借款 1,658,000,000.00 1,421,400,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,743,130,000.00 3,404,773,182.59
应付账款 1,136,028,287.44 1,517,121,720.18
预收款项 127,554,261.03 133,906,666.35
应付职工薪酬 20,418,420.06 9,009,103.66
应交税费 8,405,061.00 23,056,716.26
应付利息 4,663,380.65 4,163,380.65
应付股利
其他应付款 143,865,437.17 157,577,282.74
13
600740 山西焦化股份有限公司 2013 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债 100,000,000.00 100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,942,064,847.35 6,771,008,052.43
非流动负债：
长期借款 644,350,000.00 644,350,000.00
应付债券
长期应付款 83,942,300.00 83,942,300.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 99,401,391.49 102,222,766.52
非流动负债合计 827,693,691.49 830,515,066.52
负债合计 5,769,758,538.84 7,601,523,118.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 765,700,000.00 565,700,000.00
资本公积 2,253,654,080.60 945,774,080.60
减：库存股
专项储备 6,063,674.10 1,078,753.44
盈余公积 224,750,578.68 224,750,578.68
一般风险准备
未分配利润 -449,569,030.57 -467,829,685.76
所有者权益（或股东权益）合计 2,800,599,302.81 1,269,473,726.96
负债和所有者权益（或股东权益）总计 8,570,357,841.65 8,870,996,845.91
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:杨世红 会计机构负责人:杨世红
14
600740 山西焦化股份有限公司 2013 年第三季度报告
4.2
合并利润表
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告
本期金额 上期金额 年初至报告期期
项目 期期末金额（1-9
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月）
月）
一、营业总收入 1,327,755,920.22 1,300,530,967.50 4,260,543,229.04 4,459,564,018.24
其中：营业收入 1,327,755,920.22 1,300,530,967.50 4,260,543,229.04 4,459,564,018.24
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 1,319,020,420.58 1,287,466,527.92 4,204,666,633.53 4,402,868,760.66
其中：营业成本 1,216,237,406.28 1,199,082,753.29 3,885,730,477.41 4,066,315,568.58
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 424,519.17 401,452.48 13,528,206.27 15,265,426.37
销售费用 14,433,586.25 16,034,127.51 43,220,657.89 46,282,478.98
管理费用 48,180,813.70 30,567,565.10 140,615,115.29 134,861,626.82
财务费用 39,744,095.18 41,380,629.54 116,274,066.94 135,012,642.11
资产减值损失 0 0 5,298,109.73 5,131,017.80
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
15
600740 山西焦化股份有限公司 2013 年第三季度报告
投资收益（损失
62,443.23 302,711.10 711,874.59 800,496.41
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的 711,874.59 302,711.10 711,874.59 800,496.41
投资收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏
损以“－”号填 8,797,942.87 13,367,150.68 56,588,470.10 57,495,753.99
列）
加：营业外收入 1,407,235.01 1,284,607.34 4,091,585.03 3,509,832.22
减：营业外支出 6,679,545.22 5,000,465.12 39,151,171.09 32,908,348.41
其中：非流动资
产处置损失
四、利润总额（亏
损总额以“－” 3,525,632.66 9,651,292.90 21,528,884.04 28,097,237.80
号填列）
减：所得税费用 143,253.86 230,664.68 605,221.08 854,714.14
五、净利润（净
亏损以“－”号 3,382,378.80 9,420,628.22 20,923,662.96 27,242,523.66
填列）
归属于母公司所
2,999,841.03 8,632,975.53 18,996,382.58 24,973,300.51
有者的净利润
少数股东损益 382,537.77 787,652.69 1,927,280.38 2,269,223.15
六、每股收益：
（一）基本每股
0.004 0.015 0.025 0.044
收益
（二）稀释每股
收益
七、其他综合收
益
八、综合收益总
3,382,378.80 9,420,628.22 20,923,662.96 27,242,523.66
额
归属于母公司所
有者的综合收益 2,999,841.03 8,632,975.53 18,996,382.58 24,973,300.51
总额
归属于少数股东
382,537.77 787,652.69 1,927,280.38 2,269,223.15
的综合收益总额
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:杨世红 会计机构负责人:杨世红
16
600740 山西焦化股份有限公司 2013 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告
本期金额 上期金额 年初至报告期期
项目 期期末金额（1-9
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月）
月）
一、营业收入 1,312,606,024.37 1,284,822,004.26 4,228,873,169.25 4,421,344,064.12
减：营业成本 1,203,870,697.46 1,188,132,746.21 3,865,074,699.83 4,040,472,179.32
营业税金及附加 242,633.47 162,358.61 12,987,769.61 14,434,436.67
销售费用 14,098,188.61 15,620,305.46 41,718,611.71 44,691,597.63
管理费用 46,430,679.98 28,055,104.00 135,778,090.75 129,774,814.86
财务费用 39,772,918.65 41,342,003.85 115,926,418.33 134,925,626.99
资产减值损失 0 0 4,871,984.04 5,028,841.94
加：公允价值变动
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以
62,443.23 302,711.10 711,874.59 800,496.41
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资 711,874.59 302,711.10 711,874.59 800,496.41
收益
二、营业利润（亏
8,253,349.43 11,812,197.23 53,227,469.57 52,817,063.12
损以“－”号填列）
加：营业外收入 1,407,235.01 1,284,607.34 4,091,585.03 3,509,832.22
减：营业外支出 6,658,082.46 5,000,240.12 39,058,399.41 32,907,599.91
其中：非流动资产
处置损失
三、利润总额（亏
损总额以“－”号 3,002,501.98 8,096,564.45 18,260,655.19 23,419,295.43
填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏
3,002,501.98 8,096,564.45 18,260,655.19 23,419,295.43
损以“－”号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收
0.004 0.014 0.024 0.044
益
（二）稀释每股收
益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 3,002,501.98 8,096,564.45 18,260,655.19 23,419,295.43
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:杨世红 会计机构负责人:杨世红
17
600740 山西焦化股份有限公司 2013 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,180,691,512.65 3,309,559,222.60
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 41,326,086.57 25,880,015.03
经营活动现金流入小计 3,222,017,599.22 3,335,439,237.63
购买商品、接受劳务支付的现金 2,761,364,276.99 2,935,801,404.36
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 152,644,125.07 178,750,706.59
支付的各项税费 168,822,142.76 180,843,025.34
支付其他与经营活动有关的现金 64,661,123.73 57,880,223.52
经营活动现金流出小计 3,147,491,668.55 3,353,275,359.81
经营活动产生的现金流量净额 74,525,930.67 -17,836,122.18
二、投资活动产生的现金流量：
18
600740 山西焦化股份有限公司 2013 年第三季度报告
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
5,228,220.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,228,220.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
338,618,883.95 75,874,055.31
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 338,618,883.95 75,874,055.31
投资活动产生的现金流量净额 -333,390,663.95 -75,874,055.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,510,080,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,669,500,147.61 1,383,400,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,179,580,147.61 1,383,400,000.00
偿还债务支付的现金 1,432,900,147.61 859,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 92,631,663.49 105,432,441.02
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,525,531,811.10 964,432,441.02
筹资活动产生的现金流量净额 1,654,048,336.51 418,967,558.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,395,183,603.23 325,257,381.49
加：期初现金及现金等价物余额 336,298,132.99 27,097,512.36
六、期末现金及现金等价物余额 1,731,481,736.22 352,354,893.85
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:杨世红 会计机构负责人:杨世红
19
600740 山西焦化股份有限公司 2013 年第三季度报告
母公司现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,125,740,733.89 3,271,015,934.14
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 39,028,508.25 23,806,704.52
经营活动现金流入小计 3,164,769,242.14 3,294,822,638.66
购买商品、接受劳务支付的现金 2,719,647,974.43 2,908,315,113.72
支付给职工以及为职工支付的现金 146,362,297.22 171,746,605.26
支付的各项税费 163,274,343.93 175,420,163.23
支付其他与经营活动有关的现金 58,204,829.42 53,462,702.62
经营活动现金流出小计 3,087,489,445.00 3,308,944,584.83
经营活动产生的现金流量净额 77,279,797.14 -14,121,946.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
5,228,220.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,228,220.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
338,618,883.95 75,480,030.31
付的现金
20
600740 山西焦化股份有限公司 2013 年第三季度报告
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 338,618,883.95 75,480,030.31
投资活动产生的现金流量净额 -333,390,663.95 -75,480,030.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,510,080,000.00
取得借款收到的现金 1,661,500,147.61 1,383,400,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,171,580,147.61 1,383,400,000.00
偿还债务支付的现金 1,424,900,147.61 859,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 92,392,730.05 105,432,441.02
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,517,292,877.66 964,432,441.02
筹资活动产生的现金流量净额 1,654,287,269.95 418,967,558.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,398,176,403.14 329,365,582.50
加：期初现金及现金等价物余额 323,440,928.65 18,806,109.85
六、期末现金及现金等价物余额 1,721,617,331.79 348,171,692.35
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:杨世红 会计机构负责人:杨世红
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