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公司公告

红阳能源:2018年第三季度报告2018-10-31  

						                             2018 年第三季度报告

公司代码:600758                                   公司简称:红阳能源




                   辽宁红阳能源投资股份有限公司
                       2018 年第三季度报告




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                                        目录
一、   重要提示 .................................................................. 3
二、   公司基本情况 .............................................................. 3
三、   重要事项 .................................................................. 5
四、   附录 ..................................................................... 10




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一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人赵光、主管会计工作负责人巩方海及会计机构负责人(会计主管人员)刘洪涛保证季度报

    告中财务报表的真实、准确、完整。



1.4 本公司第三季度报告未经审计。



二、 公司基本情况


2.1 主要财务数据
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                  本报告期末比上年度
                                   本报告期末                   上年度末
                                                                                        末增减(%)
总资产                       15,254,443,401.07                 16,686,105,786.22                  -8.58
归属于上市公司股东的净资产    5,348,114,545.37                   5,562,516,623.81                 -3.85
                              年初至报告期末             上年初至上年报告期末
                                                                                    比上年同期增减(%)
                                 (1-9 月)                    (1-9 月)
经营活动产生的现金流量净额      333,714,838.72                     407,898,234.43               -18.19
                              年初至报告期末             上年初至上年报告期末         比上年同期增减
                                 (1-9 月)                    (1-9 月)                 (%)
营业收入                      5,336,999,622.39                   5,614,532,457.02                 -4.94
归属于上市公司股东的净利润         3,702,929.55                    475,974,868.77               -99.22
归属于上市公司股东的扣除非
                                   -45,716,052.86                436,785,280.90                -110.47
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%)                    0.07                            8.79   减少 8.72 个百分点
基本每股收益(元/股)                     0.0028                          0.3575                -99.22
稀释每股收益(元/股)                     0.0028                          0.3575                -99.22




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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                     本期金额       年初至报告期末金
                            项目
                                                                   (7-9 月)        额(1-9 月)
非流动资产处置损益                                                                      21,572,139.08
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合
                                                                   1,690,850.36        12,544,303.73
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易            49,144.39          3,627,795.77
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                                   3,292,515.78
对外委托贷款取得的损益                                             6,592,021.32         19,160,478.03
受托经营取得的托管费收入                                                                 1,336,415.10
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              -4,286,154.02         -1,379,745.05
所得税影响额                                                      -1,846,530.08        -10,734,920.03
                            合计                                   2,199,331.97         49,418,982.41



2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                              单位:股
股东总数(户)                                                                                  65,821
                                        前十名股东持股情况
                                                                             质押或冻结情况
       股东名称             期末持                持有有限售条件股份                             股东
                                        比例(%)                            股份状
       (全称)             股数量                      数量                           数量      性质
                                                                             态
沈阳煤业(集团)有限责                                                                           国有
                          626,694,078     47.07           540,847,226       质押   624,513,170
任公司                                                                                           法人
中国信达资产管理股份有
                          140,188,806     10.53               48,413,982     无                  未知
限公司
西藏山南锦天投资合伙企
                          64,532,296       4.85               32,266,148     无                  未知
业(有限合伙)
西藏山南锦强投资合伙企
                          32,266,148       2.42               16,133,074     无                  未知
业(有限合伙)
西藏山南锦瑞投资合伙企
                          32,266,148       2.42               16,133,074     无                  未知
业(有限合伙)
中国工商银行股份有限公
司-南方大数据 100 指数    7,238,100       0.54                              无                  未知
证券投资基金
中国银行股份有限公司-
招商中证煤炭等权指数分     4,514,343       0.34                              无                  未知
级证券投资基金
刘宝才                    3,774,020    0.28                                  无                  未知
辽宁省投资集团有限公司    3,373,400    0.25                                  无                  未知
何冬海                    3,310,000    0.25                                  无                  未知
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                         持有无限售条件                     股份种类及数量
                股东名称
                                           流通股的数量                   种类              数量
中国信达资产管理股份有限公司                   91,774,824             人民币普通股        91,774,824
沈阳煤业(集团)有限责任公司                   85,846,852             人民币普通股        85,846,852
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西藏山南锦天投资合伙企业(有限合伙)             32,266,148        人民币普通股           32,266,148
西藏山南锦强投资合伙企业(有限合伙)             16,133,074        人民币普通股           16,133,074
西藏山南锦瑞投资合伙企业(有限合伙)             16,133,074        人民币普通股           16,133,074
中国工商银行股份有限公司-南方大数据 100
                                                  7,238,100        人民币普通股            7,238,100
指数证券投资基金
中国银行股份有限公司-招商中证煤炭等权
                                                  4,514,343        人民币普通股            4,514,343
指数分级证券投资基金
刘宝才                                            3,774,020        人民币普通股            3,774,020
辽宁省投资集团有限公司                            3,373,400        人民币普通股            3,373,400
何冬海                                            3,310,000        人民币普通股            3,310,000
上述股东关联关系或一致行动的说明           1、锦天投资、锦瑞投资、锦强投资同受中信锦绣控制,为一致行动
                                           人。
                                           2、沈煤集团与前十名股东及前十名无限售条件股东之间无关联关系
                                           或一致行动关系。
                                           3、未知公司其他前十名股东及前十名无限售条件股东之间是否具有
                                           关联关系或一致行动关系。



2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用



三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
    1、其他应收款期末金额较年初金额增加48.57%,主要原因是:往来款项及保证金增加。
    2、存货期末金额较年初金额减少49.23%,主要原因是:贸易业务销售前期库存及报告期燃煤消耗影
响。
    3、其他流动资产期末金额较年初金额增加38.47%,主要原因是:应交增值税期末留抵增加及委托贷
款增加。
    4、长期股权投资期末金额较年初金额增加60.89%,主要原因是:本期公司控股子公司红阳资本对深
圳国氢新能源科技有限公司的投资。
    5、在建工程期末金额较年初金额减少30.85%,主要原因是:本期新增在建工程完工转固。
    6、预收账款期末金额较年初金额减少61.29%,主要原因是:采暖期预收采暖费及贸易业务预收煤款
在本报告期结算。
    7、其他应付款期末金额较年初金额减少47.95%,主要原因是:应付往来款减少。
    8、专项储备期末金额较年初减少68.99%,主要原因是:本期安全费支出较大,使用上年节余影响。
    9、资产减值损失本期(1-9月)较上年同期(1-9月)增加153.32%,主要原因是:本期计提坏账准
备,上期收回已计提坏账准备的应收账款,冲回坏账准备影响。
    10、其他收益本期(1-9月)较上年同期(1-9月)增加100.00%,主要原因是:根据财政部于2017年
5月发布的《企业会计准则第16号-政府补助》的相关规定,本公司自2017年1月1日开始,将与日常活动相

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关的政府补助计入“其他收益”科目,以往年度数据不作调整。2018年其他收益12,544,303.73元,主要是
配套管网补贴及供热管线的配套资金。
    11、投资收益(1-9月)较上年同期(1-9月)减少85.46%,主要原因是:本期理财产品减少。
    12、资产处置收益(1-9月)较上年同期(1-9月)增加100%,主要原因是:本期红阳热电转让设备
影响。
    13、营业利润本期(1-9月)较上年同期(1-9月)减少87.77%,主要原因是:本期红阳三矿分公司处
于陆续恢复生产过程及产能核减影响。
    14、营业外收入本期(1-9月)较上年同期(1-9月)减少59.19%,主要原因是:本报告期违约金收入
减少所致。
    15、营业外支出本期(1-9月)较上年同期(1-9月)增加297.24%,主要原因是:本期处置非流动资
产毁损报废损失增加影响。
    16、收到税费返还本期(1-9月)较上年同期(1-9月)减少34.18%,主要原因是:本期收到税务局退
回的预缴所得税比上年同期减少。
    17、收到的其他与经营活动有关的现金本期(1-9月))较上年同期(1-9月)增加74.15%,主要原因
是:本期收到关联单位的往来款项比上年同期增加。
    18、支付其他与经营活动有关的现金本期(1-9月)较上年同期(1-9月)增加163.16%,主要原因是:
本期支付往来款项比上年同期增加。
    19、收回投资收到的现金本期(1-9月)较上年同期(1-9月)减少100%,主要原因:上期收到理财
产品的投资本金。
    20、取到投资收益收到的现金本期(1-9月)较上年同期(1-9月)减少71.69%,主要原因:上期收到
理财产品的投资收益增加。
    21、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期(1-9月)较上年同期(1-9月)增
加1119.58%,主要原因是:本期红阳热电设备转让影响。
    22、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期(1-9月)较上年同期(1-9月)增加
35.16%,主要原因是:本期购置长期资产增加。
    23、投资支付的现金本期(1-9月)较上年同期(1-9月)减少59.75%,主要原因是:上期投资支付新
公司资本金较本期增加。
    24、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期(1-9月)较上年同期(1-9月)增加100%,主
要原因是:本期购买蒲河矿资产。
    25、支付其他与投资活动有关的现金本期(1-9月)较上年同期(1-9月)增加100%,主要原因是:
本期发放委托贷款。
    26、收到其他与筹资活动有关的现金本期(1-9月)较上年同期(1-9月)增加242.07%,主要原因是:
本期收到银行承兑汇票保证金比上年同期增加。




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    27、投资活动产生的现金流量净额变动:本期现金流量净流出为48,969万元(同期:净流入17,291万
元)同比变化383.20%。主要原因是:同期收回理财产品的投资本金及投资收益影响同期流入增加;本期
支付购买蒲河煤矿净资产款及委托贷款影响本期流出增加;
    28、筹资活动产生的现金流量净额变动:本期现金流量净流出81,746万元(同期:净流出8,864万元)
同比变化822.24%。主要原因是:本期偿还银行贷款额度较同期增加;本期支付银行承兑汇票保证金较同
期增加。



3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用




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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用

承                                                                                                            是否   是否   如未能及时履
诺    承诺                                                承诺                                    承诺时间    有履   及时   行应说明未完     如未能及时履行应说明下
                  承诺方
背    类型                                                内容                                      及期限    行期   严格   成履行的具体             一步计划
景                                                                                                              限   履行       原因
与   解决土   沈煤集团     1、后续沈阳焦煤就该等土地、房产等办理权属证书的相关费用,由沈煤集     2016 年 12   是     否     相关房屋均为     沈煤集团会积极组织专人
重   地等产                团承担。2、对于沈阳焦煤因该等土地、房产等未能及时取得相关权属证书     月 31 日                   厂区内自建房,   协调政府相关部门抓紧办
大   权瑕疵                可能导致的行政处罚等相关责任,全部由沈煤集团承担。3、沈煤集团将全                                缺少相关规划     理相应土地及房产权属证
资                         力配合和协助沈阳焦煤就上述土地、房产等办理权属证书上,确保在 2016                                审批手续,因此   书办理工作,并保证上述
产                         年 12 月 31 日前完善相关手续。4、如沈阳焦煤因规范资产的其他瑕疵而额                              短时间内难以     存在瑕疵土地、房产不会
重                         外支出费用或被要求承担行政处罚等相关责任,全部由沈煤集团承担。                                   取得政府审批。   对公司生产经营造成任何
组                                                                                                                                           影响。
相
关
的
承
诺




                                                                             8 / 21
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原

    因说明
√适用 □不适用
    由于本期红阳三矿处于陆续恢复生产过程及产能核减影响,本报告期归属于上市公司股东的净利润较
上年同期大幅减少。预计年初至下一个报告期末的累积净利润与上年同期相比将出现较大幅度减少。



                                           公司名称    辽宁红阳能源投资股份有限公司
                                         法定代表人    赵光
                                               日期    2018 年 10 月 30 日




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四、 附录


4.1 财务报表
                                         合并资产负债表
                                        2018 年 9 月 30 日
编制单位:辽宁红阳能源投资股份有限公司

                                                        单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                      项目                                    期末余额           年初余额
流动资产:
  货币资金                                                2,015,245,087.59       2,808,781,137.09
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据及应收账款                                          2,530,283,472.18   3,126,629,472.39
  其中:应收票据                                              1,326,493,869.15   2,131,443,384.03
        应收账款                                              1,203,789,603.03     995,186,088.36
  预付款项                                                      429,567,028.19     513,148,528.52
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款                                                   231,931,686.44     156,105,277.91
  其中:应收利息                                                   465,000.00         465,000.00
        应收股利
  买入返售金融资产
  存货                                                         234,860,387.59     462,606,768.91
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                  632,764,925.81     456,971,786.60
    流动资产合计                                              6,074,652,587.80   7,524,242,971.42
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                                  42,411,176.47      26,360,320.86
  投资性房地产
  固定资产                                                    6,858,159,290.55   6,899,188,507.94
  在建工程                                                       77,499,517.49     112,078,145.21
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                                    1,847,860,928.79   1,769,289,249.97
  开发支出
  商誉                                                           2,318,751.09       2,318,751.09
  长期待摊费用                                                 184,357,543.52     190,829,276.65
  递延所得税资产                                               167,183,605.36     161,798,563.08
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  其他非流动资产
    非流动资产合计                                          9,179,790,813.27    9,161,862,814.80
      资产总计                                             15,254,443,401.07   16,686,105,786.22
流动负债:
  短期借款                                                  5,318,870,000.00    5,544,318,131.92
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据及应付账款                                        1,743,274,114.43    1,872,838,742.95
  预收款项                                                    340,934,335.86      880,745,334.20
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                               260,276,418.61      305,629,778.26
  应交税费                                                    58,262,568.87       49,804,886.21
  其他应付款                                                 210,283,818.79      403,976,763.12
  其中:应付利息                                              10,247,474.01       10,064,099.07
        应付股利                                              68,094,802.83           14,476.80
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                                      540,000,000.00      590,000,000.00
  其他流动负债                                                 23,412,778.90       23,037,010.06
    流动负债合计                                            8,495,314,035.46    9,670,350,646.72
非流动负债:
  长期借款                                                  1,195,000,000.00    1,240,000,000.00
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款                                                  10,379,000.00       10,379,000.00
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                                    53,474,002.24       44,375,732.50
  递延收益                                                   151,486,219.69      157,752,851.11
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                          1,410,339,221.93    1,452,507,583.61
      负债合计                                              9,905,653,257.39   11,122,858,230.33
所有者权益(或股东权益)
  实收资本(或股本)                                        1,331,408,935.00    1,331,408,935.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                                  3,409,294,027.45    3,409,294,028.07
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备                                                    25,534,571.85       82,346,999.06
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  盈余公积                                                139,677,078.12        139,677,078.12
  一般风险准备
  未分配利润                                              442,199,932.95        599,789,583.56
  归属于母公司所有者权益合计                            5,348,114,545.37      5,562,516,623.81
  少数股东权益                                                675,598.31            730,932.08
    所有者权益(或股东权益)合计                        5,348,790,143.68      5,563,247,555.89
      负债和所有者权益(或股东权益)总计               15,254,443,401.07     16,686,105,786.22
法定代表人:赵光             主管会计工作负责人:巩方海            会计机构负责人:刘洪涛




                                        母公司资产负债表
                                        2018 年 9 月 30 日
编制单位:辽宁红阳能源投资股份有限公司
                                                          单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                                  期末余额                年初余额
流动资产:
  货币资金                                                 13,261,125.47           14,850,909.07
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
  衍生金融资产
  应收票据及应收账款
  其中:应收票据
        应收账款
  预付款项                                                  2,566,041.58             1,084,658.26
  其他应收款                                            2,290,692,829.65         2,468,153,781.02
  其中:应收利息
        应收股利                                          265,210,890.01          345,210,890.01
  存货
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                459,614.20
    流动资产合计                                        2,306,979,610.90         2,484,089,348.35
非流动资产:
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                          3,103,809,476.33         3,098,358,620.72
  投资性房地产
  固定资产                                                  7,258,356.46              413,270.01
  在建工程                                                    504,000.00              504,000.00
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                                 47,894,750.20
  开发支出

                                              12 / 21
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  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                3,159,466,582.99           3,099,275,890.73
      资产总计                                    5,466,446,193.89           5,583,365,239.08
流动负债:
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
  衍生金融负债
  应付票据及应付账款
  预收款项
  应付职工薪酬                                        3,107,956.61               6,263,730.18
  应交税费                                               31,146.01                  69,755.60
  其他应付款                                        280,271,712.48             209,452,997.77
  其中:应付利息
        应付股利                                     68,094,802.83                  14,476.80
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                    283,410,815.10             215,786,483.55
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债                                           17,183,191.66              17,183,191.66
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   17,183,191.66              17,183,191.66
      负债合计                                      300,594,006.76             232,969,675.21
所有者权益(或股东权益)
  实收资本(或股本)                              1,331,408,935.00           1,331,408,935.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                        3,737,814,595.86           3,737,814,596.48
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           42,700,597.62               42,700,597.62
  未分配利润                                         53,928,058.65             238,471,434.77
    所有者权益(或股东权益)合计                  5,165,852,187.13           5,350,395,563.87
负债和所有者权益(或股东权益)总计                5,466,446,193.89           5,583,365,239.08
法定代表人:赵光              主管会计工作负责人:巩方海             会计机构负责人:刘洪涛


                                            13 / 21
                                        2018 年第三季度报告
                                           合并利润表
                                         2018 年 1—9 月

编制单位:辽宁红阳能源投资股份有限公司
                                                      单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   本期金额            上期金额         年初至报告期 期    上年年初至报告期期
    项目
                   (7-9 月)          (7-9 月)       末金额 (1-9 月)    末金额(1-9 月)
一、营业总收                                              5,336,999,622.39
                 1,642,286,405.70    1,610,253,308.81                          5,614,532,457.02
入
其中:营业收                                                  5,336,999,622.39
                 1,642,286,405.70   1,610,253,308.81                             5,614,532,457.02
入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成
                 1,665,045,129.17    1,565,012,987.10         5,310,638,428.11   5,115,207,046.69
本
其中:营业成
                 1,388,486,143.16    1,279,767,413.51         4,490,690,260.10   4,255,359,180.17
本
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加         36,575,019.03       39,427,144.86           114,721,172.13     131,059,119.05
销售费用           31,296,954.34       38,692,194.43           102,039,782.33     108,249,109.08
管理费用          122,605,594.02      110,336,491.11           345,649,098.43     324,360,558.86
研发费用
财务费用           89,736,573.45       96,789,743.19           254,230,603.88     302,382,418.75
其中:利息费
                   95,404,900.53      103,641,255.65           270,758,436.35     317,944,340.67
用
利息收入             6,155,082.04        7,550,681.39           17,245,342.74      18,648,686.79
资产减值损失        -3,655,154.83                   -            3,307,511.24      -6,203,339.22
   加:其他收
                    1,690,850.36                        -       12,544,303.73                   -
益
投资收益(损
失以“-”号                           11,889,061.52             3,578,651.38      24,612,700.95
填列)
其中:对联营
企业和合营企                                                        -49,144.39         -89,760.31
业的投资收益
公允价值变动
收益(损失以
“-”号填列)
资产处置收益
(损失以“-”                                                  21,572,139.08
号填列)
                                              14 / 21
                                  2018 年第三季度报告
汇兑收益(损
失以“-”号
填列)
三、营业利润
(亏损以“-”   -21,067,873.11   57,129,383.23         64,056,288.47   523,938,111.28
号填列)
加:营业外收
                   2,490,847.22    2,535,020.90         11,618,904.32    28,468,027.35
入
减:营业外支
                   6,777,001.24    2,493,430.68         12,998,649.37      3,272,205.47
出
四、利润总额
(亏损总额以
                 -25,354,027.13   57,170,973.45         62,676,543.42   549,133,933.16
“-”号填
列)
减:所得税费
                  18,237,960.28   31,535,153.72         59,028,947.64    73,159,064.39
用
五、净利润(净
亏损以“-”     -43,591,987.41   25,635,819.73          3,647,595.78   475,974,868.77
号填列)
(一)按经营
持续性分类
1.持续经营净
利润(净亏损
                 -43,591,987.41   25,635,819.73          3,647,595.78   475,974,868.77
以“-”号填
列)
2.终止经营净
利润(净亏损
以“-”号填
列)
  (二)按所有
权归属分类
1.归属于母公
司所有者的净 -43,592,973.60       25,635,819.73          3,702,929.55   475,974,868.77
利润
2.少数股东损
                         986.19                            -55,333.77
益
六、其他综合
收益的税后净
额
   归属母公司
所有者的其他
综合收益的税
后净额
(一)不能重
分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设
定受益计划变
动额
2.权益法下不
能转损益的其
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                                      2018 年第三季度报告
他综合收益
     (二)将
重分类进损益
的其他综合收
益
1.权益法下可
转损益的其他
综合收益
2.可供出售金
融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期
投资重分类为
可供出售金融
资产损益
4.现金流量套
期损益的有效
部分
5.外币财务报
表折算差额
   归属于少数
股东的其他综
合收益的税后
净额
七、综合收益
                   -43,591,987.41     25,635,819.73          3,647,595.78      475,974,868.77
总额
   归属于母公
司所有者的综       -43,592,973.60     25,635,819.73          3,702,929.55      475,974,868.77
合收益总额
   归属于少数
股东的综合收              986.19                               -55,333.77
益总额
八、每股收益:
(一)基本每
股收益(元/               -0.0327             0.0193               0.0028              0.3575
股)
(二)稀释每
股收益(元/               -0.0327             0.0193               0.0028              0.3575
股)

法定代表人:赵光         主管会计工作负责人:巩方海         会计机构负责人:刘洪涛




                                            16 / 21
                                         2018 年第三季度报告
                                           母公司利润表
                                          2018 年 1—9 月
编制单位:辽宁红阳能源投资股份有限公司
                                                        单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                                 年初至报告期期 上年年初至报告
                                 本期金额            上期金额
           项目                                                      末金额         期期末金额
                                 (7-9 月)          (7-9 月)
                                                                   (1-9 月)       (1-9 月)
一、营业收入
  减:营业成本
       税金及附加                  150,036.92                             151,836.92         1,800.00
       销售费用
       管理费用                 13,758,266.24        6,146,583.36      39,306,297.87    22,015,644.14
       研发费用
       财务费用                     -16,855.93         -40,908.93          -39,746.82       -50,142.49
       其中:利息费用
             利息收入               18,042.93              42,403.33       46,108.82        54,853.79
       资产减值损失                                                                         94,865.16
  加:其他收益
       投资收益(损失以“-”
                                                                           -49,144.39       -89,760.31
号填列)
       其中:对联营企业和合
                                                                           -49,144.39       -89,760.31
营企业的投资收益
       公允价值变动收益(损
失以“-”号填列)
       资产处置收益(损失以
“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”
                                -13,891,447.23      -6,105,674.43      -39,467,532.36   -22,151,927.12
号填列)
  加:营业外收入
  减:营业外支出                    29,592.06                              29,592.06
三、利润总额(亏损总额以
                                -13,921,039.29      -6,105,674.43      -39,497,124.42   -22,151,927.12
“-”号填列)
    减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”
                                -13,921,039.29      -6,105,674.43      -39,497,124.42   -22,151,927.12
号填列)
  (一)持续经营净利润(净
                                -13,921,039.29      -6,105,674.43      -39,497,124.42   -22,151,927.12
亏损以“-”号填列)
  (二)终止经营净利润(净
亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
  (一)不能重分类进损益的
其他综合收益
     1.重新计量设定受益计
划变动额
    2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
  (二)将重分类进损益的其
他综合收益
     1.权益法下可转损益的
其他综合收益
                                                 17 / 21
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    2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
六、综合收益总额             -13,921,039.29      -6,105,674.43     -39,497,124.42     -22,151,927.12
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:赵光            主管会计工作负责人:巩方海                     会计机构负责人:刘洪涛




                                         合并现金流量表
                                         2018 年 1—9 月
编制单位:辽宁红阳能源投资股份有限公司
                                                      单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   项目                       年初至报告期期末金额     上年年初至报告期期末金额
                                                    (1-9 月)                 (1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                          5,259,404,240.93            4,919,709,047.76
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                            9,048,918.57               13,747,004.25
  收到其他与经营活动有关的现金                            189,869,459.42              109,027,132.43
    经营活动现金流入小计                                5,458,322,618.92            5,042,483,184.44
  购买商品、接受劳务支付的现金                          2,644,052,427.62            2,495,060,762.55
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
                                              18 / 21
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   支付给职工以及为职工支付的现金                   1,272,835,880.05          1,141,641,980.68
   支付的各项税费                                     534,834,937.68            742,183,636.76
   支付其他与经营活动有关的现金                       672,884,534.85            255,698,570.02
     经营活动现金流出小计                           5,124,607,780.20          4,634,584,950.01
       经营活动产生的现金流量净额                     333,714,838.72            407,898,234.43
二、投资活动产生的现金流量:
   收回投资收到的现金                                                           337,272,727.26
   取得投资收益收到的现金                               3,627,795.77             12,813,399.74
   处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
                                                        1,463,493.00                120,000.00
回的现金净额
   处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
   收到其他与投资活动有关的现金
     投资活动现金流入小计                               5,091,288.77            350,206,127.00
   购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
                                                      185,562,708.74            137,291,456.27
付的现金
   投资支付的现金                                      16,100,000.00             40,000,000.00
   质押贷款净增加额
   取得子公司及其他营业单位支付的现金净
                                                      103,114,721.41
额
   支付其他与投资活动有关的现金                       190,000,000.00
     投资活动现金流出小计                             494,777,430.15            177,291,456.27
       投资活动产生的现金流量净额                    -489,686,141.38            172,914,670.73
三、筹资活动产生的现金流量:
   吸收投资收到的现金
   其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
   取得借款收到的现金                               5,302,275,537.43          4,963,737,035.54
   发行债券收到的现金
   收到其他与筹资活动有关的现金                       118,211,299.06             34,557,766.14
     筹资活动现金流入小计                           5,420,486,836.49          4,998,294,801.68
   偿还债务支付的现金                               5,602,404,202.78          4,534,500,000.00
   分配股利、利润或偿付利息支付的现金                 337,910,947.35            316,721,234.97
   其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
   支付其他与筹资活动有关的现金                       297,627,219.64            235,712,088.10
     筹资活动现金流出小计                           6,237,942,369.77          5,086,933,323.07
       筹资活动产生的现金流量净额                    -817,455,533.28            -88,638,521.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                          859.83                -38,961.24
五、现金及现金等价物净增加额                         -973,425,976.11            492,135,422.53
   加:期初现金及现金等价物余额                     2,278,726,368.02          2,103,823,934.77
六、期末现金及现金等价物余额                        1,305,300,391.91          2,595,959,357.30
法定代表人:赵光         主管会计工作负责人:巩方海         会计机构负责人:刘洪涛




                                            19 / 21
                                         2018 年第三季度报告
                                       母公司现金流量表
                                         2018 年 1—9 月
编制单位:辽宁红阳能源投资股份有限公司
                                                      单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   项目                       年初至报告期期末金额        上年年初至报告期期末金额
                                                    (1-9 月)                    (1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
   销售商品、提供劳务收到的现金
   收到的税费返还
   收到其他与经营活动有关的现金                       1,516,548,838.00               250,346,211.39
     经营活动现金流入小计                             1,516,548,838.00               250,346,211.39
   购买商品、接受劳务支付的现金
   支付给职工以及为职工支付的现金                        27,299,040.53                11,753,344.02
   支付的各项税费                                            216,374.39                    52,194.66
   支付其他与经营活动有关的现金                       1,435,463,692.12               185,195,907.63
     经营活动现金流出小计                             1,462,979,107.04               197,001,446.31
   经营活动产生的现金流量净额                            53,569,730.96                53,344,765.08
二、投资活动产生的现金流量:
   收回投资收到的现金
   取得投资收益收到的现金                                80,000,000.00                54,000,000.00
   处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
   处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
   收到其他与投资活动有关的现金
     投资活动现金流入小计                                80,000,000.00                54,000,000.00
   购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
                                                         52,718,335.88                     40,932.00
付的现金
   投资支付的现金                                          5,500,000.00               40,000,000.00
   取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
   支付其他与投资活动有关的现金                                                           181,308.68
     投资活动现金流出小计                                58,218,335.88                40,222,240.68
       投资活动产生的现金流量净额                        21,781,664.12                13,777,759.32
三、筹资活动产生的现金流量:
   吸收投资收到的现金
   取得借款收到的现金
   发行债券收到的现金
   收到其他与筹资活动有关的现金                                                                97.48
     筹资活动现金流入小计                                                                      97.48
   偿还债务支付的现金
   分配股利、利润或偿付利息支付的现金                    76,941,178.06                53,251,365.40
   支付其他与筹资活动有关的现金                                    0.62
     筹资活动现金流出小计                                76,941,178.68                53,251,365.40
       筹资活动产生的现金流量净额                       -76,941,178.68               -53,251,267.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                              -1,589,783.60               13,871,256.48
   加:期初现金及现金等价物余额                          14,850,909.07                 1,002,967.48
六、期末现金及现金等价物余额                             13,261,125.47                14,874,223.96
法定代表人:赵光             主管会计工作负责人:巩方海               会计机构负责人:刘洪涛
                                               20 / 21
                  2018 年第三季度报告




4.2 审计报告
□适用 √不适用




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