北京市隆安律师事务所上海分所

关于福建东方银星投资股份有限公司

  2021 年第一次临时股东大会的

           法律意见书




         二〇二一年一月
              北京市隆安律师事务所上海分所
           关于福建东方银星投资股份有限公司
               2021 年第一次临时股东大会的
                        法律意见书



致：福建东方银星投资股份有限公司


    北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受福建

东方银星投资股份有限公司（以下简称“公司”）委托，根据《中华

人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和

国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》

（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章和其他规范

性文件以及《福建东方银星投资股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）的有关规定，指派律师出席了公司于 2021 年 1 月 29

日召开的 2021 年第一次临时股东大会（“本次股东大会”），并就

本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东

大会的文件，包括但不限于公司第七届董事会第二十次会议决议、第

七届监事会第十六次会议决议及根据上述决议内容刊登的公告、关于

召开本次股东大会的通知、本次股东大会的会议资料等，同时听取了

公司就有关事实的陈述和说明，并参加了公司本次股东大会现场会议

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的全过程。

    在本法律意见书中，本所根据本法律意见书出具日或以前发生的

事实及本所律师对该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉

及的相关法律问题发表法律意见。本所保证本法律意见书所认定的事

实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。本所同

意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告，未经本所书

面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所谨出

具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    （一）本次股东大会的召集

    2021 年 1 月 13 日，公司第七届董事会第二十次会议审议通过了

《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2021 年 1

月 29 日召开 2021 年第一次临时股东大会。

    2021 年 1 月 14 日，公司在《上海证券报》、《证券时报》及上

海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布了《福建东方银星投资股份

有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》，在法定期

限内将本次股东大会的召开时间及地点、会议审议事项、会议出席对

象、会议登记方法等事项以公告形式通知了全体股东。


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    （二）本次股东大会的召开

    本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

    本次股东大会的现场会议于 2021 年 1 月 29 日 14 点 30 分在上海

市闵行区闵虹路 166 号中庚环球创意中心 1 号楼 30 层会议室召开。

    本次股东大会通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票，

通过交易系统投票平台的投票时间为 2021 年 1 月 29 日的交易时间

段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的

投票时间为 2021 年 1 月 29 日的 9:15-15:00。

    经审查，本所律师认为，本次股东大会召开的实际时间、地点、

方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方

式、提交会议审议的事项一致。本所律师认为，本次股东大会召集、

召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和

其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

    二、出席本次股东大会人员资格与召集人资格

    （一）出席本次股东大会的人员资格

    1、出席本次股东大会的股东及股东代表

    根据本次股东大会通知，截止 2021 年 1 月 25 日收市后在中国证

券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东（或其代理

人）有权出席本次股东大会。

    经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共

计 1 人，代表有表决权股份 57,344,021 股，占公司有表决权股份总数

                                3
的 32%，均为股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司登记在册的公司股东。

    经核查出席本次股东大会现场会议的股东及代理人的身份证明、

持股凭证、授权委托书等文件，本所律师认为，出席本次股东大会的

股东及代理人均具有合法有效的资格。

    根据上证所信息网络有限公司提供的数据，参与本次股东大会网

络投票的股东共计 3 名，代表有表决权股份 15,199,669 股，占公司有

表决权股份总数的 8.4819%。以上通过网络投票系统进行投票的股东

资格，由上证所信息网络有限公司进行验证。

    2、参加股东大会表决的中小投资者股东

    中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实

际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股

东；公司董事、监事、高级管理人员。

    通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者股东共计 2 人，

代表有表决权股份 440 股，占公司有表决权股份总数的 0.00024%。

    3、其他出席人员

    经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的其他人员还有公

司的部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师。

    （二）召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司

法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及

《公司章程》的规定。
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    本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效；在参与本

次股东大会网络投票的股东资格符合法律、行政法规、规范性文件及

《公司章程》规定的前提下，本次股东大会出席人员的资格均合法有

效。

    三、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果

    (一)本次股东大会的表决方式、表决程序

    1、本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出

现修改原议案或增加新议案的情形。

    2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议

通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律

师共同进行了计票、监票。

    3、参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券

交易所交易系统投票平台或互联网投票系统行使了表决权，网络投票

结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据

文件。

    4、会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布

了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

    (二)本次股东大会的表决结果

    本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，并以现场

投票和网络投票方式进行了表决。监票人、计票人共同对现场投票进

                             5
行了监票和计票，待现场投票和网络投票表决结束后，公司合并统计

了现场投票和网络投票的表决结果。

    经本所律师见证，公司本次股东大会审议通过了如下议案：

    1、《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》

    本议案涉及关联交易，关联股东中庚置业集团有限公司回避表

决。

    表决结果：同意 15,199,529 股，占出席会议的股东所持有效表决

权股份总数的 99.9990%；反对 140 股，占出席会议的股东所持有效

表决权股份总数的 0.0010%；弃权 0 股，占出席会议的股东所持有效

表决权股份总数的 0%。

    其中，中小投资者股东表决结果：同意 300 股，占出席会议的中

小投资者股东所持有效表决权股份总数的 68.1818 %；反对 140 股，

占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的

31.8182 %；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决

权股份总数的 0%。

    2、《关于补选第七届监事会非职工代表监事的议案》

    表决结果：同意 72,543,550 股，占出席会议的股东所持有效表决

权股份总数的 99.9998%；反对 140 股，占出席会议的股东所持有效

表决权股份总数的 0.0002%；弃权 0 股，占出席会议的股东所持有效

表决权股份总数的 0%。

    3、《关于核销部分长期挂账应付款项的议案》

    表决结果：同意 72,543,550 股，占出席会议的股东所持有效表决

                              6
权股份总数的 99.9998%；反对 140 股，占出席会议的股东所持有效

表决权股份总数的 0.0002%；弃权 0 股，占出席会议的股东所持有效

表决权股份总数的 0%。

    其中，中小投资者股东表决结果：同意 300 股，占出席会议的中

小投资者股东所持有效表决权股份总数的 68.1818 %；反对 140 股，

占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的

31.8182 %；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决

权股份总数的 0%。

    经审查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符

合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性

文件以及《公司章程》的有关规定，表决程序及表决结果合法有效。

    四、结论意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人资格合法有效，

召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等

法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定；出

席本次股东大会现场会议人员资格合法有效；本次股东大会的表决程

序、表决结果合法有效。

    本法律意见书一式叁份，经本所盖章及本所律师签字后生效，各

份均具有同等法律效力。




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