股票代码:600771 股票简称:东盛科技 东盛科技股份有限公司2007年第三季度报告 1重要提示 1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2公司全体董事出席了会议。 1.3公司负责人董事长郭家学、总裁张斌、主管会计工作负责人财务总监陈战宇及会计机构负责人财务经理傅淑红声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。 2公司基本情况 2.1主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末比上年 本报告期末 上年度期末 度期末增减(%) 总资产 2,465,453,635 2,584,696,746 -4.61 股东权益(不含少数股东权益) 293,157,464 456,724,952 -35.81 每股净资产 1.20 2.29 -47.60 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) (1-9月) 117,880,518 经营活动产生的现金流量净额 -42.46 每股经营活动产生的现金流量净额 0.48 -53.40 报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年 (7-9月) (1-9月) 同期增减(%) 净利润 -4,511,702 8,016,863 7.43 -0.02 0.03 0.00 基本每股收益 -0.02 0.03 0.00 扣除非经常性损益后基本每股收益 -0.02 0.03 0.00 稀释每股收益 -1.54 2.73 44.34 净资产收益率(%) -1.54 0.99 44.34 扣除非经常性损益后净资产收益率(%) 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额(1-9月) 收取资金占用费 6,389,446 政府补贴收入 1,317,600 营业外收入 2,080,917 营业外支出 3,259,161 非经常性损益的所得税影响数 979,320 非经常性损益的少数股东损益影响数 442,994 合 计 5,106,488 2.2报告期末股东总人数及前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 数量单位:股 股东总数 24584 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 鞍山钢铁集团公司 12,190,422 人民币普通股 陕西东盛药业股份有限公司 3,752,401 人民币普通股 中国民生银行股份有限公司-华 1,896,029 人民币普通股 商领先企业混合型证券投资基金 人民币普通股 姚世凤 1,322,100 1,284,260 人民币普通股 上海彤宝投资咨询有限公司 人民币普通股 上海天携文化传播有限公司 1,162,272 人民币普通股 江帆 1,003,014 上海诺林信息技术有限公司 870,000 人民币普通股 人民币普通股 覃斌 850,532 上海宝荣软件有限公司 838,700 人民币普通股 3重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、本报告期末,公司应收帐款、预付帐款、应付帐款、预收帐款、应付职工薪酬、应交税费等主要资产负债项目较上年度期末的增减变动均超过30%,主要是由于股东西安东盛集团有限公司于2007年1月通过“以资抵债”的方式向公司偿还了部分占用资金,故公司将山西广誉远国药有限公司、安徽东盛友邦制药有限公司等4家公司纳入了合并报表范围,导致了上述项目的大幅变动。 2、其他应收款本报告期末较上年度期末降低了70.18%,是因为股东东盛集团及东盛药业先后通过“以资抵债、以股抵债及现金还款”的方式归还了占用的公司资金143463.10万元所致。 3、截至本报告期末,公司实现销售收入31850.08万元,营业利润3030.46万元,净利润801.69万元,分别较上年同期降低14.35%,52.45%,49.47%,主要原因在于以下几个方面: (1)本报告期内,公司继续受到资金紧张的困扰,由此市场推广及促销活动受到限制,广告策略难以实施,导致公司主营业务收入较上前同期下降了14.35%。 (2)受市场供应行情的影响,公司产品所需的原材料、辅材料以及包装材料采购价格上涨,导致公司产品成本升高,营业成本率比上年同期上升8.56%。 随着“白加黑”重大资产交易的完成以及股东资金占用的全部清偿,公司资金紧张的局面将获得彻底改善,公司会按照计划加大市场投入,加大在现代中药、传统中药和麻醉及精神类药物等三个具备较强竞争力领域的发展力度,形成“现代中药为主体,传统中药做精品,麻精药品做高端”的三大支柱产业群,全面提升公司经营业绩。 3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、截至本报告期期末,公司仍有9125.29万元的股东资金占用,公司将积极督促及东盛集团、东盛药业将加快偿还速度,以彻底解决股东资金占用,实现上市公司的持续、稳定、健康发展。 2、2006年度非标审计意见所涉及的尚未解决事项 (1)关于对非关联方的担保,公司将时时关注其经营情况及重组进展,保全公司财产,使担保责任降至最低。公司管理层判断,即使发生最坏的情况,由于公司将会从拟出售所拥有的抗感止咳类西药OTC业务中获得巨额收益,公司不会因为对外担保而出现无法持续经营的情况。 (2)对于股东占用的本公司资金,公司已通过现金偿还、以资抵债、以股抵债的方式收回约157117.71万元。公司将继续督促股东东盛集团和东盛药业偿还公司债务,必要时采取相应法律手段,尽最大可能收回占用资金,维护上市公司财产的完整和安全,保护公司和股东的权益。公司管理层认为,剩余股东占用上市公司资金的问题可以通过后续的清偿方案得到彻底解决。 (3)关于巨额短期借款问题,公司在适当归还的基础上,积极争取银行及有关方面的支持以确保公司能够维持持续经营。 3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5其他重大事项的说明 3.5.1公司持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况 □适用 √不适用 4附录(附后) 东盛科技股份有限公司 二○○七年十月二十五日 东盛科技股份有限公司及其子公司 于二○○七年九月三十日的 资产负债表 (以人民币元为货币单位) 合并数 母公司 项目 年初数 期末数 年初数 期末数 流动资产 货币资金 230,195,547 233,464,657 198,976,637 200,815,140 交易性金融资产 应收票据 2,555,130 2,976,425 应收帐款 126,586,185 276,248,003 1,462,803 619,797 预付帐款 40,141,000 65,520,896 3,699,495 9,445,369 应收利息 应收股利 其他应收款 1,616,717,947 482,123,734 823,620,241 209,120,864 存货 38,669,900 86,013,699 8,177,010 8,913,357 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 278,820 184,506 4,614 流动资产合计 2,055,144,529 1,146,531,920 1,035,940,800 428,914,527 非流动资产 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 74,236,628 68,309,843 376,259,804 1,124,416,408 投资性房地产 固定资产 426,135,500 491,871,986 250,539,577 241,275,086 在建工程 11,514,030 26,644,314 11,281,679 15,515,242 工程物资 固定资产清理 5,000 油气资产 无形资产 14,538,003 33,663,623 5,043,937 3,726,694 开发支出 商誉 695,422,314 长期待摊费用 623,107 499,686 递延所得税资产 2,504,949 2,504,949 其他非流动资产 非流动资产合计 529,552,217 1,318,921,715 643,124,997 1,384,933,430 资产总计 2,584,696,746 2,465,453,635 1,679,065,797 1,813,847,957 东盛科技股份有限公司及其子公司 于二○○七年九月三十日的 资产负债表(续) (以人民币元为货币单位) 合并数 母公司 项目 年初数 期末数 年初数 期末数 流动负债 短期借款 932,771,371 899,560,334 403,704,910 396,445,137 交易性金融负债 应付票据 445,802,449 427,670,969 407,982,489 391,102,272 应付帐款 92,198,769 123,683,207 78,037,547 65,421,033 预收帐款 36,167,839 9,629,983 101,394,199 511,691,008 应付职工薪酬 31,398,738 46,898,338 3,227,282 6,923,415 应交税费 110,516,818 145,546,660 2,540,024 3,902,988 应付利息 应付股利 其他应付款 200,967,006 263,335,206 80,408,319 91,522,213 一年内到期的非流动负债 118,000,000 84,000,000 118,000,000 84,000,000 其他流动负债 16,524,897 流动负债合计 1,967,822,990 2,000,324,697 1,211,819,667 1,551,008,066 非流动负债 长期借款 3,060,000 3,060,000 应付债券 长期应付款 19,294,316 19,393,321 10,000,000 10,000,000 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 22,354,316 22,453,321 10,000,000 10,000,000 负债合计 1,990,177,306 2,022,778,018 1,221,819,667 1,561,008,066 所有者权益(或股东权益) 实收资本(或股本) 199,756,960 243,808,438 199,756,960 243,808,438 资本公积 11,276,968 11,276,968 盈余公积 55,370,383 55,370,383 未分配利润 190,320,641 49,349,026 190,841,819 9,031,453 归属于母公司所有者权益 456,724,952 293,157,464 少数股东权益 137,794,488 149,518,153 所有者权益合计 594,519,440 442,675,617 457,246,130 252,839,891 负债和所有者权益总计 2,584,696,746 2,465,453,635 1,679,065,797 1,813,847,957 企业负责人:郭家学 主管会计工作负责人:陈战宇 会计机构负责人:傅淑红 合并数 母公司 二○○七年 二○○六年 二○○七年 二○○六年 项 目 一月至九月 一月至九月 一月至九月 一月至九月 一、营业收入 318,500,806 371,841,620 81,185,790 92,247,853 减:营业成本 133,856,953 123,275,098 76,813,754 84,197,757 营业税金及附加 2,741,980 5,443,731 182,958 153,133 销售费用 71,290,436 108,135,616 44,838 管理费用 64,174,763 48,304,120 20,099,829 14,802,549 财务费用 33,826,796 38,777,299 16,595,781 8,286,822 资产减值损失 加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-”号填列) 17,694,750 15,822,350 30,183,704 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润(亏损以“-”号填列) 30,304,628 63,728,106 -32,551,370 14,991,296 加:营业外收入 2,080,917 780,206 11,124 54,648 减:营业外支出 3,259,161 1,524,415 281,640 612,902 其中:非流动资产处置损失 三、利润总额(亏损以“-”号填列) 29,126,384 62,983,897 -32,821,886 14,433,042 减:所得税费用 7,478,479 20,346,253 四、净利润(亏损以“-”号填列) 21,647,905 42,637,644 -32,821,886 14,433,042 归属于母公司所有者的净利润 8,016,863 15,864,537 少数股东损益 13,631,042 26,773,107 五、每股收益: (一)基本每股收益 0.03 0.08 (二)稀释每股收益 0.03 0.08 企业负责人:郭家学 主管会计工作负责人:陈战宇 会计机构负责人:傅淑红 合并数 母公司 二○○七年 二○○六年 二○○七年 二○○六年 项 目 七月至九月 七月至九月 七月至九月 七月至九月 一、营业收入 106,725,397 86,993,405 2,245,104 4,132,955 减:营业成本 55,105,505 33,380,463 4,170,881 4,699,494 营业税金及附加 1,664,038 2,854,450 51,396 销售费用 20,223,568 24,154,537 15,344 管理费用 22,272,076 18,113,241 7,535,541 4,768,294 财务费用 9,777,946 12,118,547 4,933,557 4,110,252 资产减值损失 加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 投资收益(损失以"-"号填列) 4,228,280 5,248,128 4,194,046 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润(亏损以"-"号填列) 1,910,544 1,620,295 -14,410,219 -5,302,435 加:营业外收入 302,867 85,771 3,001 5,030 减:营业外支出 2,180,076 467,877 1,667 589,072 其中:非流动资产处置损失 三、利润总额(亏损以"-"号填列) 33,335 1,238,189 -14,408,885 -5,886,477 减:所得税费用 1,924,763 363,285 四、净利润(亏损以"-"号填列) -1,891,428 874,904 -14,408,885 -5,886,477 归属于母公司所有者的净利润 -4,511,702 -4,873,657 少数股东损益 2,620,274 5,748,561 五、每股收益: (一)基本每股收益 -0.02 -0.02 (二)稀释每股收益 -0.02 -0.02 企业负责人:郭家学 主管会计工作负责人:陈战宇 会计机构负责人:傅淑红 东盛科技股份有限公司及其子公司 截至二○○七年九月三十日止九个月期间的 现金流量表 (以人民币元为货币单位) 项 目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 277,747,968 89,980,380 收到的税费返回 收到的其他与经营活动有关的现金 449,722,646 224,883,700 现金流入小计 727,470,614 314,864,080 购买商品、接受劳务支付的现金 113,923,622 102,508,396 支付给职工以及为职工支付的现金 37,917,825 7,894,177 支付的各项税费 21,475,666 1,415,333 支付的其他与经营活动有关的现金 436,272,983 118,091,826 现金流出小计 609,590,096 229,909,732 经营活动产生的现金流量净额 117,880,518 84,954,348 二、投资活动产生的现金流量: 取得投资收益所收到的现金 16,976,993 9,481,538 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 16,976,993 9,481,538 购建固定资产所支付的现金 11,770,204 9,878,652 购买子公司股权所支付的现金 现金流出小计 11,770,204 9,878,652 投资活动产生的现金流量净额 5,206,789 -397,114 三、筹资活动产生的现金流量: 借款所收到的现金 17,000,000 17,000,000 收到的其他与筹资活动有关的现金 556,612,110 553,280,000 为借款目的而受到限制的银行存款净变动 现金流入小计 573,612,110 570,280,000 偿还债务所支付的现金 85,342,517 58,259,773 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32,107,613 24,578,741 支付的其他与筹资活动有关的现金 575,980,177 570,160,217 为借款目的而受到限制的银行存款净变动 现金流出小计 693,430,307 652,998,731 筹资活动产生的现金流量净额 -119,818,197 -82,718,731 四、现金及现金等价物净增加(减少) 3,269,110 1,838,503 项 目 合并 母公司 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 8,016,863 -32,821,886 加:少数股东损益 13,631,042 计提的资产减值准备 -3,360,603 固定资产折旧 20,302,103 6,912,500 无形资产摊销 1,904,086 1,317,243 长期待摊费用摊销 123,421 待摊费用的减少 预提费用的增加 -10,024,187 -6,138,455 处置固定资产的损失(减:收益) 财务费用 33,826,796 16,595,781 投资损失(减:收益) -17,694,750 存货的减少(减:增加) -47,313,799 -736,347 经营性应收项目的减少(减:增加) -28,949,585 -303,765,893 经营性应付项目的增加(减:减少) 147,419,131 403,591,405 经营活动产生的现金流量净额 117,880,518 84,954,348 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 3.现金及现金等价物净增加(减少)情况 现金的年末余额 233,464,657 200,815,140 减:现金的年初余额 230,195,547 198,976,637 现金及现金等价物净增加(减少)额 3,269,110 1,838,503 企业负责人:郭家学 主管会计工作负责人:陈战宇 会计机构负责人:傅淑红