新疆友好（集团）股份有限公司二00一年年度报告 第一节 重要提示及目录 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事张自强先生因出差请假，授权公司董事马雍全先生代为行使表决权。 目录 第一节 重要提示及目录第01 页 第二节 公司基本情况简介第02 页 第三节 会计数据和业务数据摘要第02 页 第四节 股本变动及股东情况第04 页 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第06 页 第六节 公司治理结构第07 页 第七节 股东大会情况简介第08 页 第八节 董事会报告第09 页 第九节 监事会报告第15 页 第十节 重要事项第16 页 第十一节 财务报告第18 页 第十二节 备查文件目录第66 页 第二节 公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：新疆友好（集团）股份有限公司 公司法定英文名称：XINJIANG FRIENDSHIP(GROUP) CO.,LTD （二）公司法定代表人：马雍全 （三）公司董事会秘书：王建平 证券事务代表：金子楠 联系地址：乌鲁木齐市友好北路１４号 电话：（0991）4841698 传真：（0991）4815090 电子信箱：yhzqb@mail.xj.cninfo.net （四）公司注册地址：乌鲁木齐市友好北路14 号 公司办公地址：乌鲁木齐市友好北路14 号 邮政编码：830000 公司国际互连网网址：http://www.xjyh.com.cn 电子信箱：xjyhjt@mail.xj.cninfo.net （五）公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互连网网址： http:/www.sse.com.cn 公司年度报告置备地点:公司证券投资部 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：友好集团 股票代码：600778 （七）公司变更注册登记日期：2001 年4 月13 日 登记地点：新疆维吾尔自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：6500001000007-4 税务登记号码：650103228584428 公司聘请的会计师事务所名称：深圳鹏城会计师事务所 会计师事务所办公地址：深圳市东门南路2006 号宝丰大厦五楼 第三节 会计数据和业务数据摘要 （一）本年度利润总额及构成单位：元 项目 金额 利润总额 49375386.78 净利润 33083931.35 扣除非经常性损益后的净利润 25546834.78 主营业务利润 202976944.49 其他业务利润 16329127.59 营业利润 21090315.12 投资收益 13681216.74 补贴收入 15157705.60 营业外收支净额 -553850.68 经营活动产生的现金流量净额 49944398.31 现金及现金等价物净增加额 27540529.29 （二）截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标单位：元 项目 2001年 2000年 调整前 调整后 主营业务收入 1068834192.63 982893671.44 982893671.44 净利润 33083931.35 29671032.96 29245937.82 总资产 1916039727.22 1435721134.24 1323465052.66 股东权益 752040432.86 453803775.39 453378680.25 每股收益（摊薄） 0.1062 0.12 0.12 （加权） 0.1078 0.12 0.12 扣除非经常性损益 0.082 0.12 0.12 配股完成后每股收益(摊薄) 0.11 0.10 0.10 每股净资产 2.41 1.77 1.77 调整后的每股净资产 2.27 1.65 1.67 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.16 0.23 0.23 净资产收益率(摊薄) 4.4% 6.54% 6.45% (加权) 4.49% 净资产收益率(扣 除非经常损益加权) 3.47% 项目 1999年 主营业务收入 914409178.96 净利润 54146783.30 总资产 1036749395.37 股东权益 468737980.21 每股收益（摊薄） 0.21 （加权） 0.21 扣除非经常性损益 0.21 配股完成后每股收益(摊薄) 每股净资产 1.83 调整后的每股净资产 1.92 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.36 净资产收益率(摊薄) 11.55% （三）利润表附表 净资产收益率 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄板 加权平均 全面摊薄板 加权平均 主营业务利润 26.99% 27.57% 0.6516 0.6613 营业利润 2.80% 2.86% 0.0677 0.0687 净利润 4.40% 4.49% 0.1062 0.1078 扣除非经营性损益后的净利润 3.40% 3.47% 0.0820 0.0832 注：利润表附表的利润数据是按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号》规定的方法进行计算。 （四）报告期内股东权益变动情况单位：元 项目 股本 资本公积 盈余公积金 期初数 256639500 171533463.23 20779456.69 期初余额调整数 - - -42509.51 本期增加 54851850 235645279.42 4385746.32 本期减少 - - - 期末数 311491350 407178742.65 25122693.5 项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 1483551.65 3367803.82 453803775.39 期初余额调整数 -21254.76 -361330.87 -425095.14 本期增加 2192873.16 33083931.35 - 本期减少 - 31497927.64 - 期末数 3655170.05 4592476.66 752040432.86 变动原因：（1）报告期内，因公司实施2000 年度配股方案（以1999 年末公司总股本25663.95 万股为基数，每10 股配3 股，法人股股东全部放弃本次配股），使得公司股份总数发生以上变化。⑴盈余公积金、法定公益金本期增加为本期计提所致，未分配利润增加为报告期内实现利润。⑵未分配利润为本年度计提盈余公积金、法定公益金、利润分配预案。 第四节 股本变动及股东情况 （一）股份变动情况 1、股份变动情况表数量 单位：股 项目 本次变动前 本次变动增减(+ -) 本次变动后 配股 送股 公积金转增 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股 78458625 15318110 93776735 其中： 国家拥有股份 51060375 15318110 66378485 境内法人持有股份 27398250 27398250 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 46401750 46401750 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 28643625 8593090 -37236715 0 尚未流通股份合计 153504000 23911200 -37236715 140178485 二．已上市流通股份 1、人民币普通股 103135500 30940652 +37236715 171312867 已上市流通股份合计 103135500 30940652 +37236715 171312867 三、股份总数 256639500 54851852 311491352 2、股票发行与上市情况 A．1998 年3 月10 日,公司实施1997 年度配股方案,向全体股东按10:3 的比例配售新股,配股价格4.20 元/股,由于国家股股东有偿转让其部分配股权,法人股股东有偿转让其全部配股权,故社会公众股股东可自愿最高以每10 股转配4.5 股的比例受让国家股股东和法人股股东转让的配股权。1998 年3 月25 日配股完成后,公司总股本为13910 万股。 B．1998 年7 月21 日,公司实施了1997 年度资本公积金转增股本方案,以配股完成后股本总额13910 万股计，向全体股东每10 股转增2.3 股,转增股本后,公司总股本为17109.3 万股。 C．1999 年6 月1 日,公司实施了1998 年度利润分配及资本公积金转增股本方案,以1998 年末公司股本总额17109.3 万股计，向全体股东每10 股送3 股转增2 股,公司总股本增加到25663.95 万股。 D．1993 年6 月,公司以定向募集方式成立时,以1.8 元/股的价格发行内部职工股1600 万股,1996 年11 月28 日在上海证券中央登记结算公司托管,其中750万股内部职工股于1996 年12 月3 日和2700 万股社会公众股一并在上海证券交易所上市交易,其余850 万股内部职工股按规定三年后方可上市交易。经1998年实施十配三股、转增2.3 股和1999 年实施十送三股、转增二股,公司内部职工股增加到2038.725 万股,1999 年11 月19 日本公司社会公众股发行已满三年，经本公司申请并经上海证券交易所安排,公司内部职工股于1999 年11 月22 日上市流通。 E．报告期内，公司完成了2000 年度配股方案的实施工作。公司2000年度增资配股方案经中国证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处乌证监办函[2000]22 号文初审同意，于2000 年12 月8 日获中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]204 号文核准，《配股说明书》刊登于2000 年12 月19 日的《上海证券报》和《中国证券报》。股权登记日为2001 年1 月2 日，除权基准日为2001年1 月3 日，配股缴款起止日期为2001 年1 月3 日至2001 年1 月16 日。本次配股以公司1999 年末公司总股本25663.95 万股为基数，每10 配售3 股，其中：公司国家股股东乌鲁木齐国有资产经营有限公司以现金认购应配股份1，531.811万股，社会公众股股东本次应配3，094.065 万股，转配股股东本次应配859.309万股，配股完成后公司总股本增至31149.1352 万股。本次配股共募集资金301,685,175.00 元， 扣除发行费用11,287,282.39 元后， 实际募集资金290,397,892.61 元，已全部到位，深圳同人会计师事务所出具了深同证验字[2001]第003 号验资报告。本次配股股份变动公告刊登于2001 年2 月15 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 F．报告期内，根据中国证券监督管理委员会《关于安排上市公司转配股分期分批上市的通知》，经上海证券交易所安排，本公司37236715 股转配股于2001年4 月5 日上市流通。有关公司转配股上市流通的公告刊登于2001 年3 月31日的《上海证券报》和《中国证券报》上。截止报告期末本公司已上市流通股份为171312867 股。 （二）股东情况介绍 1、报告期末公司股东总数为110502 户。 2、主要股东持股情况(截止2001 年12 月31 日) 名次 股东名称 本期末 本期持股变动增 持股数（股） 减情况（+-） 1 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 66,586,685 +15526310 2 新疆建银设备租赁总公司 20,229,347 +275000 3 新疆天正实业总公司 10,516,500 4 新疆鸿鑫投资有限公司 10,147,500 5 乌鲁木齐市财政证券 8,203,560 6 新疆证券登记公司 4348653 -2767 7 乌鲁木齐市国债服务中心 3,984,435 8 乌鲁木齐市商业银行诚信支行 2,121,750 9 乌鲁木齐烟烨公司 2,011,050 10 新疆独山子石化总厂 1,845,000 名次 股东名称 持股占总) 持有股份的质 股份性质 股本比例(%）押或冻结情况? 1 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 21.38 无 国有股 2 新疆建银设备租赁总公司 6.49 无 法人股 3 新疆天正实业总公司 3.38 无 法人股 4 新疆鸿鑫投资有限公司 3.26 无 法人股 5 乌鲁木齐市财政证券 2.63 无 流通股 6 新疆证券登记公司 不详 法人股 7 乌鲁木齐市国债服务中心 1.28 无 流通股 8 乌鲁木齐市商业银行诚信支行 0.68 不详 法人股 9 乌鲁木齐烟烨公司 0.65 不详 法人股 10 新疆独山子石化总厂 0.59 不详 法人股 注：a.乌鲁木齐国有资产经营有限公司所持股份66586685 股中，其中已上市流通208200 股，未上市流通股66378485 股。新疆建银设备租赁总公司所持股份20229347 股中，其中已上市流通2120000 股，未上市流通股18109347 股。乌鲁木齐市商业银行诚信支行所持股份2121750 股中，其中已上市流通276750 股，未上市流通股1845000 股。乌鲁木齐烟烨公司所持股份2011050 股中，其中已上市流通166050 股，未上市流通股1845000 股。 公司报告期内无其他持有本公司5%以上(含5%)股份的股东年度内股份增减变动、年末持股数量及所持股份的质押和冻结的情况。 b.公司原第四大股东新疆天山毛纺织股份有限公司（以下简称:天山纺织）期初持有本公司股份10147500 股,占公司总股本的3.26%,2001 年6 月18 日天山纺织三届四次董事会通过天山纺织与新疆鸿鑫投资有限公司（以下简称:鸿鑫公司）协议转让其所持有的友好集团法人股10147500 股，占友好集团总股本的3.26%的决议，本次股权转让已完成，鸿鑫公司现持有友好集团股份10147500股,占友好集团总股本的3.26%，成为友好集团的第四大股东。 c.前10 名股东中乌鲁木齐国有资产经营有限公司、乌鲁木齐市财政证券、乌鲁木齐市国债服务中心均隶属于乌鲁木齐市财政局，其他股东之间不存在关联关系。 d.以上股东所持流通股均为公司转配股上市形成。 3、公司第一大股东情况介绍 名称：乌鲁木齐国有资产经营有限公司 法定代表人：魏高成 成立日期：1998 年4 月27 日 主要业务：受乌鲁木齐人民政府委托对经营性国有资产进行经营 注册资本：86147 万元 股权结构：国有独资 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 (一)董事、监事、高级管理人员的情况 1、基本情况 持股数（股） 职务 姓名 性别 年龄 任期 期初数 期末数 董事长 马壅全 男 51 2000.5-2003.4 0 0 董事 魏高成 男 39 2000.5-2003.4 0 0 董事 许建军 男 39 2000.5-2003.4 0 0 董事、总经理 查平 男 44 2000.5-2003.4 0 0 董事、副总经理 艾孜再木（维） 女 54 2000.5-2003.4 11993 15591 董事、副总经理 金廷轩 男 58 2000.5-2003.4 0 0 董事 吴卫 男 41 2000.5-2003.4 0 0 董事 张自强 男 52 2000.5-2003.4 0 0 监事会主席 范宝祥 男 46 2000.5-2003.4 0 0 监事 杨光琴 女 42 2000.5-2003.4 11993 15591 监事 任国荣 女 37 2000.5-2003.4 0 0 监事 邓大庆 男 43 2000.5-2003.4 0 0 监事 刘德龙 男 47 2000.5-2003.4 0 0 监事 赵桦 女 47 2000.5-2003.4 0 0 监事 邢晓凤 女 48 2000.5-2003.4 11993 15591 董事会秘书 王建平 男 36 2000.5-2003.4 0 0 职务 姓名 在股东单位任职情况 董事长 马壅全 无 董事 魏高成 乌鲁木齐国有资产经营有限公司董事长 董事 许建军 新疆建银设备租赁总公司总经理 董事、总经理 查平 无 董事、副总经理 艾孜再木（维） 无 董事、副总经理 金廷轩 无 董事 吴卫 新疆天正实业总公司总经理 董事 张自强 原股东新疆天山毛纺织股份有限公司董事长 监事会主席 范宝祥 无 监事 杨光琴 无 监事 任国荣 新疆烟草公司乌鲁木齐分公司计财科副科长 监事 邓大庆 新疆百货大厦总经理 监事 刘德龙 无 监事 赵桦 无 监事 邢晓凤 无 董事会秘书 王建平 无 注：以上部分董事、监事持股数变化是由于公司2001 年实施配股方案所致。 2、年度报酬情况 公司董事、监事、高级管理人员年度薪酬根据公司三届三次董事会审议《经营者年薪制试行办法》确定。公司董事、监事、高级管理人员年度薪酬总额为120.40 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为42.87 万元,金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为39.89 万元；年度报酬总额在13 万元-16 万元之间的4 人、11 万元-12 万元之间的4 人、8 万元-9 万元之间1 人，5 万元以下1人；董事魏高成、张自强、吴卫、许建军，监事任国荣、邓大庆在股东单位领取报酬，不在本公司领取报酬。 3、报告期内离任聘任的董事、监事、高级管理人员及离任的原因 离任 姓名 原职务 在任期 离任时间 离任原因 蔡仁山 董事 2000.5-2001.6 2001.7.20 退休 聘任 姓名 职务任 期起止日期 查平 总经理 2001.7.20-2003.4 （二）公司员工情况 截止2001 年12 月31 日,本公司共有员工2822 人,其中:行政管理人员287人,财务人员94 人,经营人员2124 人；专业技术人员269 人，具有大专以上学历人员550 人,具有高级职称人员21 人,具有中级职称人员76 人；另有内退人员313 人。 第六节 公司治理结构 （一）公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规的要求及《上市公司治理准则》的要求，制定公司治理细则，不断完善公司的治理结构。 1、公司董事会具有健全的决策程序和议事规则，制定了《董事会议事规则》、《总经理工作细则》。董事会人数及人员构成符合有关法律、法规的要求，能够按照法律、法规、公司章程的规定行使职权，严格执行股东大会决议，认真遵守《准则》所阐明的上市公司治理的基本原则，本公司的董事、经理等高级管理人员能够认真履行自己的职责，主动遵循该准则为其设定的基本行为准则和职业道德。 2、公司监事会按照《公司法》和《公司章程》赋予的职责正确行使职能，制定了《监事会议事规则》，严格履行自己的职责，本着向全体股东负责的精神对公司董事、经理及其他高级管理人员的尽职情况进行监督，促进了公司的规范运作。 3、公司严格按照《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，制定了《股东大会议事规则》。能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。 4、公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构上严格实行分开。 人员分开方面。公司在劳动、人事及工资管理方面独立，公司经理、副经理等高级管理人员在本公司领取薪酬，公司经理、副经理等高级管理人员未在股东单位担任重要职务。 资产独立方面。公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；产权、商标、非专利技术等无形资产由公司拥有；采购和销售系统由公司独立拥有。 财务分开方面。公司设有独立的财务部，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司独立在银行开户。 业务独立方面。本公司拥有自己独立的营销体系。 机构独立方面。本公司机构完整，与控股股东完全分开。 5、公司董事会秘书负责公司信息披露事项，接待股东来访与咨询，加强与股东联系，制定了《信息披露制度》，严格按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、及时、完整地披露有关信息并确保所有股东有平等的机会获得信息，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份变化情况。 6、为健全企业激励与约束相结合的运行机制，公司对高级管理人员在业绩考核上实行年薪制，制定了《经营者年薪制试行办法》。根据年初制订的各项计划指标，结合德、能、勤、绩、效考核后确定年薪奖励金额。以落实经营者责、权、利，最大限度地提高公司效益。 （二）公司董事会按照中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，将于2002 年6 月30 日之前引进独立董事和专门委员会，并已制定了《独立董事制度》，使公司治理结构更加完善、合理，切实保护投资者的权益。 第七节 股东大会情况简介 本公司在报告期内召开股东大会二次,已由董事会依法通过选定的信息披露报刊向公众公告,现将召开的股东大会的决议情况报告如下： （一）公司2000 年度股东大会于2001 年4 月29 日在友好大酒店召开，出席会议股东及授权代表共8 人，代表股份122350697 股，占公司总股本31149.1352万股的39.28%，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议采用记名逐项表决方式审议并通过如下决议： 1、审议通过公司2000 年度董事会工作报告 2、审议通过公司2000 年度监事会工作报告 3、审议通过公司2000 年度《财务决算报告》 4、审议通过公司2000 年年度报告及摘要 5、审议通过公司2000 年度《利润分配预案》 6、审议通过《修改公司章程的议案》 7、审议通过《关于扩大友好大型综合超市投资规模的议案》 新疆天阳律师事务所为本公司本次股东大会出具了《法律意见书》，认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格合法有效，表决程序合法有效。 上述股东大会通过的决议刊登在2001 年5 月8 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 （二）公司2001 年第一次临时股东大会于2001 年9 月21 日以通讯方式召开，会议共收到有效表决票4 张，代表股份98795827 股，占公司总股本31149.1352万股的31.72%，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议通过如下决议： 同意本公司与新疆啤酒花股份有限公司建立银行贷款互保关系，签订金额为叁亿叁千万元人民币的互保协议。 新疆天阳律师事务所杨有陆律师为本次股东大会出具了《法律意见书》，认为公司本次股东大会的召集、召开、参与本次临时股东大会表决的人员资格、本次临时股东大会议案的表决及清点程序均符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》相关的规定。 上述股东大会通过的决议刊登在2001 年9 月22 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 第八节 董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司所处行业及在本行业中的地位。 新疆友好（集团）股份有限公司是以商品零售与批发为主业的大型综合性企业集团公司，是新疆维吾尔自治区重点培育、重点发展的17 家企业集团之一。曾连续多年荣获“全国百家最大规模最佳效益零售商店”、“全国执行物价计量政策最佳单位”、“全国百城万店无假货示范店”、“全国诚信商厦、无假市场”、“全国消费教育先进单位”、"全国行业精神文明工作先进单位”等殊荣。 2001 年又被国内贸易局授予“全国内贸系统先进集体”，被中消协评为“全国消费教育工作先进单位”。在全国27 家大型商业集团中，新疆友好（集团）股份有限公司名列第6 位；在全国大型商业40 家上市公司中，列第10 位；在全国43 家大型商业股份制企业中，列第11 位；在全国57 家大型商业百货零售业态企业中列第13 位。 2、公司主营业务范围及其经营状况。 公司主营业务范围为：综合性经营（国家法律法规规定不许经营的除外），对外贸易项目按新外经贸贸发定（1995）第47 号文件规定的经营范围目录经营。装饰工程施工。 2001 年，公司按照年初制定的计划，以市场为导向，调整商品经营结构和组织结构，制定营销策略，以ISO9002 管理体系的确立为契机，提升企业管理水平，年底集团公司各贯标单位都顺利通过国家认证审核机构首次年度监督审核。各商场对供货商和经销商进行审核并引进国内外精品和新品近700 种。在经营过程中坚持以"突破、创新"为指导，努力实现多元化经营发展方向，主要表现在： ①开拓经营管理新理念，继续推行进销分离制度，实现单品核算的管理目标。报告期内集团公司组建了家电和服装两个经营分公司。2001 年两个经营分公司累计实现销售46372.12 万元，占集团总销售额的40%。②以节日市场为依托，努力营造消费热点。我公司在打造独特企业文化活动的同时,还开展了“家电节”、“文化节”、“啤酒节”、“服装节”及“友情回报大抽奖”等丰富多彩的促销活动，满足各类消费者的不同消费需求。③优化购物环境，调整经营结构。为了给广大消费者提供优美的购物环境，方便消费者观光和购物，年初我公司对部分商场营业厅进行改造、装修和扩建，使商场整体购物环境同商品定位更趋合理。④推进服务品牌创新，将服务创新的意识融入到经营中，促进商场整体服务质量水平的提高。⑤以分配制度改革为突破口，实现用人机制和激励机制新突破。⑥2001 年我公司的内、外信息网站建设已完成，这项工作的开展不仅扩大了企业的知名度，拓宽了业务范围，同时将公司的信息化工作推上一个新高度。⑦认真做好募集资金使用工作。2001 年初，公司顺利实施了2000年度配股方案，共募集资金2.9 亿元，报告期内已基本完成配股募集的投入工作，主要投资项目期末已取得了好的收益。 报告期末我公司实现主营业务收入106883.42 万元,比上年度增长8.74%;实现净利润3308.39 万元,比上年度增长13.12%。 3、分行业主营业务收入、主营业务利润情况(单位:元) 项目 主营业务收入 主营业务利润 商业 897,087,824.25 164,970,752.11 公用事业(供暖) 44,256,485.78 816,638.21 酒店服务业 32,767,276.18 24,091,112.45 外贸出口 55,590,190.71 2,570,983.67 房地产业 34,660,524.44 9,213,262.53 广告业 1,042,700.40 983,426.85 工业及其他 3,429,190.87 330,768.67 4、报告期内主营业务及其结构较前一报告期发生较大变化的原因 报告期内，公司实施了2000 年度配股方案，出资二亿元收购了本公司第一大股东乌鲁木齐国有资产经营有限公司所持有的乌鲁木齐万嘉热力有限公司83.19%的国有股股权，使得公司主营业务及其结构较前一报告期发生较大变化。 5、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩单位：万元 （1）主要控股子公司 上海申友生物技术有限责任公司：注册资本：9000 万元，本公司占56.67% ，主要经营生物、医药、试剂、仪器等专业技术的“四技”服务，自行开发产品的生产、销售（专项审批除外）等。2001 年该公司实现净利89.27 万元。 新疆友好（集团）新世纪贸易有限责任公司：注册资本：816.8 万元，本公司占51% ，主要经营家用电器，电话机，摩托车配件，建筑材料，日用百货，服装鞋帽，针纺织品，五金交电产品，化工产品（有毒除外），工艺美术品（金银饰品除外），机电产品（汽车及国家有专项审批规定的项目除外）的销售。2001年该公司实现净利润328.07 万元。 新疆友好(集团)房地产开发有限责任公司：注册资本：2941 万元，本公司占51% ，主要经营房地产开发及经营，委托代建；物业管理；建筑材料及装饰材料的销售。2001 年该公司实现净利润199.1 万元。 乌鲁木齐万嘉热力有限公司：注册资本：23700 万元，本公司占83.19% ，主要经营城市集中供热，热力设备销售，热力设计研究及技术开发，热力设备安装，热力保温管预制，供热工程监理。2001 年该公司实现净利润1289.79 万元。 （2）主要参股公司 乌鲁木齐有线广播电视网络传输有限公司: 注册资本：9000 万元，本公司占22.22% ，主要经营多媒体宽带数据网的建设、改造、维护和管理，多媒体宽带数据网多种功能的开发、应用，经批准的境内外上星和本地广播电视节目的转接，与广播电视和信息产业相关的技术咨询和服务，广播电视和信息设备的开发、应用和维修。报告期内尚未取得收益。 新疆城建股份有限公司: 注册资本：10054.1029 万元，本公司占10.57% ，主要经营市政工程建设和市政设施的开发利用。房地产开发经营、委托代建。机电设备（小轿车及国家有专项审批规定的产品除外）、五金交电化工产品、建筑、装饰材料等的销售。2001 年纳入本公司收益201.82 万元。 新疆威仕达生物工程股份有限公司: 注册资本：4000 万元，本公司占19% ，主要经营生物技术的研究，开发及应用；生物技术成果的转化和产业化；生物制剂，基因工程类产品，生物芯片，生物饲料，生物菌种的生产和销售等。报告期内尚未取得收益。 6、主要供应商、客户情况： 前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为：14.46% 前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为：12.18% 7、在经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）由于企业目前管理体制和组织结构的不适应，公司购销分离的方案在试行过程中尚未达到预期的效果。（2）尽管2001 年公司商品销售毛利额及毛利率较上年有明显提高，但由于经营、管理、财务三项费用的增加，导致公司商业主营业务利润较上年有较大幅度的下降。（3）企业形象宣传力度不够，整体营销策划欠缺，创新力度不够。（4）一些投资项目没有或尚未达到预期效益。 解决方案：一是进一步完善和规范公司购销分离方案执行过程中的各个环节。二是加强财务核算与管理工作，严格控制和压缩各项费用支出，提高商业主营业务的赢利能力。三是营销策划上力求多创新，多搞综合性的整体营销策划活动。四是加强对外投资管理，进一步加强控股子公司的管理监督力度。力争2002 年产生良好的投资回报。 （二）公司财务状况 1、2001 年末公司总资产191603.97 万元,较上年增加59257.5 万元,其中:流动资产为92920.7 万元,较上年末增加21289.8 万元;固定资产为77756.2 万元,较上年末减少30967.7 万元，主要是以2000 年度配股募集资金收购乌鲁木齐万嘉热力有限公司股权合并会计报表及其他配股项目增加资产所致。 2、2001 年末公司长期负债为11732.6 万元,较上年末减少5667.4 万元, 主要是由于偿还贷款所致。 3、2001 年末公司股东权益为75204 万元,较上年末增加29866.1 万元,主要是2000 年度配股募集资金所致。 4、2001 年末公司主营业务利润20297.69 万元,较上年增加4881.34 万元,净利润3308.39 万元,较上年增加383.8 万元,主要是由于销售毛利额及毛利率提高及收购乌鲁木齐万嘉热力有限公司股权取得收益所致。 （三）公司投资情况 1、募集资金使用情况 经中国证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处乌证监办函[2000]22 号文初审同意，于2000 年12 月8 日获中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]204号文核准，报告期内，公司实施了2000 年度配股方案，以公司1999 年末公司总股本25663.95 万股为基数，每10 配售3 股，配股价5.5 元/股，其中：公司国家股股东乌鲁木齐国有资产经营有限公司以现金认购应配股份1，531.811 万股，社会公众股股东本次应配3，094.065 万股， 转配股股东本次应配859.309 万股，配股完成后公司总股本增至31149.1352 万股。本次配股共募集资金301,685,175.00 元， 扣除发行费用11,287,282.39 元后， 实际募集资金290,397,892.61 元，已全部到位，深圳同人会计师事务所出具了深同证验字[2001]第003 号验资报告。本次配股股份变动公告刊登于2001 年2 月15 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 A、前次募集资金实际使用及效益情况：（单位：万元） 募集资金的方式 承诺投资项目 项目总投资 项目预计收益 实际投资项目 A股 收购乌鲁木齐万 收购乌鲁木齐万 配股 嘉热力有限公司 20,000.00 嘉热力有限公司 83.19的股权 83.19的股权 A股 配股 新建大型超市 21,264.23 新建大型超市 A股 参股新疆威仕达 参股新疆威仕达 配股 生物工程股份有 1,140.00 生物工程股份有 限公司 限公司 A 股 补充流动资金 1,899.79 补充流动资金 配股 募集资金的方式 实际投资金额 实际投资日期 项目期末收益 A股 配股 20,000.00 2001.2.6 1,072.97 A股 配股 6,960.42 2001. -- A股 配股 1,140.00 2000.12.8 -- A 股 1,899.79 2001.2.6 -- 配股 2、非募集资金投资项目。 (1)报告期内，根据公司三届二次董事会对总经理的投资授权,公司出资450万元与乌鲁木齐昆仑集团生物有限公司、中国种蓄进出口公司等共同发起设立“乌鲁木齐昆仑生物有限公司"(已更名为“新疆金牛生物股份有限公司")，该公司注册资本3000 万元，本公司出资占其注册资本的15％。该公司主要从事种蓄胚胎生物技术的研究与开发；种蓄胚胎的生产与销售；胚胎的克隆及转基因以及相关产品的生产和销售，报告期内尚未取得投资收益。 (2)报告期内，根据公司三届二次董事会对总经理的投资授权,公司出资1050万元与乌鲁木齐高新技术产业开发区高新技术创业服务中心等共同发起设立“乌鲁木齐科源创业投资有限公司"。该公司注册资本3550 万元，本公司出资占其注册资本的29.58％。该公司主要从事高新技术及产业的投资，项目融资、科技成果转化，股权投资和投资咨询业务等，报告期内尚未取得投资收益。 (3)2001 年3 月26 日，公司召开的第三届三次董事会决定出资2547.6 万元受让“五奥环（北京）电子有限公司"8％股权。有关董事会决议刊登于2001 年3 月26 日的《上海证券报》和《中国证券报》上， 报告期内取得投资收益29.67 万元。 (4)2001 年3 月26 日，公司召开的第三届三次董事会决定扩大友好（集团）红山大型超市基建规模。项目总投资21,264.23 万元，其中:使用2000 年度配股募集资金6000 万元，剩余资金由公司自筹和通过银行贷款解决。该项目已由2001年4 月29 日召开的公司2000 年度股东大会审议并通过。有关董事会决议、股东大会决议分别刊登于2001 年3 月29 日和2001 年5 月8 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。报告期内该项目已投入资金6,960.42 万元。 (5)根据公司三届二次董事会对总经理的投资授权,2001 年3 月29 日公司与上海傲创投资管理有限公司、新疆宏城房地产开发有限公司等签订了上海傲耐家具制造有限公司增资扩股协议书。协议规定新疆友好（集团）股份有限公司以货币出资1050 元，占30%。该公司主要从事家具制造、家具销售、五金配件、装饰建筑材料、海洋滩涂开发养殖，报告期内尚未取得投资收益。 (6)根据公司三届二次董事会对总经理的投资授权,2001 年9 月15 日公司与自然人孙宁、何开玉，法人新疆友好集团房地产开发有限公司、乌鲁木齐博元汽车修理有限公司签订了共同设立新疆友好集团博元汽车有限责任公司的出资协议, 协议规定新疆友好(集团)股份有限公司以货币出资700 万元，占35%。该公司主要从事汽车销售、维修，汽保设备、配件供应，二手车交易等，报告期内尚未取得投资收益。 （四）新年度业务发展计划 1、组建公司物流中心，实现内部物流统一配送，不断完善进销分离管理新模式。2、拟制定成立食品分公司、百货分公司、文化用品分公司、针织分公司等单体分公司方案，为我公司真正实现购销分离的分销体制改革打下良好基础。3、加大主营业务的管理力度，全面开展整体贯标工作，提高内审和管理评审工作的质量，发挥质量管理体系的有效性，提高管理水平。4、加快调整商品结构和经营结构，按各商场的经营定位，进行调整商品结构，增强品牌效益考核力度，加大自营商品比例，加快推进目标定位。5、做好公司的整体策划和宣传工作，不断探索适应市场特点的促销方式，最大限度的扩大销售。6、建立培训体制、运行机制和激励机制，不断加快人事管理向现代企业人力资源管理模式转换的步伐。7、加强资本运作管理，不断优化对外投资，增加对外投资收益。8、全面做好友好大型综合超市开业前的准备工作，加快施工建设，力争年内开业。9、2002 年主营业务收入、费用、成本与上年度持平。 （五）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 本报告期内公司共召开5 次董事会会议。 〈1〉公司第三届三次董事会于2001 年3 月26 日在集团公司七楼会议室召开，经会议审议通过如下决议： （1）审议通过公司2000 年度总经理工作报告 （2）审议通过公司2000 年度董事会报告 （3）审议通过公司2000 年度财务决算报告 （4）审议通过公司2000 年年度报告正文及年度报告摘要 （5）审议通过公司2000 年度利润分配预案 （6）审议通过公司2001 年利润分配政策 （7）审议通过修改公司章程的议案 （8）审议通过公司《经营者年薪制试行办法》 （9）审议通过《关于扩大友好大型综合超市投资规模的议案》 （10）审议通过《关于收购北京五奥环有限公司8%股权的议案》 （11）审议通过《将上海申友生物技术有限责任公司整体变更为股份有限公司的议案》 以上（2）、（3）、（4）、（5）、（7）、（9）项内容已提交公司2000 年年度股东大会审议通过。 （12）审议通过了《关于召开公司2000 年年度股东大会的议案》 本次会议决议刊登于2001 年3 月29 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 〈2〉公司第三届董事会第四次会议于2001 年7 月20 日在集团公司七楼会议室召开，经会议审议通过如下决议： （1）会议一致接受公司董事长兼总经理马雍全先生提出的辞去公司总经理职务的请求，经马雍全先生提名，会议一致同意聘任查平先生为公司总经理，任期至2003 年5 月本届董事会届满止。 （2）会议一致接受公司董事蔡仁山先生因年龄原因提出的辞去公司董事职务的请求，与会董事对蔡仁山先生长期以来为友好集团的发展所作出的突出贡献表示衷心的感谢。会议一致同意待增补董事候选人确定后，及时召开公司临时股东大会，对公司缺额董事进行增补。 本次会议决议刊登于2001 年7 月21 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 〈3〉公司第三届董事会第五次会议于2001 年8 月13 日在集团公司七楼会议室召开，经会议审议通过如下决议： （1）审议通过公司2001 年中期报告及摘要。 （2）审议通过关于计提公司固定资产等四项资产减值准备内部控制制度的议案。 本次会议决议刊登于2001 年8 月15 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 〈4〉公司第三届董事会第六次会议于2001 年8 月20 日在集团公司七楼会议室召开，经会议审议通过如下决议: 同意本公司与新疆啤酒花股份有限公司建立银行贷款互保关系，签订贷款互保协议。协议主要内容如下： (1)双方互保实行等额原则，互保额度人民币叁亿叁千万元。 (2)互保协议期限三年。 (3)双方应坚持诚实守信的原则，按期履行归还各项贷款的义务。 本次会议决议刊登于2001 年8 月21 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 〈5〉公司第三届董事会第七次会议于2001 年11 月06 日在集团公司七楼会议室召开，经会议审议通过如下决议: 同意为本公司参股子公司新疆友好集团博元汽车有限责任公司提供总额不超过人民币3000 万元的承信额度担保。担保期限一年：自2001 年11 月06 日起至2002 年11 月05 日止。 本次会议决议刊登于2001 年11 月07 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况。 （1）报告期内公司利润分配方案、公积金转增股本方案的执行情况。 根据公司2000 年度股东大会通过的《2000 年度利润分配预案》公司2000年度实现净利润为29,671,032.96 元，提取10%法定盈余公积金2,967,103.30 元，提取5%法定公益金1,483,551.65 元，当年可供股东分配利润为25,220,378.01 元，加上年度结转未分配利润3,066,733.97 元， 实际可供股东分配利润为28,287,111.98元，公司2000年度利润分配方案是以2000 年末公司总股本25663.95万股为基数，用可分配利润向全体股东每10 股派送现金红利0.97 元（含税）[以配股完成后公司总股本31149.1352 万股计算, 每10 股派送现金红利0.80 元（含税）]，共计送出24,919,308.16 元，剩余未分配利润3,367,803.82 元结转下一年度分配。该分配方案上半年已实施。股权登记日为2001 年6 月18 日，除息日为2001 年6 月19 日，红利发放日为2001 年6 月26 日。分红派息公告刊登于2001年6 月9 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 （2）报告期内公司配股方案的执行情况。公司1999 年度股东大会审议通过了公司《关于2000 年增资配股的议案》，2000 年度增资配股方案经中国证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处乌证监办函[2000]22 号文初审同意，于2000 年12 月8 日获中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]204 号文核准，《配股说明书》刊登于2000 年12 月19 日的《上海证券报》和《中国证券报》。由于临近年末，2000 年未及实施。2001 年1 月，公司完成了本次配股方案的实施工作，股权登记日为2001 年1 月2 日，除权基准日为2001 年1 月3 日，配股缴款起止日期为2001 年1 月3 日至2001 年1 月16 日。本次配股以公司1999 年末公司总股本25663.95 万股为基数，每10 配售3 股，其中：公司国家股股东乌鲁木齐国有资产经营有限公司以现金认购应配股份1，531.811 万股，社会公众股股东本次应配3，094.065 万股， 转配股股东本次应配859.309 万股，配股完成后公司总股本增至31149.1352 万股。本次配股共募集资金301,685,175.00 元，扣除发行费用11,287,282.39 元后，实际募集资金290,397,892.61 元，已全部到位，深圳同人会计师事务所出具了深同证验字[2001]第003 号验资报告。本次配股股份变动公告刊登于2001 年2 月15 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 （六）本次利润分配预案。 根据深圳鹏城会计师事务所出具的深鹏所股审字[2002]第35 号审计报告，公司2001 年度实现净利润为33,083,931.35 元， 提取法定盈余公积金4,385,746.32 元，提取法定公益金2,192,873.16 元，加上年度结转未分配利润3,006,472.95 元，实际可供股东分配利润为29,511,784.82 元，公司拟以2001年末公司总股本31149.1352 万股为基数，用可分配利润向全体股东每10 股派送现金红利0.80 元（含税），共计送出24,919,308.16 元，剩余未分配利润4,592,476.66 元结转下一年度分配，2001 年度不进行资本公积金转增股本。 该预案需经公司2001 年度股东大会审议通过。 （七）公司预计2002 年利润分配政策为： 1、公司拟在2002 年会计年度结束后分配利润一次。 2、配方式主要以派发现金红利为主。 3、红利分配不低于公司可供分配利润的50%。 4、具体分配办法根据公司2002 年度利润实际完成情况确定。 5、2002 年不进行资本公积金转增股本。 （八）其他报告事项。 本公司选定《上海证券报》、《中国证券报》为信息披露报纸, 本年度未有变更。 第九节 监事会报告 （一）报告期内监事会会议情况 报告期内公司监事会共召开二次会议 1、公司第三届监事会第三次会议于2001 年3 月26 日在集团公司七楼会议室召开，经会议审议通过如下决议： （1）审议通过公司2000 年度监事会报告 （2）审议通过公司2000 年度财务决算报告 （3）审议通过公司2000 年年度报告正文及年度报告摘要 （4）监事会认为： ①公司在报告期内能够依法运作，决策程序符合《公司法》和《公司章程》的各项规定，制定通过了公司内部控制制度，公司董事、经理及高级管理人员在执行公司职务时未发生违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 ②深圳同人会计师事务所为公司出具的无保留意见的审计报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 ③公司最近一次募集资金投资项目的变更，符合法定程序，实际投入项目与变更后承诺投入的项目一致。 本次会议决议刊登于2001 年3 月29 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 2、公司第三届监事会第四次会议于2001 年8 月13 日在集团公司七楼会议室召开，经会议审议通过如下决议： （1）审议通过公司2001 年中期报告及摘要。 （2）监事会对公司2001 年上半年的运作情况和经营决策进行了监督，现就有关情况独立发表意见如下： 公司监事会依照法律、法规和公司章程的有关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序，以及对股东大会议案、事项的执行情况进行了监督，认为公司能依法规范运作。公司董事、经理及其它高级管理人员在履行职务时，均无违反法律、法规、公司章程的行为，以及损害公司利益和侵犯股东权益的行为。 本次会议决议刊登于2001 年8 月15 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 （二）监事会独立意见 1、公司在报告期内能够依法运作，决策程序符合《公司法》和《公司章程》的各项规定，制定通过了公司内部控制制度，公司董事、经理及高级管理人员在执行公司职务时未发生违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、深圳鹏城会计师事务所为公司出具的无保留意见的审计报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、报告期内，公司募集资金投入项目与承诺投入项目一致。 4、报告期内公司实施了2000 年度配股方案，收购了本公司第一大股东乌鲁木齐国有资产经营有限公司所持有的乌鲁木齐万嘉热力有限公司83.19%的国有股股权，收购决策经过法定程序，符合《公司法》和《公司章程》的要求。公司无其他收购、出售资产情况。 5、报告期内，未发现公司有内幕交易和损害股东权益或造成公司资产流失的情况，关联交易公平、合理，没有损害本公司的利益的行为存在。 报告期内，公司监事会根据股东大会授权，按照《公司法》和《公司章程》赋予的各项职责，对公司长期发展规划、重大决策、募集资金的使用与变更、公司财务状况以及公司董事、经理及其它高级管理人员执行职务时的行为进行了监督，切实履行了监察督促职能。 第十节 重要事项 （一）重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项。 报告期内，公司实施了2000 年度配股方案，公司根据配股方案投资承诺，按计划出资20000 万元收购了本公司第一大股东乌鲁木齐国有资产经营有限公司所持有的乌鲁木齐万嘉热力有限公司83.19%的国有股股权，有关该投资项目的董事会决议、股东大会决议、配股说明书分别刊登在2000 年3 月31 日、2000年5 月9 日、2000 年12 月19 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 报告期内，公司无其他收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）重大关联交易事项。 同上。 报告期内,公司无其他重大关联交易。 （四）重大合同 （1）重大担保 ①截止报告期末，本公司为新疆啤酒花股份有限公司19500 万元银行借款提供担保。以上担保合同经公司第三届董事会第六次会议和2001 年第一次临时股东大会审议通过，董事会决议和股东大会决议分别刊登于2001 年8 月21 日、2001 年9 月22 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 ②截止报告期末，本公司控股子公司乌鲁木齐万嘉热力有限公司为乌鲁木齐城建投资公司5000 万元银行借款提供了担保。 （2）本报告期内委托理财协议的具体内容，委托理财的收益情况，以及委托理财履行法定程序的情况： ①2000 年9 月22 日公司与中国人保信托投资公司乌鲁木齐营业部签订国债理财协议，委托理财金额为5000 万元，期限为2000 年9 月22 日至2001 年9月21 日。报告期资金已如期收回，取得投资收益223.09 万元。 ②2001 年3 月21 日公司与新疆金新信托投资股份有限公司签订国债理财协议，委托理财金额为5000 万元，期限为2001 年3 月21 日至2002 年3 月20 日。该笔资金已如期收回，共取得投资收益489 万元。 以上理财协议均按照公司股东大会对公司董事会的投资授权，由公司董事以会签方式批准符合公司决策程序。公司2002 年尚无委托理财计划。 ③2001 年２月2７日公司控股子公司上海申友生物技术有限责任公司与新疆金新信托投资股份有限公司签订国债理财协议，委托理财金额为4000 万元，期限为2001 年２月2７日至2001 年11 月26 日。该笔委托理财协议根据该公司决策程序批准，资金已如期收回，获得投资收益433.33 万元。 （五）本年度因公司原聘任的深圳同人会计师事务所未通过中国注册会计师协会公布的2000 年-2001 年度证券许可证年检，公司会计师事务所职位暂时出现空缺，根据公司章程第一百六十二条的规定，公司第三届董事会第八次会议决定委托深圳鹏城会计师事务所负责公司2001 年年度报告的审计工作，并将提请公司2001 年度股东大会进行审议。 本公司支付给深圳鹏城会计师事务所的报酬情况如下：(单位:元)财务审计费（元）450000 其他费用（元）27863.70 合计477863.70 （六）报告期内公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责等。 （七）报告期内公司无更改名称或股票简称的情况。 第十一节 财务报告 公司财务报告经深圳鹏城会计师事务所中国注册会计师梁烽、刘仁芝出具了无保留意见的审计报告（ 深鹏所股审字[2002]第35 号） 审计报告 深鹏所股审字[2002]35 号 新疆友好（集团）股份有限公司全体股东：我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日公司及合并的资产负债表、2001 年公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司于2001 年12 月31 日公司及合并的财务状况及2001 年公司及合并的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 深圳鹏城会计师事务所中国注册会计师 梁烽 中国·深圳 2002 年4 月5 日 中国注册会计师 刘仁芝 合并资产负债表 编制单位：新疆友好（集团）股份有限公司 单位：人民币元 资产 2001年12月31日 流动资产: 货币资金 371,977,462.36 短期投资 54,305,125.05 应收票据 - 应收股利 260,189.20 应收利息 - 应收帐款 53,378,198.94 其他应收款 80,600,065.80 预付帐款 95,517,632.50 应收补贴款 10,984,881.49 存货 261,421,045.45 待摊费用 762,548.74 一年内到期的长期债权投资 - 其他流动资产 - 流动资产合计 929,207,149.53 长期投资： 长期股权投资 127,312,814.12 长期债权投资 61,074.00 合并价差 2,796,689.72 长期投资合计 130,170,577.84 固定资产： 固定资产原价 929,234,749.35 减：累计折旧 229,650,869.84 固定资产净值 699,583,879.51 固定资产减值准备 - 固定资产净额 699,583,879.51 工程物资 - 在建工程 75,350,347.76 固定资产清理 2,627,578.59 固定资产合计 777,561,805.86 无形资产及其他资产： 无形资产 59,670,765.14 长期待摊费用 19,429,428.85 其他长期资产 - 无形资产及其他资产合计： 79,100,193.99 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,916,039,727.22 资产 2000年12月31日 流动资产: 货币资金 344,436,933.07 短期投资 54,602,409.90 应收票据 - 应收股利 - 应收利息 - 应收帐款 6,642,591.86 其他应收款 67,956,248.55 预付帐款 98,849,975.59 应收补贴款 - 存货 141,732,196.32 待摊费用 2,299,048.62 一年内到期的长期债权投资 - 其他流动资产 -210,457.93 流动资产合计 716,308,945.98 长期投资： 长期股权投资 60,024,997.82 长期债权投资 61,151.00 合并价差 - 长期投资合计 60,086,148.82 固定资产： 固定资产原价 564,943,578.46 减：累计折旧 98,647,266.56 固定资产净值 466,296,311.90 固定资产减值准备 - 固定资产净额 466,296,311.90 工程物资 - 在建工程 1,588,433.14 固定资产清理 - 固定资产合计 467,884,745.04 无形资产及其他资产： 无形资产 57,381,927.28 长期待摊费用 20,372,176.20 其他长期资产 1,431,109.34 无形资产及其他资产合计： 79,185,212.82 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,323,465,052.66 合并资产负债表(续) 编制单位：新疆友好（集团）股份有限公司 负债股东权益 2001年12月31日 流动负债: 短期借款 459,650,000.00 应付票据 113,630,000.00 应付帐款 97,469,219.12 预收帐款 22,344,826.31 应付工资 13,196,519.01 应付福利费 8,986,246.79 应付股利 24,919,308.16 应交税金 19,545,290.98 其他应交款 238,542.43 其他应付款 90,945,326.34 预提费用 2,262,015.23 预计负债 - 一年内到期的长期负债 88,100,000.00 其他流动负债 - 流动负债合计 941,287,294.37 长期负债： 长期借款 101,020,000.00 应付债券 - 长期应付款 - 专项应付款 16,305,581.39 其他长期负债 - 长期负债合计 117,325,581.39 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 1,058,612,875.76 少数股东权益 105,386,418.60 股东权益： 股本 311,491,350.00 减:已归还投资 - 股本净额 311,491,350.00 资本公积 407,178,742.65 盈余公积 28,777,863.55 其中：法定公益金 3,655,170.05 未分配利润 4,592,477.62 股东权益合计 752,040,432.86 负债和股东权益总计 1,916,039,727.22 负债股东权益 2000年12月31日 流动负债: 短期借款 341,300,000.00 应付票据 80,774,812.00 应付帐款 97,688,118.55 预收帐款 4,791,738.03 应付工资 6,218,534.31 应付福利费 5,555,488.63 应付股利 46,053,917.24 应交税金 2,017,131.06 其他应交款 109,022.99 其他应付款 18,912,132.88 预提费用 977,590.89 预计负债 - 一年内到期的长期负债 34,600,000.00 其他流动负债 - 流动负债合计 638,998,486.58 长期负债： 长期借款 174,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 - 其他长期负债 - 长期负债合计 174,000,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 812,998,486.58 少数股东权益 57,087,885.83 股东权益： 股本 256,639,500.00 减:已归还投资 - 股本净额 256,639,500.00 资本公积 171,533,463.23 盈余公积 22,199,244.07 其中：法定公益金 1,462,296.89 未分配利润 3,006,472.95 股东权益合计 453,378,680.25 负债和股东权益总计 1,323,465,052.66 总经理: 查平 财务负责人: 周怡 编制人:吕江民 合并利润及利润分配表 编制单位：新疆友好（集团）股份有限公司 项目 2001年 一、主营业务收入 1,068,834,192.63 减：主营业务成本 858,206,539.90 主营业务税金及附加 7,650,708.24 二、主营业务利润 202,976,944.49 加：其他业务收入 16,329,127.59 减： 营业费用 55,644,721.08 管理费用 117,100,815.63 财务费用 25,470,220.25 三、营业利润 21,090,315.12 加：投资收益 13,681,216.74 补贴收入 15,157,705.60 营业外收入 476,206.16 减：营业外支出 1,030,056.84 四、利润总额 49,375,386.78 减：所得税 11,197,777.30 减：少数股东损益 5,093,678.13 五、净利润 33,083,931.35 加：年初未分配利润 3,006,472.95 其他转入 六、可供分配的利润 36,090,404.30 减：提取法定盈余公积 4,385,746.32 提取法定公益金 2,192,873.16 提取职工奖励及福利基金 - 提取储备基金 - 利润归还投资 - 七、可供股东分配的利润 29,511,784.82 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利 24,919,308.16 转作股本的普通股股利 - 八、未分配利润 4,592,476.66 项目 2000度 一、主营业务收入 982,893,671.44 减：主营业务成本 824,482,043.09 主营业务税金及附加 4,248,074.86 二、主营业务利润 154,163,553.49 加：其他业务收入 18,292,269.45 减： 营业费用 43,939,522.82 管理费用 87,996,840.38 财务费用 12,232,052.32 - 三、营业利润 28,287,407.42 加：投资收益 6,022,005.91 补贴收入 - 营业外收入 1,010,956.16 减：营业外支出 981,446.71 四、利润总额 34,338,922.78 减：所得税 5,689,948.31 减：少数股东损益 -596,963.35 五、净利润 29,245,937.82 加：年初未分配利润 3,066,733.97 其他转入 六、可供分配的利润 32,312,671.79 减：提取法定盈余公积 2,924,593.79 提取法定公益金 1,462,296.89 提取职工奖励及福利基金 - 提取储备基金 - 利润归还投资 - 七、可供股东分配的利润 27,925,781.11 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利 24,919,308.16 转作股本的普通股股利 - 八、未分配利润 3,006,472.95 总经理: 查平 财务负责人: 周怡 编制人:吕江民 新疆友好（集团）股份有限公司 合并现金流量表 项目 2001年 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1,245,998,686.33 收到的税费返还 6,518,802.47 收到的其他与经营活动有关的现金 32,194,308.82 现金流入小计 1,284,711,797.62 购买商品、接受劳务支付的现金 1,023,124,847.96 支付给职工以及为职工支付的现金 75,421,905.99 支付的各项税费 48,515,574.35 支付的其他与经营活动有关的现金 87,705,071.01 现金流出小计 1,234,767,399.31 经营活动产生的现金流量净额 49,944,398.31 二、投资活动产生的现金流量: 0.00 收回投资所收到的现金 345,000,077.00 取得投资收益所收到的现金 13,657,340.26 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 35,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 380,911.99 现金流入小计 359,073,329.25 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 107,204,074.72 投资所支付的现金 570,251,946.26 支付的其他与投资活动有关的现金 0.00 现金流出小计 677,456,020.98 投资活动产生的现金流量净额 -318,382,691.73 三、筹资活动产生的现金流量: 0.00 吸收投资所收到的现金 301,685,175.00 借款所收到的现金 660,916,936.25 收到的其他与筹资活动有关的现金 21,670.10 现金流入小计 962,623,781.35 偿还债务所支付的现金 583,787,499.49 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 71,315,919.05 支付的其他与筹资活动有关的现金 11,541,540.10 现金流出小计 666,644,958.64 筹资活动产生的现金流量净额 295,978,822.71 四、汇率变动对现金的影响额 0.00 五、现金及现金等价物净增加额 27,540,529.29 新疆友好（集团）股份有限公司 合并现金流量表(续) 项目 2001年 1.将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 33,083,931.35 加:少数股东本期损益 5,093,678.13 未确认的投资损失 0.00 计提的资产减值准备 1,074,942.32 固定资产折旧 53,307,675.66 无形资产摊销 2,790,108.68 长期待摊费用摊销 9,281,739.70 待摊费用的减少（减增加） 1,577,035.88 预提费用的增加（减减少） 831,222.41 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 603,643.89 财务费用 25,465,628.07 投资损失(减:收益) -14,401,240.84 存货的减少(减:增加) -115,712,052.37 递延税款贷项(减:借项) 0.00 经营性应收项目的减少(减:增加) -26,340,151.60 经营性应付项目的增加(减:减少) 73,288,237.03 其他 0.00 经营活动产生的现金流量净额 49,944,398.31 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 0.00 债务转为资本 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 融资租入固定资产 0.00 3.现金及现金等价物净增加情况 0.00 现金的期末余额 371,977,462.36 减:现金的期初余额 344,436,933.07 加:现金等价物的期末余额 0.00 减:现金等价物的期初余额 0.00 现金及现金等价物的净增加额 27,540,529.29 总经理: 查平 财务负责人: 周怡 编制人:吕江民 母公司资产负债表 编制单位：新疆友好（集团）股份有限公司 单位：人民币元 资产 2001年12月31日 流动资产: 货币资金 278,783,448.48 短期投资 54,305,125.05 应收票据 - 应收股利 715,503.60 应收利息 - 应收帐款 3,807,791.32 其他应收款 143,632,209.27 预付帐款 42,397,423.00 应收补贴款 5,931,076.31 存货 90,307,083.72 待摊费用 722,012.74 一年内到期的长期债权投资 - 其他流动资产 - 流动资产合计 620,601,673.49 长期投资： 长期股权投资 405,217,187.74 长期债权投资 61,074.00 合并价差 - 长期投资合计 405,278,261.74 固定资产： 固定资产原价 570,359,529.09 减：累计折旧 123,607,919.17 固定资产净值 446,751,609.92 固定资产减值准备 - 固定资产净额 446,751,609.92 工程物资 - 在建工程 69,604,231.98 固定资产清理 - 固定资产合计 516,355,841.90 无形资产及其他资产： 无形资产 21,829,197.21 长期待摊费用 19,353,730.74 其他长期资产 - 无形资产及其他资产合计： 41,182,927.95 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,583,418,705.08 资产 2000年12月31日 流动资产: 货币资金 268,471,490.16 短期投资 54,602,409.90 应收票据 - 应收股利 - 应收利息 - 应收帐款 4,314,469.38 其他应收款 63,819,588.38 预付帐款 94,972,477.59 应收补贴款 - 存货 82,461,013.26 待摊费用 2,299,048.62 一年内到期的长期债权投资 - 其他流动资产 -210,457.93 流动资产合计 570,730,039.36 长期投资： 长期股权投资 134,672,417.43 长期债权投资 61,151.00 合并价差 - 长期投资合计 134,733,568.43 固定资产： 固定资产原价 560,758,992.91 减：累计折旧 98,299,966.55 固定资产净值 462,459,026.36 固定资产减值准备 - 固定资产净额 462,459,026.36 工程物资 - 在建工程 1,588,433.14 固定资产清理 - 固定资产合计 464,047,459.50 无形资产及其他资产： 无形资产 22,594,427.28 长期待摊费用 20,835,438.70 其他长期资产 - 无形资产及其他资产合计： 43,429,865.98 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,212,940,933.27 母公司资产负债表（续） 编制单位：新疆友好（集团）股份有限公司 单位：人民币元 负债股东权益 2001年12月31日 流动负债: 短期借款 405,300,000.00 应付票据 91,880,000.00 应付帐款 83,520,167.38 预收帐款 2,947,896.78 应付工资 13,047,432.87 应付福利费 8,347,448.63 应付股利 24,919,308.16 应交税金 7,401,092.94 其他应交款 110,831.59 其他应付款 19,773,218.00 预提费用 130,875.87 预计负债 - 一年内到期的长期负债 88,100,000.00 其他流动负债 - 流动负债合计 745,478,272.22 长期负债： 长期借款 85,900,000.00 应付债券 - 长期应付款 - 专项应付款 - 其他长期负债 - 长期负债合计 85,900,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 831,378,272.22 少数股东权益 - 股东权益： 股本 311,491,350.00 减:已归还投资 - 股本净额 311,491,350.00 资本公积 407,178,742.65 盈余公积 27,161,833.78 其中：法定公益金 3,116,493.46 未分配利润 6,208,506.43 股东权益合计 752,040,432.86 负债和股东权益总计 1,583,418,705.08 负债股东权益 2000年12月31日 流动负债: 短期借款 315,300,000.00 应付票据 43,490,000.00 应付帐款 98,135,483.79 预收帐款 4,791,738.03 应付工资 6,197,142.05 应付福利费 5,511,454.22 应付股利 46,053,917.24 应交税金 1,439,667.97 其他应交款 101,132.20 其他应付款 29,277,956.25 预提费用 663,761.27 预计负债 - 一年内到期的长期负债 34,600,000.00 其他流动负债 - 流动负债合计 585,562,253.02 长期负债： 长期借款 174,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 174,000,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 759,562,253.02 少数股东权益 股东权益： 股本 256,639,500.00 减:已归还投资 - 股本净额 256,639,500.00 资本公积 171,533,463.23 盈余公积 22,199,244.07 其中：法定公益金 1,462,296.89 未分配利润 3,006,472.95 股东权益合计 453,378,680.25 负债和股东权益总计 1,212,940,933.27 总经理: 查平 财务负责人: 周怡 编制人:吕江民 母公司利润及利润分配表 编制单位：新疆友好（集团）股份有限公司 项目 2001年 一、主营业务收入 912,087,594.81 减：主营业务成本 718,131,449.86 主营业务税金及附加 4,894,280.39 二、主营业务利润 189,061,864.56 加：其他业务收入 4,073,788.30 减： 营业费用 48,059,581.43 管理费用 104,635,320.50 财务费用 25,454,994.59 三、营业利润 14,985,756.34 加：投资收益 21,876,184.41 补贴收入 9,354.97 营业外收入 281,233.96 减：营业外支出 833,170.79 四、利润总额 36,319,358.89 减：所得税 3,235,427.54 减：少数股东损益 五、净利润 33,083,931.35 加：年初未分配利润 3,006,472.95 其他转入 六、可供分配的利润 36,090,404.30 减：提取法定盈余公积 3,308,393.14 提取法定公益金 1,654,196.57 提取职工奖励及福利基金 - 提取储备基金 - 利润归还投资 - 七、可供股东分配的利润 31,127,814.59 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利 24,919,308.16 转作股本的普通股股利 - 八、未分配利润 6,208,506.43 项目 2000度 一、主营业务收入 962,436,857.30 减：主营业务成本 810,224,643.82 主营业务税金及附加 3,859,001.66 二、主营业务利润 148,353,211.82 加：其他业务收入 17,934,659.67 减： 营业费用 41,555,675.56 管理费用 82,477,654.30 财务费用 13,470,415.24 - 三、营业利润 28,784,126.39 加：投资收益 5,690,845.11 补贴收入 - 营业外收入 992,339.18 减：营业外支出 980,614.57 四、利润总额 34,486,696.11 减：所得税 5,240,758.29 减：少数股东损益 - 五、净利润 29,245,937.82 加：年初未分配利润 3,066,733.97 其他转入 - 六、可供分配的利润 32,312,671.79 减：提取法定盈余公积 2,924,593.79 提取法定公益金 1,462,296.89 提取职工奖励及福利基金 - 提取储备基金 - 利润归还投资 - 七、可供股东分配的利润 27,925,781.11 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利 24,919,308.16 转作股本的普通股股利 - 八、未分配利润 3,006,472.95 总经理: 查平 财务负责人: 周怡 编制人:吕江民 新疆友好（集团）股份有限公司 母公司现金流量表 项目 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1,063,186,976.03 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 157,544.43 现金流入小计 1,063,344,520.46 购买商品、接受劳务支付的现金 783,478,907.75 支付给职工以及为职工支付的现金 60,693,080.70 支付的各项税费 37,343,376.30 支付的其他与经营活动有关的现金 128,328,508.41 现金流出小计 1,009,843,873.16 经营活动产生的现金流量净额 53,500,647.30 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 300,000,077.00 取得投资收益所收到的现金 8,988,432.16 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 308,988,509.16 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 78,578,296.02 投资所支付的现金 550,976,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 629,554,296.02 投资活动产生的现金流量净额 -320,565,786.86 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 301,685,175.00 借款所收到的现金 593,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 894,685,175.00 偿还债务所支付的现金 537,600,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 68,520,031.54 支付的其他与筹资活动有关的现金 11,188,045.58 现金流出小计 617,308,077.12 筹资活动产生的现金流量净额 277,377,097.88 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 10,311,958.32 新疆友好（集团）股份有限公司 母公司现金流量表(续) 项目 母公司 1.将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 33,083,931.35 加:少数股东本期损益 未确认的投资损失 计提的资产减值准备 800,932.81 固定资产折旧 25,655,899.41 无形资产摊销 906,537.24 长期待摊费用摊销 9,068,020.90 待摊费用的减少（减增加） 1,577,035.88 预提费用的增加（减减少） 532,885.40 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 514,515.67 财务费用 25,454,994.59 投资损失(减:收益) -21,876,184.41 存货的减少(减:增加) -7,846,070.46 递延税款贷项(减:借项) 经营性应收项目的减少(减:增加) -43,108,296.65 经营性应付项目的增加(减:减少) 28,736,445.57 其他 经营活动产生的现金流量净额 53,500,647.30 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 278,783,448.48 减:现金的期初余额 268,471,490.16 加:现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物的净增加额 10,311,958.32 总经理: 查平 财务负责人: 周怡 编制人:吕江民 合并会计报表附注 2001 年度 金额单位：人民币元 一、公司简介 新疆友好（集团）股份有限公司前身乌鲁木齐友好商场始成立于1958 年。1993 年6 月22 日经新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会以新体改[1993]093号文批复，同意以定向募集方式设立乌鲁木齐友好商场股份有限公司。1996 年11 月11 日经中国证券监督管理委员会以证监发字[1996]340 号文批复同意，本公司向社会公众公开发行普通股A股27,000,000.00 股，其中：原内部职工股占用额度上市7,500,000.00 股，每股面值1 元。本公司注册资本为人民币311,491,352.00 元。 截至2001 年12 月31 日止，本公司经配售、转增股本后，股本总额增至311,491,352.00 元。 本公司是新疆第一家大型股份制商业零售企业，中国商业股份制企业经济联合会成员，是融商业、工程施工、餐饮、娱乐业、旅游业、生物技术、房地产为一体的综合性、集团化股份公司。 本公司经营范围：综合性经营（国家法律规定不允许经营的除外）。装饰工程施工，对外贸易项目按"新外经贸发字[1995]第47 号“文件规定的经营范围目录经营。 二、公司及附属子公司的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1.会计制度 本公司执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。 2.会计年度 本公司以1 月1 日起至12 月31 日止为一个会计年度。 3.记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 4.记账基础和计价原则 本公司会计核算以权责发生制为记账基础，资产以历史成本为计价原则。其后如果发生减值，则按规定计提减值准备。 5.外币业务核算方法 会计年度内涉及的外币经营性业务，按业务发生当月一日中国人民银行公布的汇率折合为人民币入账。期末货币性项目中的非记账本位币余额按期末中国人民`银行公布的汇率进行调整。由此产生的折算差额除筹建期间及固定资产购建期间有关借款发生的汇兑差额资本化外，作为汇兑损益记入当年度财务费用。 6.外币会计报表的折算方法 以外币为本位币的子公司，本期编制折合人民币会计报告时，所有资产、负债类项目按照合并会计报表决算日的市场汇率折算为母公司记账本位币，所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，均按照发生时的市场汇率折算为母公司本位币。损益类项目和利润分配表中的有关发生额项目按合并会计报表决算日的市场汇率折算为母公司记账本位币。对现金流量表中的有关收入、费用各项目，以及有关长期负债、长期投资、固定资产、长期待摊费用、无形资产的增减项目，按合并会计报表决算日的市场汇率折算为母公司记账本位币。有关资本的净增加额项目按照发生时的汇率折算为母公司记账本位币。由于折算汇率不同产生的折算差额，在折合人民币资产负债表所有者权益类设外币报表折算差额项目反映。 7.现金等价物的确定标准 将持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资视为现金等价物。 8.坏账核算方法 坏账确认标准 a.债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项; b.债务人逾期未履行偿债义务超过三年而且有明显特征表明无法收回的应收款项。 坏账准备的计提方法和标准 对坏账核算采用备抵法。本公司于期末按照应收款项余额（包括应收账款和其他应收款）,分账龄按比例提取一般性坏账准备。 对账龄为一年以内的不提取坏帐，一至两年的为1 %，二至三年的为1.5 %，三年以上的为2 %。 9.存货核算方法 存货分为原材料（包括辅助材料、燃料）、库存商品、物料用品、低值易耗品、受托代销商品、包装物、开发成本、开发产品等八大类。 购入、自制的存货以实际成本入账（部分商场的部分库存商品以售价核算），发出按加权平均法（其中商场中的存货采用先进先出法）计价，低值易耗品和包装物领用时一次摊销（大额的采取分次摊销），存货盘存制度采用永续盘存法，期末对存货进行全面盘点的基础上，对遭受损失，全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本的存货，预计其成本不可回收的部分，提取存货跌价准备，提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 10.短期投资核算方法 短期投资在取得时以实际成本计价。持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已记入应收账项的现金股利或利息外，以实际收到时作为投资成本的回收，冲减短期投资的账面价值。期末按成本与市价孰低法计价，依单项投资对市价低于成本的差额提取短期投资跌价准备，并计入当年度损益类账项。出售投资的损益于出售日按投资账面值与收入的差额确认。 （如某项投资超过整个短期投资的10%，该项投资需单独计提跌价准备） 11.长期投资核算方法 长期股权投资 a.长期股权投资的计价 长期股权投资的初始投资成本按投资时实际支付的价款或确定的价值计价。 b.股权投资差额 采用权益法核算的长期股权投资，对长期投资取得时的初始投资成本与在被投资单位所有者权益中所占的份额有差额，以及对长期股权投资由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额，设置“股权投资差额”明细科目核算。期末时，对借方差额按十年的期限平均摊销,贷方差额按十年的期限平均摊销。 （合同规定了投资期限的，按投资期限摊销） c.收益确认方法 对占投资单位有表决权资本总额20%以下或虽占投资单位有表决权资本总额20%（含20%）以上，但不具有重大影响的长期投资采用成本法核算；对占投资单位有表决权资本总额20%(含20%)以上或虽占投资单位有表决权资本总额不足20%，但具有重大影响的长期投资采用权益法核算。 采用成本法核算的，在被投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益，但该投资收益仅限于所获得的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的被投资单位宣告分派的现金股利超过上述数额的部分，作为初始投资成本的收回冲减投资的账面价值；采用权益法核算的，以取得被投资单位股权后发生的净损益为基础，在各会计期末按应分享或应分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额，确认投资收益，并调整长期股权投资的账面价值。处置股权投资时，将投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资收益。 长期债权投资 a.长期债权投资的计价 长期债权投资按取得时的实际成本计价。 b.长期债权投资溢折价的摊销 长期债权投资的实际成本与债券票面价值的差额，作为溢价或折价，债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时摊销。摊销方法采用直线法(或实际利率法)。 c.长期债权投资收益确认方法 债券投资根据票面价值与票面利率按期计算确认利息收入，经调整债券投资溢价或折价摊销后的金额确认当期收益。其他债权投资按期计算的应收利息，确认为当期投资收益，处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额,作为当期投资损益。 长期投资减值准备 期末对长期投资逐项进行检查，如果长期投资的市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值，则对可收回金额低于长期投资账面价值的部分计提长期投资减值准备，首先冲抵该项投资的资本公积准备项目，不足冲抵的差额部分确认为当期损失。对已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的，则在原已确认的投资损失的数额内转回。 12.固定资产计价及其折旧方法 固定资产指使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等，以及不属于生产、经营主要设备的，单位价值在人民币2000 元以上并且使用年限在两年以上的资产。 固定资产以实际成本或重估价值为原价入账。固定资产的折旧采用年限平均法计算，并按固定资产的类别、估计经济使用年限和预计残值（原值的3-5%）确定其折旧率如下： 资产类别 使用年限 年折旧率 房屋建筑物 35-6年 2.71%-15.83% 机器设备 16-6年 5.94%-15.83% 运输设备 12-10年 7.92%-9.50% 电子设备及其他 27-4年 3.52%-23.75% 固定资产减值准备 期末固定资产按账面价值与可收回金额孰低计价，对由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致固定资产可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。 13.在建工程核算方法 在建工程指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，按实际成本入账，其中包括直接建筑及安装成本，以及于兴建、安装及测试期间的有关借款利息支出及外汇汇兑损益。在建工程在达到预定可使用状态时，确认固定资产，并停止利息资本化。 在建工程减值准备 期末对在建工程进行全面检查，若在建工程长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工，所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不确定性，或其他足以证明在建工程已经发生减值的，按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备。 14.无形资产计价和摊销方法 无形资产按取得时的实际成本计价，并按其预计受益年限平均摊销。具体摊销年限如下： 类别 摊销年限 土地使用权 10-40年 天山百货大楼购置的系统软件 10年 商誉 10年 非专利技术 30年 无形资产减值准备 期末检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，当存在①某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；②某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；④其他足以证明某项无形资产实质上已发生了减值准备情形的情况下，预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 15．其他资产核算方法 其他资产按实际发生额入账。 a.开办费：按形成时发生的实际成本计价,在公司开始生产经营当月一次计入开始生产经营当月损益； b.长期待摊费用：自受益日起分5 年平均摊销；（有明确受益期的，按受益期平均摊销） 不能在以后会计期间受益的长期待摊费用项目，在确定时将该项目的摊余价值全部计入当期损益。 16．借款费用 (1)借款费用资本化的确认条件 借款费用包括借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在同时具备下列三个条件时，借款费用予以资本化： a.资产支出已经发生； b.借款费用已经发生； c.为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在发生当期确认费用。 (2)资本化金额的确定 至当期止购建固定资产资本化利息的资本化金额，等于累计支出加权平均数乘以资本化率，资本化率按以下原则确定：a.为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率； b.为购入固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。 (3)暂停资本化 若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且时间连续超过3 个月，则暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 (4)停止资本化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认费用。 17.预计负债的确认原则 若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债： a.该义务是企业承担的现时义务； b.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； c.该义务的金额能够可靠地计量。 确认负债的金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按如下方法确定： a.或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定； b.或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。 确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 18.收入确认原则 商品销售 已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入可以收到，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认收入实现。 提供劳务(不包括长期合同) 在交易的结果能够可靠地估计（即劳务总收入及总成本能够可靠地计量，劳务的完成程度能够可靠地确定，相关的价款能够流入）时，于决算日按完工百分比法确认收入的实现。 当交易的结果不能可靠地确定估计时，于决算日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入，并将已经发生的成本记入当年损益类账户。 利息收入和使用费收入 在相关的收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益可以收到时，按资金使用时间和约定的利率确认利息收入，按协议中约定的时间和计算方法确认使用费收入。 建造合同 在建造合同的结果能够可靠地估计（即合同的总收入及已经发生的成本能够可靠地计量，合同完工进度及预计尚需发生的成本能够可靠地确定，相关的经济利益可以收到）时，于决算日按完工百分比法确认收入的实现。合同完工进度按累计发生的成本占预计总成本的比例确定。当建造合同的结果不能可靠地估计时，于决算日按已经发生并预计能够收回的成本金额确认收入，并将已经发生的成本记入当年度损益类账项。 如果预计合同总成本将超出合同总收入，将预计的损失立即记入当年度损益类账项。 19.所得税的会计处理方法 所得税会计处理采用应付税款法。 20.合并会计报表的编制方法 合并会计报表原则 对持有被投资单位有表决权资本总额50%以上，或虽不超过50%但具有实际控制权的长期投资单位合并其会计报表。 编制方法 以母公司及纳入合并范围的各子公司的会计报表为合并依据，合并时将母公司与各子公司相互间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并，并计算少数股东权益。 根据财政部财会函字[1999]10 号《关于资不抵债公司合并报表问题请示的复函》，投资企业确认的亏损分担额，一般以长期股权投资减记至零为限。其未确认的被投资单位的亏损分担额，在编制合并会计报表时，可以在合并会计报表的“未分配利润”项目上增设“未确认的投资损失”项目；同时，在利润表的“少数股东损益”项目下增设“未确认的投资损失”项目。这两个项目反映母公司未确认子公司的投资亏损额。 三、会计政策、会计估计变更或合并会计报表范围变化的影响 会计政策的变更 根据财政部财会[2000]25 号文“关于印发《企业会计制度》的通知”和财政部[2001]17 号文“关于印发《贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定》的通知”以及财政部2001 年7 月7 日发布的《实施〈企业会计制度〉及其相关准则问题解答》的有关规定，本公司自2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》，按《企业会计制度》规定计提固定资产、无形资产、在建工程（含工程物资）、委托贷款减值准备，按《企业会计制度》规定进行债务重组、非货币性交易处理，并对该等会计政策的变更采用追溯调整法处理，由此产生对各年度利润、利润分配及年初未分配利润的影响详见附注六36。 会计估计变更 本公司的控股子公司上海申友生物技术有限责任公司的专有技术，原章程规定经营期限10 年，2000 年公司按10 年摊销，2001 年1 月董事会决议，股东会决议经营合作期限为30 年，并修改了章程变更了营业执照，从2001 年起按30 年摊销。 四、税项 税项 计税基础 税率 增值税 销售收入，加工及修理修配劳务收入以及进口货物金额 13%、17% 营业税 应税劳务收入、转让无形资产及销售不动产收入 5%、15% 城市维护建设税 应纳增值税、营业税、消费税额 7% 教育费附加 应纳增值税、营业税消费税额 3% 消费税 金银首饰销售收入 5% 企业所得税 应纳税所得额 14．85%-33% 优惠税率及批文 根据新疆维吾尔自治区人民政府2000 年7 月24 日新证办函[2000]101 号文批复，本公司所得税按应征税额减征55%（实际执行所得税税率为14.85%），减征时间暂定5 年。 五、控股子公司及合营企业、联营企业有关情况 1、境内外所有子公司和合营企业情况及合并范围： 注册资本 公司名称 注册地 (万元) 上海申友生物技术有限责任公司 上海 9000 新疆友好(集团)友好广告有限公司 乌鲁木齐 60 新疆友好(集团)天升电子有限责任公司 乌鲁木齐 300 新疆友好(集团)新世纪贸易有限责任公司 乌鲁木齐 816.8 新疆友好集团房地产开发有限责任公司 乌鲁木齐 2941 乌鲁木齐万嘉热力有限公司 乌鲁木齐 23700 拥有股权 投资额 公司名称 直接 间接 (万元) 上海申友生物技术有限责任公司 56.67% 4979.798579 新疆友好(集团)友好广告有限公司 90% 110.7884.53 新疆友好(集团)天升电子有限责任公司 95% 315.794425 新疆友好(集团)新世纪贸易有限责任公司 51% 452.270619 新疆友好集团房地产开发有限责任公司 51% 1500 乌鲁木齐万嘉热力有限公司 83.19% 20000 是否 公司名称 主营业务 合并 上海申友生物技术有限责任公司 生物、医药、试剂、仪器等 已合并 专业技术服务及产品开发生 产、销售。 新疆友好(集团)友好广告有限公司 设计、制作、代理、发布 国内外广告业务。 已合并 新疆友好(集团)天升电子有限责任公司 计算机软硬件开发销售 、承接计算机网络工程。 已合并 新疆友好(集团)新世纪贸易有限责任公司 商品百货、机电产品 及工艺美术品的销售 合并 新疆友好集团房地产开发有限责任公司 房地产开发及经营、 物业管理、建筑装饰 材料销售 已合并 乌鲁木齐万嘉热力有限公司 城市供热,热力设备 销售,等 已合并 合并报表范围的变化：根据股东大会的决议，及中国证券监督管理委员会证监上字（1998）20 号文批准的募集资金用途，本公司于2001 年3 月14 日收购乌鲁木齐国有资产经营有限公司持有的乌鲁木齐万嘉热力有限公司83.19%的股权,转让价为2 亿元,股权购买日为2001 年3 月14 日,并纳入合并报表范围。 2、联营公司的有关情况 公司名称 注册地 法人代表 注册资本 乌鲁木齐广播电视网络传输有限公司 乌鲁木齐市 刘卫东 9000 新疆城建股份有限公司 乌鲁木齐市 刘军 10054.10 疆威仕达生物工程股份有限公司 乌鲁木齐市 何宏应 4000 乌鲁木齐昆仑生物有限公司 乌鲁木齐市 冯立社 3000 五奥环（北京）电子有限公司 北京市 潘鸿海 3263.5 上海傲耐家具制造有限公司 上海 金廷轩 3500 乌鲁木齐科源创业投资有限公司 乌鲁木齐 魏高成 3500 新疆友好集团博元汽车有限责任公司 乌鲁木 齐查平 2000 新疆神州热力建筑安装有限公司 乌鲁木齐 孙福胜 1500 乌鲁木齐商业银行股份有限公司 乌鲁木齐 王传洲 29473.5 上海南方模式生物科技发展有限公司 上海 施强华 1125 公司名称 实际投资额 持股比例 主营业务 乌鲁木齐广播电视网络传输有限公司 2000 22.22% 广播电视节目制作、 转播等 新疆城建股份有限公司 1363.50 10.57% 房地产开发、销售、 建安、商贸、市 政建设开发、城市源 水生产供应 疆威仕达生物工程股份有限公司 1140 19% 生物技术研究、生物 技术成果转化、 基因工程、高新技术 投资、房地产开 发及经营、计算机及 办公自动化 乌鲁木齐昆仑生物有限公司 450 15% 种畜胚胎生物技术研 究与开发、生产销售 等 五奥环（北京）电子有限公司 2547.6 8% 开发生产商务信息管 理系统和电信\ 邮政商务管理系统计 算机软件软件、 硬件及咨询服务等 上海傲耐家具制造有限公司 1050 30% 家具,家具材料,五金 配件,装饰材料 乌鲁木齐科源创业投资有限公司 1050 30% 高新技术项目产业的 投资,科技成果转 让及咨询服务 新疆友好集团博元汽车有限责任公司 1000 50% 汽车维修，汽车（小 轿车除外）汽保设备 、汽车配件的销售 新疆神州热力建筑安装有限公司 419.66 43.8% 建筑施工、设备安装 乌鲁木齐商业银行股份有限公司 1481 5% 金融业务 上海南方模式生物科技发展有限公司 180 16% 生物科技 六、合并会计报表主要项目注释 1.货币资金 2001-12-31 项目 币种 原币 折合人民币 现金 RMB 18,225,279.83 18,225,279.83 银行存款 RMB 353,721,182.53 353,721,182.53 其他货币资金 RMB 31,000.00 31,000.00 合计 371,977,462.36 371,977,462.36 2000-12-31 项目 币种 原币 折合人民币 现金 RMB 761,198.14 761,198.14 银行存款 RMB 343,674,734.93 343,674,734.93 其他货币资金 RMB 1,000 1,000 合计 344,436,933.07 344,436,933.07 2.短期投资和短期投资跌价准备 2001-12-31 项目 投资金额 跌价准备 股票投资* 4,602,409.90 297,284.85 其中：上市股票 4,602,409.90 非上市股票 债券投资 50,000,000.00 其他投资 合计 54,602,409.90 297,284.85 2000-12-31 项目 投资金额 跌价准备 股票投资* 4,602,409.90 其中：上市股票 4,602,409.90 非上市股票 - 债券投资 50,000,000.00 其他投资 - 合计 54,602,409.90 *股票投资中上市股票期末按2001 年12 月31 日收盘价计算市值为4,305,125.05 元。 **根据2001 年3 月20 日本公司与新疆金新信托投资股份有限公司签定的委托购买国债协议,由本公司出资50,000,000.00,委托新疆金新信托投资股份有限公司购买上市国债,期限为12 个月。 3.应收账款 2001-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 30,915,763.02 57.63% - 30,915,763.02 1-2年 19,687,610.39 36.70% 196,876.10 19,490,734.29 2-3年 746,707.84 1.39% 11,200.61 735,507.23 3年以上 2,290,221.19 4.28% 54,026.79 2,236,194.40 合计 53,640,302.44 100.00% 262,103.50 53,378,198.94 2000-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 2,534,241.41 37.75% - 2,534,241.41 1-2年 549,837.00 8.19% 5,498.38 544,338.62 2-3年 1,326,929.27 19.76% 19,903.94 1,307,025.33 3年以上 2,303,047.45 34.30% 46,060.95 2,256,986.50 合计 6,714,055.13 100.00% 71,463.27 6,642,591.86 截止2001 年12 月31 日前五名欠款单位金额合计25,705,053.25 元, 占应收帐款总额的47.92%. 应收账款期末余额无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 由于本公司经营方式中联销\代销占50%以上,自营销售的比例低于20%，且往来款的回收率在90%以上，基于以上原因，根据董事会决议，本公司计提坏账准备的比例低于5%。 应收帐款以比上年末余额增加699%，主要原因是本年新并入乌鲁木齐万嘉热力有限公司的应收帐款。 4.其他应收款 2001-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 35,886,366.74 44.15% - 35,886,366.74 1-2年 20,428,607.78 25.13% 204,286.58 20,224,321.20 2-3年 3,047,298.99 3.74% 45,709.48 3,001,589.51 3年以上 21,918,149.83 26.98% 430,361.48 21,487,788.35 合计 81,280,423.34 100% 680,357.54 80,600,065.80 2000-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 19,390,280.00 28.27% - 19,390,280.00 1-2年 23,561,980.70 34.35% 235,619.81 23,326,360.89 2-3年 22,651,373.51 33.02% 339,770.60 22,311,602.91 3年以上 2,987,759.95 4.36% 59,755.20 2,928,004.75 合计 68,591,394.16 100.00% 635,145.61 67,956,248.55 截止2001 年12 月31 日前五名欠款单位金额合计12,045159.07元, 占应收帐款总额的14.82%. 其他应收款期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 5.预付账款 2001-12-31 2000-12-31 账龄 金额 比例 金额 比例 1 年以内 92,128,641.30 96.46% 95,550,462.52 96.66% 1-2 年 2,496,951.75 2.61% 418,981.17 0.42% 2-3 年 480,530.94 0.50% 2,140.67 0.01% 3 年以上 411,508.51 0.43% 2,878,391.23 2.91% 合计 95,517,632.50 100.00% 98,849,975.59 100.00% 预付账款期末余额无持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 6.应收补贴款 项目 2001-12-31 2000-12-31 应收出口退税款 10,984,881.49 合计 10,984,881.49 上述应收出口退税款主要为2000 年、2001 年出口销售尚未收回的退税款。 7.存货及存货跌价准备 2001-12-31 项目 金额 跌价准备 净额 原材料 4,312,082.51 - 4,312,082.51 物料用品 3,802,147.37 - 3,802,147.37 库存商品 93,850,454.70 353,082.76 93,497,371.94 受托代销商品 36,050,540.99 - - 减：代销商品款 -36,050,540.99 - - 自制半成品 415,785.84 - 415,785.84 在建开发成本 155,185,823.37 - 155,185,823.37 低值易耗品 4,207,834.42 - 4,207,834.42 合计 261,774,128.21 353,082.76 261,421,045.45 2000-12-31 项目 金额 跌价准备 净额 原材料 89,923.81 - 89,923.81 物料用品 912,501.34 - 912,501.34 库存商品 100,026,299.95 389,739.11 99,636,560.84 受托代销商品 111,658,910.71 - 111,658,910.71 减：代销商品款 111,658,910.71 - 111,658,910.71 自制半成品 - - - 在建开发成本 41,003,672.35 - 41,003,672.35 低值易耗品 89,537.98 - 89,537.98 合计 142,121,935.43 389,739.11 141,732,196.32 存货跌价准备： 项目 2000-12-31 本期增加 本期转回 2001-12-31 库存商品 389,739.11 36,656.35 353,082.76 合计 389,739.11 36,656.35 353,082.76 存货比上年末余额增加84.19%,主要原因是房地产开发成本的增加。 8.待摊费用 类别 2000-12-31 2001-12-31 修理费 880,897.79 17,492.81 保险费 351,103.53 176,408.95 租赁费 302,925.00 384,283.31 仓储费 - 10,000.00 其他 764,122.30 174,363.67 合计 2,299,048.62 762,548.74 9.长期投资 (1)长期投资列示如下： 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 长期股权投资 60,024,997.82 67,287,816.30 127,312,814.12 减：减值准备 长期股权投资净额 60,024,997.82 67,287,816.30 127,312,814.12 长期债权投资 61,151.00 77.00 61,074.00 减：减值准备 - 长期债权投资净额 61,151.00 77.00 61,074.00 合计 60,086,148.82 67,287,816.30 77.00 127,373,888.12 (2)长期股权投资 a．股票投资 被投资单位 股份性质 股数 股权比例 初始投资额 天津华联商厦股份 有限公司 法人股 100,000. 180,000.00 被投资单位 2000-12-31 本期梳益调整 现金红利 本期增(减) 2001-12-31 天津华联商厦股份 有限公司 180,000.00 180,000.00 b.其他股权投资 被投资单位 投资期限 股权比例 初始投资额 2000-12-31 一.权益法核算单位： 乌鲁木齐科源创业投资 有限公司 长期 30% 10,500,000.00 0 新疆友好集团博元汽车 有限责任公司 长期 50% 10,000,000.00 0 新疆神州热力建筑安装 公司 长期 43.8% 4,196,600.00 0 上海傲耐家具制造有限 公司 长期 30% 10,500,000.00 0 小计 35,196,600.00 315,216.30 二.成本法核算单位： 乌鲁木齐广播电视网络 传输有限公司 长期 22.22% 20,000,000.00 20,000,000.00 新疆城建股份有限公司 长期 10.57% 13,634,997.82 13,634,997.82 新疆威仕达生物工程股 份有限公司 长期 19% 11,400,000.00 11,400,000.00 乌鲁木齐昆仑生物有限 公司 长期 15% 4,500,000.00 五奥环（北京）电子有 限公司 长期 8% 25,476,000.00 乌鲁木齐商业银行股份 有限公司 长期 5% 14,810,000.00 14,810,000.00 上海南方模式生物科技 发展有限公司 长期 16% 1,800,000.00 小计 91,620,997.82 59,844,997.82 合计 126,817,597.82 59,844,997.82 被投资单位 本期权益调整*5 累计权益调整 一.权益法核算单位： 乌鲁木齐科源创业投资 有限公司 127,181.74 127,181.74 新疆友好集团博元汽车 有限责任公司 -5,630.70 -5,630.70 新疆神州热力建筑安装 公司 187,736.92 187,736.92 上海傲耐家具制造有限 公司 5,928.34 5,928.34 小计 315,216.30 35,196,600.00 二.成本法核算单位： 乌鲁木齐广播电视网络 传输有限公司 新疆城建股份有限公司 新疆威仕达生物工程股 份有限公司 乌鲁木齐昆仑生物有限 公司 五奥环（北京）电子有 限公司 乌鲁木齐商业银行股份 有限公司 上海南方模式生物科技 发展有限公司 小计 合计 315,216.30 315,216.30 被投资单位 本期增减) 2001-12-31 一.权益法核算单位： 乌鲁木齐科源创业投资 有限公司 10,500,000.00 10,627,181.74 新疆友好集团博元汽车 有限责任公司 10,000,000.00 9,994,369.30 新疆神州热力建筑安装 公司 4,196,600.00 4,384,336.92 上海傲耐家具制造有限 公司 10,500,000.00 10,505,928.34 小计 35,511,816.30 二.成本法核算单位： 乌鲁木齐广播电视网络 传输有限公司 20,000,000.00 新疆城建股份有限公司 13,634,997.82 新疆威仕达生物工程股 份有限公司 11,400,000.00 乌鲁木齐昆仑生物有限 公司 4,500,000.00 4,500,000.00 五奥环（北京）电子有 限公司 25,476,000.00 25,476,000.00 乌鲁木齐商业银行股份 有限公司 14,810,000.00 上海南方模式生物科技 发展有限公司 1,800,000.00 1,800,000.00 小计 31,776,000.00 91,620,997.82 合计 66,972,600.00 127,132,814.12 采用权益法核算的被投资单位与公司会计政策不存在重大差异，均不存在投资变现及投资收益汇回的重大限制。 c.股权投资差额 被投资单位 形成原因 摊销期限 初始金额 2000-12-31 乌鲁木齐万嘉热力 有限公司 购买 10年 3,050,934.24 合计 3,050,934.24 被投资单位 本期增(减) 本期摊销 本期累计摊销 2001-12-31 乌鲁木齐万嘉热力 有限公司 3,050,934.24 254,244.52 254,244.52 2,796,689.72 合计 3,050,934.24 254,244.52 254,244.52 2,796,689.72 d.长期股权投资减值准备 本公司无需要计提长期股权投资减值准备的长期投资。 (3)长期债权投资 a.债券投资 债券种类 面值 年利率 初始投资成 本到期日 2000-12-31 新疆电力债券 61151 债券种类 本期减少 累计应收利息 2001-12-31 新疆电力债券 77 61,074 10.固定资产及累计折旧 类别 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 固定资产原值 房屋建筑物 393,071,520.84 84,884,745.54 132,400.96 477,823,865.42 机械设备 128,403,608.90 252,166,541.65 9,496,696.00 371,073,454.55 运输工具 14,074,688.20 29,076,938.85 1,061,008.00 42,090,619.05 电子设备 15,057,725.53 8,222,797.73 - 23,280,523.26 其他设备 14,336,034.99 630,252.08 - 14,966,287.07 合计 564,943,578.46 374,981,275.85 10,690,104.96 929,234,749.35 累计折旧： 房屋建筑物 49,961,758.03 33,567,355.06 35,470.05 83,493,643.04 机械设备 34,352,574.08 93,050,175.84 7,250,466.74 120,152,283.18 运输工具 4,964,273.69 8,395,004.19 578,081.85 12,781,196.03 电子设备 5,379,292.31 2,879,701.11 126.70 8,258,866.72 其他设备 3,989,368.45 975,512.42 - 4,964,880.87 合计 98,647,266.56 138,867,748.62 7,864,145.34 229,650,869.84 净值 466,296,311.90 699,583,879.51 有关固定资产抵押情况详见附注十。本期增加中从在建工程转入固定资产人民币30,343,383.73 元,乌鲁木齐万嘉热力公司并入固定原值316,899,967.32 元,折旧67,475,846.40 元,净值249,424,120.92 元。 11.在建工程 工程项目名称 预算数 2000.12.31 本期增加 (其中:利息资本 (其中:利息资本 化金额) 化金额) 换热站及主管网 - 13,780,019.35 幸福路扩建工程 - 20,849,259.52 商场装修工程 1,588,433.14 - 红山超市工程 21264.23万元 - 69,604,231.98 其他 - 35,800.00 合计 1,588,433.14 104,269,310.85 工程项目名称 本期转入固定资产 其他减少 2001.12.31 (其中:利息资本 (其中:利息资本 (其中:利息资本 化金额) 化金额) 化金额) 换热站及主管网 8,782,415.42 - 4,997,603.93 幸福路扩建工程 19,972,535.17 164,012.50 712,711.85 商场装修工程 1,588,433.14 - - 红山超市工程 - - 69,604,231.98 其他 - - 35,800.00 合计 30,343,383.73 164,012.50 75,350,347.76 项目 工程项目名称 资金来源 进度 换热站及主管网 自筹 80% 幸福路扩建工程 自筹 90% 商场装修工程 自筹 100% 红山超市工程 自筹 15% 其他 自筹 本年增加中有34,629,278.87 元系本公司2001 年3 月14 日并入乌鲁木齐万嘉热力有限公司的期初数。 本公司各项在建工程不存在减值情况。 12.无形资产 类别 取得方式 原始金额 2000-12-31 土地使用权 购入 35,612,091.30 26,669,519.71 5,067,346.64 非专利技术 购入 31,500,000.00 28,350,000.00 商誉 吸收合并产生*1 2,043,320.08 1,430,324.54 系统软件 购入 1,333,439.00 932,083.03 11,600.00 合计 70,488,850.38 57,381,927.28 5,078,946.64 类别 本期增加(转出) 本期摊销 2001-12-31 剩余摊销年限 土地使用权 1,403,592.90 30,333,273.45 28.5 非专利技术 1,050,000.00 27,300,000.00 8 商誉 204,332.04 1,225,992.50 6 系统软件 132,183.84 811,499.19 6 合计 2,790,108.78 59,670,765.14 有关无形资产抵押情况详见附注十。 本公司各项无形资产不存在减值情况。 13.长期待摊费用 项目 2000-12-31 本期增加 本期摊销 2001-12-31 开办费 334,726.31 200,433.38 535,159.69 - 低值易耗品 3,019,591.77 - 3,019,591.77 - 装修费 10,108,957.53 10,275,874.17 5,075,549.36 15,309,282.34 电力增容费 3,132,097.50 - 728,010.00 2,404,087.50 其他 3,776,803.09 44,631.45 2,105,375.53 1,716,059.01 合计 20,372,176.20 10,520,939.00 11,463,686.35 19,429,428.85 14.短期借款 2001-12-31 借款类别 原币 折合人民币 银行借款 459,650,000.00 459,650,000.00 其中：抵押 145,000,000.00 145,000,000.00 担保 314,000,000.00 314,000,000.00 信用 650,000.00 650,000.00 非银行金融机构借款 - - 其中：信用 - - 其他单位借款 - - 合计 459,650,000.00 459,650,000.00 2000-12-31 借款类别 原币 折合人民币 银行借款 335,300,000.00 335,300,000.00 其中：抵押 175,000,000.00 175,000,000.00 担保 160,000,000.00 160,000,000.00 信用 300,000.00 300,000.00 非银行金融机构借款 6,000,000.00 6,000,000.00 其中：信用 6,000,000.00 6,000,000.00 其他单位借款 - - 合计 341,300,000.00 341,300,000.00 15．应付票据 应付票据期末余额为113,630,000.00 元,主要为一年内到期的银行承兑汇票。 16.应付账款 应付账款期末余额97,469,219.12,其中无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 17．预收账款 预收账款期末余额22,344,826.31,其中无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 18.应交税金 税种 2001-12-31 2000-12-31 营业税 773,345.71 528,331.26 增值税 3,799,702.60 -1,581,773.08 企业所得税 11,364,387.40 2,637,053.40 个人所得税 2,854,251.33 1,983.04 房产税等 128,482.97 48,607.21 消费税 - 124,398.54 固定资产投资方向调节税 - -4,352.58 城市维护建设税 625,120.97 262,883.27 合计 19,545,290.98 2,017,131.06 19.其他应付款 其他应付款期末余额90,945,326.34 元,其中无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 20.预提费用 项目 2001-12-31 2000-12-31 仪器租金 1,352,481.12 - 利息 150,100.87 793,011.51 煤费 607,249.24 - 其他 152,184.00 184,579.38 合计 2,262,015.23 977,590.89 21.一年内到期的长期负债 2001-12-31 项目 币种 原币 折合人民币 抵押借款 人民币 88,100,000.00 88,100,000.00 合计 88,100,000.00 88,100,000.00 2000-12-31 项目 币种 原币 折合人民币 抵押借款 人民币 34,600,000.00 34,600,000.00 合计 34,600,000.00 34,600,000.00 22.长期借款 2001-12-31 借款类别 原币 折合人民币 银行借款(人民币) 85,900,000.00 85,900,000.00 其中：抵押 85,900,000.00 85,900,000.00 信用 15,120,000.00 15,120,000.00 合计 101,020,000.00 101,020,000.00 2000-12-31 借款类别 原币 折合人民币 银行借款(人民币) 174,000,000.00 174,000,000.00 其中：抵押 174,000,000.00 174,000,000.00 信用 - - 合计 174,000,000.00 174,000,000.00 23．专项应付款 项目 2001-12-31 城市配套费 7,000,000.00 建设贴费 8,305,581.39 城市维护费 1,000,000.00 合计 16,305,581.39 24.股本 本期增（减）变动 2000-12-31 配股 送股 公积金转股 一、期末未上市流通股份(股) 1.发起人股份 124,860,375. 15,318,110. 其中: 国家持有股份 51,060,375. 15,318,110. 境内法人持有股份 73,800,000. 2.非发起人股份 28,643,625. 8,593,090 其中: 转配股 28,643,625 8,593,090. 未上市流通股份合计 153,504,000. 23,911,20. 二、已上市流通股份(股) 1.人民币普通股 103,135,500.00 30,940,652 已上市流通股份合计 103,135,500.00 30,940,652 三、股份总数（股） 256,639,500.00 54,851,852 其他 小计 2001-12-31 一、期末未上市流通股份(股) 1.发起人股份 15,318,110. 140,178,485 其中: 国家持有股份 15,318,110. 66,378,485 境内法人持有股份 73,800,000. 2.非发起人股份 -37,236,715 -28,643,625 - 其中: 转配股 -37,236,715 -28,643,625. - 未上市流通股份合计 -37,236,715 -13,325,515 140,178,485 二、已上市流通股份(股) 1.人民币普通股 37,236,715 68,177,365 171,312,867 已上市流通股份合计 37,236,715 68,177,365 171,312,867 三、股份总数（股） 54,851,850 311,491,352 本公司于2001 年1 月3 日实施了2000 年度配股方案以1999 年末总股本25663.95 万股为基数每10 股配3 股,共配售5485.185 万股,以上股本业经深圳同人会计师事物所深同证验字[2001]第003 号验资报告验证. 25.资本公积 项目 2001-12-31 2000-12-31 股本溢价 394,436,209.48 158,890,166.87 接受捐赠非现金资产 2,752,881.57 2,653,644.76 接受现金捐赠 - 股权投资准备 拨款转入 外币资金折算差额 关联交易差价 其他资本公积 9,989,651.60 9,989,651.60 合计 407,178,742.65 171,533,463.23 26 盈余公积 项目 2001-12-31 2000-12-31 法定盈余公积 25,122,693.50 20,736,947.18 法定公益金 3,655,170.05 1,462,296.89 任意盈余公积 - 合计 28,777,863.55 22,199,244.07 因变更会计政策的原因对盈余公积的追溯调整见附注六26. 27 未分配利润 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 未分配利润 3,006,472.95 33,083,931.35 31,497,926.68 4,592,477.62 (1)有关追溯调整对年初未分配利润的影响事项列示如下： 本公司于2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》，对固定资产、无形资产、在建工程(含工程物资)计提减值准备，并变更对开办费摊销方法，本公司采用追溯调整法处理该等会计政策的变更。 (2)上述追溯调整事项对各年度利润影响情况如下： 项目 2001年度 2000年度 2000年度以前 计提固定资产减值准备 计提在建工程(工程物资)减值准备 计提无形资产减值准备 开办费摊销 -597,170.87 补交上年度所得税 未实现投资损失 其他调整事项 少数股东应占损益 172,075.73 合计 -425,095.14 (3)上述追溯调整对各年利润分配的影响情况如下： 项目 2000年度 2000年度以前 提取法定盈余公积 -42,509.51 提取法定公益金 -21,254.76 合计 -63,764.27 (4)对年初未分配利润的影响 项目 2001年度 2000年度 年初未分配利润(追溯调整前) 3,367,803.82 追溯调整利润数 -425,095.14 追溯调整利润分配数 -63,764.27 年初未分配利润(追溯调整后) 3,006,472.95 28.主营业务收入及成本 主营业务收入 行业 2001年度 2000年度 商业 897,087,824.25 982,893,671.44 公用事业(供暖) 44,256,485.78 - 酒店服务业 32,767,276.18 - 外贸出口 55,590,190.71 - 工业 3,262,755.22 - 房地产行业 34,660,524.44 - 广告业 1,042,700.40 - 其他 166,435.65 - 集团内行业间相互抵减 合计 1,068,834,192.63 982,893,671.44 主营业务成本 行业 2001年度 2000年度 商业 728,976,064.38 824,482,043.09 公用事业(供暖) 43,001,580.62 酒店服务业 6,813,961.59 外贸出口 53,431,216.77 工业 2,665,235.83 - 房地产行业 23,304,561.25 - 广告业 - 其他 13,919.46 集团内行业间相互抵减 合计 858,206,539.90 824,482,043.09 29 其他业务利润 类别 2001年度 2000年度 其他业务收入 17,377,471.18 减：其他业务支出 1,048,343.59 其他业务利润 16,329,127.59 18,292,269.45 其他业务中报告期利润总额10%(含10%)以上的，分业务种类披露。 2001 年度 2000 年度 业务项目 收入 成本 利润 利润 租金收入 3,350,769.41 438,925.33 2,911,844.08 1,949,813.69 服务费 1,490,424.80 80,974.43 1,409,450.37 - 代理费 4,952,916.87 284,563.14 4,668,353.73 - 热贴收入 6,077,045.24 78,999.45 5,998,045.79 - 托管收入 1,500,000.00 159,500.00 1,340,500.00 - 酒店收入 - - - 14,059,680.85 材料销售收入 6,314.86 5,381.24 933.62 207,526.26 其他 - - - 2,075,248.65 合计 17,377,471.18 1,048,343.59 16,329,127.59 18,292,269.45 30.财务费用 类别 2001年度 2000年度 利息支出 28,548,980.47 16,040,834.98 减：利息收入 -4,305,663.54 -4,332,191.59 其他 1,226,903.22 523,408.93 合计 25,470,220.15 12,232,052.32 本公司利息支出比上年增加108%的原因为短期借款增加。 31.投资收益 类别 2001年度 2000年度 长期投资损益： 2,636,050.33 成本法核算公司分配的利润 2,314,889.00 权益法核算公司所有者权益净增(减) 575,405.85 股权投资差额摊销额 -254,244.52 转让股权收益 短期投资损益 11,045,166.41 6,022,005.91 合计 13,681,216.74 6,022,005.91 本公司投资收益比上年增加127%的原因为短期投资收益增加。 32.补贴收入 本年度补贴收入15,157,705.60 元。根据乌鲁木齐市人民政府办公厅文件“乌政办（2000）66 号”批准，乌鲁木齐市财政局承诺自2000 年1 月1 日至2015年12 月31 日，15 年间每年向本公司的子公司乌鲁木齐万嘉热力有限公司补贴1000 万元至1500 万元。 33.营业外收入 项目 2001年度 2000年度 处理固定资产净收益 236,376.05 35,109.53 固定资产盘盈 25,000.00 - 罚款净收入 53,373.83 146,543.27 无须偿还的应付账款 - 395,227.13 营业长款 12,388.82 151,065.53 其他收入 149,067.46 283,010.70 合计 476,206.16 1,010,956.16 34.营业外支出 项目 2001年度 2000年度 处理固定资产净损失 747,584.36 - 罚款支出 162,011.85 10,863.73 捐赠支出 116,440.00 - 商品盘亏 - 187,293.25 其他 4,020.62 783,289.73 合计 1,030,056.83 981,446.71 七、母公司会计报表主要项目注释 1.应收账款 2001-12-31 账龄 金额 比例% 坏账准备 净额 1年以内 1,113,121.57 28.88 1,113,121.57 1-2年 706,532.08 18.33 7,065.32 699,466.76 2-3年 148,477.62 3.85 2,227.16 146,250.46 3年以上 1,886,686.26 48.94 37,733.73 1,848,952.53 合计 3,854,817.53 100 47,026.21 3,807,791.32 2000-12-31 账龄 金额 比例 坏账准备 净额 1年以内 845,596.03 16.88% - 845,596.03 1-2年 534,720.64 10.67% 5,347.21 529,373.43 2-3年 1,326,929.27 26.48% 19,903.94 1,307,025.33 3年以上 2,303,047.45 45.97% 46,060.95 2,256,986.50 合计 5,010,293.39 100.00% 71,312.10 4,938,981.29 2．长期投资 (1)长期投资列示如下: 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 2001-12-31 长期股权投资 134,672,417.43 271,260,273.91 715,503.60 405,217,187.74 减：减值准备 长期股权投资净额 134,672,417.43 271,260,273.91 715,503.60 405,217,187.74 长期债权投资 61,151.00 77.00 61,074.00 减：减值准备 长期债权投资净额 61,151.00 77.00 61,074.00 合计 134,733,568.43 271,260,273.91 715,580.60 405,278,261.74 (2)长期股权投资 a.股票投资 被投资单位 股份性质 股数 股权比例 初始投资额 天津华联商厦股份有限公司 法人股 100,000.00 180,000.00 被投资单位 2000-12-31 本期损益调整 现金红利 天津华联商厦股份有限公司 180,000.00 被投资单位 本期增(减) 2001-12-31 天津华联商厦股份有限公司 180,000.00 b.其他股权投资 被投资单位 投资期限 股权比例 初始投资额 2000-12-31 一.权益法核算单位： 上海申友生物技术有限责任 公司 长期 56.67% 51,000,000.00 新疆友好(集团)友好广告有 限公司 长期 90% 540,000.00 新疆友好(集团)天升电子有 限责任公司 长期 95% 2,850,000.00 新疆友好(集团)新世纪贸易 有限责任公司 长期 51% 4,165,680.00 新疆友好集团房地产开发有 限责任公司 长期 51% 15,000,000.00 乌鲁木齐万嘉热力有限公司 长期 83.19% 200,000,000.00 上海傲耐家具制造有限公司 长期 30% 10,500,000.00 新疆友好集团博元汽车有限 责任公司 长期 35% 7,000,000.00 乌鲁木齐科源创业投资有限 公司 长期 30% 10,500,000.00 小计 301,555,680.00 二.成本法核算单位： 乌鲁木齐广播电视网络传输 有限公司 长期 22.22% 20,000,000.00 新疆城建股份有限公司 长期 10.57% 13,634,997.82 新疆威仕达生物工程股份有 限公司 长期 19% 11,400,000.00 乌鲁木齐昆仑生物有限公司 长期 15% 4,500,000.00 五奥环（北京）电子有限公 司 长期 8% 25,476,000.00 乌鲁木齐商业银行股份有限 公司 长期 5% 14,810,000.00 小计 89,820,997.82 合计 391,376,677.82 被投资单位 2001-12-31 本期权益调整*5 累计权益调整 一.权益法核算单位： 上海申友生物技术有限责任 公司 49,797,985.79 505,948.76 --696,065.45 新疆友好(集团)友好广告有 限公司 2,347,787.13 -1,033,805.01 773,982.12 新疆友好(集团)天升电子有 限责任公司 3,157,944.25 -294,144.67 13,799.58 新疆友好(集团)新世纪贸易 有限责任公司 4,343,702.44 1,673,149.68 1,851,172.12 新疆友好集团房地产开发有 限责任公司 15,000,000.00 1,015,395.77 1,015,395.77 乌鲁木齐万嘉热力有限公司 10,729,753.75 10,729,753.75 上海傲耐家具制造有限公司 5,928.70 5,928.70 新疆友好集团博元汽车有限 责任公司 -5,630.70 -5,630.70 乌鲁木齐科源创业投资有限 公司 127,181.74 127,181.74 小计 74,647,419.61 12,723,778.02 13,815,517.63 二.成本法核算单位： 乌鲁木齐广播电视网络传输 有限公司 20,000,000.00 新疆城建股份有限公司 13,634,997.82 新疆威仕达生物工程股份有 限公司 11,400,000.00 乌鲁木齐昆仑生物有限公司 五奥环（北京）电子有限公 司 乌鲁木齐商业银行股份有限 公司 小计 59,844,997.82 合计 134,492,417.43 12,723,778.02 13,815,517.63 被投资单位 本期增(减) 2001-12-31 一.权益法核算单位： 上海申友生物技术有限责任 公司 50,303,934.55 新疆友好(集团)友好广告有 限公司 1,313,982.12 新疆友好(集团)天升电子有 限责任公司 2,863,799.58 新疆友好(集团)新世纪贸易 有限责任公司 6,016.852.12 新疆友好集团房地产开发有 限责任公司 16,015,395.77 乌鲁木齐万嘉热力有限公司 197,048,302.57 207,778,056.32 上海傲耐家具制造有限公司 10,500,000.00 10,505,928.70 新疆友好集团博元汽车有限 责任公司 7,000,000.00 6,994,369.30 乌鲁木齐科源创业投资有限 公司 10,500,000.00 10,627,181.74 小计 225,048,302.57 312,419,500.00 二.成本法核算单位： 乌鲁木齐广播电视网络传输 有限公司 20,000,000.00 新疆城建股份有限公司 13,634,997.82 新疆威仕达生物工程股份有 限公司 11,400,000.00 乌鲁木齐昆仑生物有限公司 4,500,000.00 4,500,000.00 五奥环（北京）电子有限公 司 25,476,000.00 25,476,000.00 乌鲁木齐商业银行股份有限 公司 14,810,000.00 14,810,000.00 小计 29,976,000.00 89,820,997.82 合计 255,024,302.57 402,240,498.02 采用权益法核算的被投资单位与公司会计政策不存在重大差异，均不存在投资变现及投资收益汇回的重大限制。 c.股权投资差额 被投资单位 形成原因 摊销期限 初始金额 2000-12-31 乌鲁木齐万 嘉热力有限 公司 购买 10年 3,050,934.24 合计 3,050,934.24 被投资单位 本期增(减) 本期摊销 本期累计摊销 2001-12-31 乌鲁木齐万 嘉热力有限 公司 3,050,934.24 254,244.52 254,244.52 2,796,689.72 合计 3,050,934.24 254,244.52 254,244.52 2,796,689.72 d.长期股权投资减值准备 本公司无需要计提长期股权投资减值准备的长期投资。 （3）长期债券投资 a.债券投资 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 到期日 2000-12-31 本期摊销溢(折)价 新疆电力债券 61,151.00 77.00 债券种类 本期应计利息 累计应收利息 2001-12-31 减值准备 备注 新疆电力债券 61,074.00 3.主营业务收入及成本 主营业务收入 行业 2001年度 2000年度 商业 891,901,611.90 962,436,857.30 酒店服务业 32,767,276.18 其他 1,691,886.92 公司内行业间相互抵减 -14,273,180.19 合计 912,087,594.81 962,436,857.30 主营业务成本 行业 2001年度 2000年度 商业 724,442,316.57 810,224,643.82 酒店服务业 6,813,961.59 其他 1,148,351.89 公司内行业间相互抵减 -14,273,180.19 合计 718,131,449.86 810,224,643.82 4.投资收益 类别 2001年度 2000年度 长期投资损益： 15,499,926.09 成本法核算公司分配的利润 2,314,889.00 权益法核算公司所有者权益净增(减) 13,439,281.61 147,842.95 股权投资差额摊销额 -254,244.52 转让股权收益 短期投资损益 6,376,258.32 5,543,002.16 合计 21,876,184.41 5,690,845.11 八、关联方关系及交易 (一)关联方概况 1.与本公司存在关联关系的关联方，包括已于附注五.2 列示的存在控制关系的关联公司及下列存在控制关系的本公司股东和不存在控制关系的关联各方。 存在控制关系的本公司股东 (1)存在控制关系的关联方: 企业名称 与本企业关系经济性质或类型 法定代表人 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 股东 有限责任公司 魏高成 (2)不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 新疆天正商贸公司 本公司股东 新疆天山毛纺织股份有限公司 本公司股东 新疆建银设备租赁总公司 本公司股东 天百名店 与本公司同一股东 新疆友好集团博元汽车有限责任公司 参股公司 企业名称 注册地址 注册资本 拥有本公司股份比例 乌鲁木齐国有资产 乌鲁木齐 600,570,000元 21.38% 企业名称 主营业务 与本公司关系 经济性质 法定代表人 乌鲁木齐国有资产 受市人民政府委托对经营 股东 有限责任公司 魏高成 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化. 企业名称 2000-12-31 本期增加(减少) 2001-12-31 乌鲁木齐国有资产 600,570,000 - 600,570,000 经营有限公司 合计 600,570,000 600,570,000 存在控制关系的关联方所持股份及其变化. 企业名称 2000-12-31 比例 本期增加(减少) 2001-12-31 比例 乌鲁木齐国有资产经 营有限公司 51,060,375 19.90% 15,526,310 66,586,685 21.38% 合计 51,060,375 19.90% 15,526,310 66,586,685 21.38% 2.不存在控制关系但有交易往来的关联方 企业名称 与本公司的关系 天百名店 受本公司托管 红山商场* 受本公司托管 新疆神州热力建筑安装有限公司 参股公司 *乌鲁木齐市商业贸易委员会文件乌商贸体[2001]10 号"关于新疆友好（集团）股份有限公司托管市红山商场的批复"批准乌鲁木齐市商业贸易委员会委托本公司对红山商场进行托管, 托管期限10 年，自2000 年12 月1 日起至2010 年12月1 日止。托管期内，原红山商场的资产所有权不变，法人资格不变，其债权债务关系不变，仍由红山商场自行承担。 (二)关联方交易事项 1、股权转让 根据股东大会的决议，并经中国证券监督管理委员会证监上字（1998）20号文批准的募集资金用途，本公司于2001 年3 月14 日收购乌鲁木齐国有资产经营有限公司持有的乌鲁木齐万嘉热力有限公司83.19%的股权,转让价为2 亿元,股权购买日为2001 年3 月14 日。 (三)关联方应收应付款项余额 关联方名称 金额 2001-12-31 2000-12-31 预付帐款 新疆神州热力建筑安装有限公司 943,042.59 - 其他应收款： 天百名店 23,037988.13 27,536,229.06 新疆友好集团博元汽车有限责任公司 2,043,400.00 - 关联方名称 占各项目款项余额比例 2001-12-31 2000-12-31 预付帐款 新疆神州热力建筑安装有限公司 0.99% - 其他应收款： 天百名店 28.34% 4.05% 新疆友好集团博元汽车有限责任公司 2.54% - 九、或有事项 截止2001 年12 月31 日止，为其他公司取得银行承兑汇票提供担保事项如下： 被担保方名称 金额 期限 新疆友好集团博元汽车有限责任公司 7,650,000.00 2 年 新疆啤酒花股份有限公司 195,000,000.00 2 年 乌鲁木齐城建投资公司 50,000,000.00 2 年 合计 252,650,000.00 *本公司2001 年3 月14 日收购的乌鲁木齐万嘉热力有限公司为乌鲁木齐城建投资公司5000 万元银行借款提供担保，期限2 年。 十、资产抵押情况 截至2001 年12 月31 日止，本公司的资产抵押情况如下： 抵押物 账面金额 取得贷款、银行票据的金额 友好商场营业大楼及土地 原值32,376,897.85 元 共计3.19 亿元银行贷款 净值24,379,524.04 元 天山百货大楼及土地 原值116,625,689.36 元 净值87,860,930.22 元 友好九家湾库房及土地 原值12,603,004.94 元 净值8,006,895.76 元 十一、资产负债表日后非调整事项 截止2002 年4 月5 日，本公司无未披露的资产负债表日后非调整事项。 十二、资产减值准备明细表 项目 2000-12-31 本期增加数 本期转回数 2001-12-31 一、坏账准备 706,608.88 227,629.76 934,238.64 其中：应收账款 71,463.27 182,417.83 253,881.10 其他应收款 635,145.61 45,211.93 680,357.54 二、短期投资跌价准备 297,284.85 297,284.85 其中：股票投资 297,284.85 297,284.85 三、存货跌价准备 389,739.11 36,656.35 353,082.76 原材料 在产品 产成品及库存商品 389,739.11 36,656.35 353,082.76 开发产品 四、长期投资减值准备 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备 其中：房屋建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 其他设备 六、无形资产减值准备 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 合计 1,096,347.99 524,914.61 36,656.35 1,584,606.25 十三、相关指标计算表 1.本公司2001 年1 至12 月净资产收益率和每股收益有关指标如下： 报告期利润 净资产收益率 每股收益(元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 26.99% 27.57% 0.6516 0.6613 营业利润 2.80% 2.86% 0.0677 0.0687 净利润 4.40% 4.49% 0.1062 0.1078 扣除非经营性损益后的利润 3.40% 3.47% 0.0820 0.0832 2.计算方法 (1) 全面摊薄净资产收益率和每股收益的计算公式如下： 全面摊薄净资产收益率=报告期利润÷期末净资产 全面摊薄每股收益=报告期利润÷期末股份总数 (2)加权平均净资产收益率(ROE)的计算公式如下： ROE＝P/E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0 其中：P 为报告期利润；NP 为报告期净利润；E0 为期初净资产；Ei 为当期发行新股或债转股等新增净资产；Ej 为当期回购或现金分红等减少净资产；M0为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份至报告期期末的月份数；Mj 为自减少净资产下一月份至报告期期末的月份数。 (3)加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下： EPS＝P/S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0 其中：P 为报告期利润；S0 为期初股份总数；S1 为因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为当期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为当期因回购或缩股等减少股份数；M0 为报告期月份数；Mi 为自增加股份下一月份至报告期期末的月份数；Mj 为自减少股份下一月份至报告期期末的月份数。 上述2001 年度公司及合并会计报表和有关附注，系我们按照《企业会计准则》和《企业会计制度》及有关补充规定编制。 第十二节 备查文件目录： （一）载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章,注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内公司在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上备查文件均完整置放在公司所在地。 新疆友好（集团）股份有限公司 董事长：马雍全 2002年4月7日
