2016 年第三季度报告
公司代码：600783 公司简称：鲁信创投
鲁信创业投资集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王飚、主管会计工作负责人王平及会计机构负责人（会计主管人员）姚娟保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 5,862,455,483.60 5,318,590,915.61 10.23
归属于上市公司股东的 3,706,599,316.53 3,426,509,992.56 8.17
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流 -72,046,659.35 -101,811,677.06 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 137,984,180.55 139,505,618.65 -1.09
归属于上市公司股东的 332,050,988.41 229,593,920.55 44.63
净利润
归属于上市公司股东的 329,271,985.76 229,421,784.21 43.52
扣除非经常性损益的净
利润
加权平均净资产收益率 9.26 6.84 增加 2.42 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.45 0.31 45.16
稀释每股收益（元/股） 0.45 0.31 45.16
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 57,668.55 173,005.65
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益 -37,595.37 -37,595.37
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,627,630.79 2,633,833.68
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 5,838.58 5,826.08
少数股东权益影响额（税后） 3,941.05 3,932.61
合计 2,657,483.60 2,779,002.65
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 44,710
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 售条件股 股份状态 数量
份数量
山东省鲁信投资控股集团有限 510,145,355 68.53 0 国有法人
无
公司
中央汇金资产管理有限责任公 4,942,800 0.66 0 其他
未知
司
中国农业银行股份有限公司－ 3,194,632 0.43 0 其他
富国中证国有企业改革指数分 未知
级证券投资基金
香港中央结算有限公司 1,561,737 0.21 0 未知 其他
中国人寿保险股份有限公司－ 1,118,246 0.15 0 其他
传统－普通保险产品－005L－ 未知
CT001 沪
博时价值增长证券投资基金 1,067,900 0.14 0 未知 其他
夏科研 1,031,600 0.14 0 未知 境内自然人
珠海横琴昆仑鼎信投资管理有 1,022,800 0.14 0 其他
限公司－珠海横琴昆仑鼎信积 未知
极进取 1 号证券投资基金
宁建中 1,003,800 0.13 0 未知 境内自然人
蒋毅华 1,000,000 0.13 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
山东省鲁信投资控股集团有限公司 510,145,355 人民币普通股 510,145,355
中央汇金资产管理有限责任公司 4,942,800 人民币普通股 4,942,800
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有 3,194,632 3,194,632
人民币普通股
企业改革指数分级证券投资基金
香港中央结算有限公司 1,561,737 人民币普通股 1,561,737
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保 1,118,246 1,118,246
人民币普通股
险产品－005L－CT001 沪
博时价值增长证券投资基金 1,067,900 人民币普通股 1,067,900
夏科研 1,031,600 人民币普通股 1,031,600
珠海横琴昆仑鼎信投资管理有限公司－珠海 1,022,800 1,022,800
人民币普通股
横琴昆仑鼎信积极进取 1 号证券投资基金
宁建中 1,003,800 人民币普通股 1,003,800
蒋毅华 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
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上述股东关联关系或一致行动的说明 上述持有无限售条件股份的股东中，山东省鲁信投资控
股集团有限公司为公司的控股股东。除此之外，未知其
它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属
于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的
一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债项目
项目 期末余额 年初余额 增减变动金额 增减变 变动主要原因的说
动(%) 明
货币资金 255,592,758.35 121,676,488.53 133,916,269.82 110.06 收回银行理财增加
货币资金
应收票据 5,311,074.67 11,321,275.75 -6,010,201.08 -53.09 本期部分应收票据
收回
预付款项 12,734,718.55 6,620,095.38 6,114,623.17 92.36 本期预付货款增加
应收利息 188,273.25 952,473.83 -764,200.58 -80.23 本期计提银行理财
利息减少
应收股利 7,115,000.00 387,542.70 6,727,457.30 1735.93 本期应收未收股利
增加
其他流动资产 495,432,000.00 769,853,000.00 -274,421,000.00 -35.65 本期银行理财减少
可供出售金融资 2,158,510,676.28 1,592,051,777.29 566,458,898.99 35.58 本期新增对外股权
产 投资及新北洋转入
可供出售金融资产
核算所致
应交税费 49,220,154.73 34,461,083.69 14,759,071.04 42.83 应交企业所得税、
增值税增加
应付股利 0.00 450,000.00 -450,000.00 -100 本期子公司支付上
期已宣告未支付现
金分红
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其他应付款 284,980,420.46 92,344,216.61 192,636,203.85 208.61 本期新增应付齐鲁
投资股权转让款
长期借款 6,400,000.00 27,600,000.00 -21,200,000.00 -76.81 长期信用借款减少
递延所得税负债 257,400,902.41 194,275,456.83 63,125,445.58 32.49 被投资单位其他权
益变动及可供出售
金融资产公允价值
变动影响
其他综合收益 64,097,976.43 102,534,231.95 -38,436,255.52 -37.49 本期可供出售金融
资产公允价值变动
及减持可供出售金
融资产结转其他综
合收益综合所致
二、利润表项目 本期金额（1-9月） 上期金额（1-9月） 增减变动金额 增减变
动%
营业税金及附加 1,646,616.19 13,364,537.68 -11,717,921.49 -87.68 营改增减少营业税
金
公允价值变动收 729,545.18 -497,903.39 1,227,448.57 公允价值变动收益
益 增加
投资收益 575,869,062.85 408,014,922.75 167,854,140.10 41.14 主要是本期可供出
售金融资产分红及
处置长期股权投资
产生的投资收益增
加
营业外收入 2,850,395.19 191,745.83 2,658,649.36 1386.55 本期收到业绩补偿
款所致
营业外支出 81,151.23 19,101.47 62,049.76 324.84 债务重组损失增加
所得税费用 109,900,727.06 68,506,021.73 41,394,705.33 60.42 本期所得税费用增
加
归属于母公司所 332,050,988.41 229,593,920.55 102,457,067.86 44.63 本期净利润增加
有者的净利润
少数股东损益 5,218,485.78 3,935,943.17 1,282,542.61 32.59 本期子公司利润增
加
其他综合收益的 -37,450,525.60 26,972,146.60 -64,422,672.20 -238.85 本期可供出售金融
税后净额 资产公允价值变动
及减持可供出售金
融资产结转其他综
合收益综合所致
三、现金流量项目
项目 本期金额（1-9月） 上期金额（1-9月） 增减变动金额 增减变 变动主要原因的说
动% 明
经营活动产生的 -72,046,659.35 -101,811,677.06 29,765,017.71 本期支付税费减少
现金流量净额
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投资活动产生的 680,199,821.51 144,683,355.33 535,516,466.18 370.13 收回投资收到的现
现金流量净额 金增加、投资支付
的现金增加、银行
理财收到其他与投
资活动有关的现金
增加、鲁信投资转
让减少货币资金综
合所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未
是 如未能
能及
否 及时履
承诺 是否 时履
承 有 行应说
承诺 承诺 时间 及时 行应
诺 承诺内容 履 明未完
背景 类型 及期 严格 说明
方 行 成履行
限 履行 下一
期 的具体
步计
限 原因
划
与重 置入 控 若高新投转让所持有的仁康药业、康威通信、 长期 否 是
大资 资产 股 中新消防、双凤股份等四家公司股权的价格
产重 价值 股 低于山东省国资委核准的转让底价或上述股
组相 保证 东 权转让意向书中约定的股权转让价格，其差
关的 及补 额部分由本公司在上述四家公司股权转让交
承诺 偿 割之日起 5 个工作日内，以现金方式向鲁信
高新补足。
解决 控 对于项目公司在完善产权过程中所发生的费 长期 否 是
土地 股 用，或因产权不完善而形成损失的，按照高
等产 股 新投所持股权比例计算相关费用或损失金
权瑕 东 额，由我公司在接到鲁信高新书面通知之日
疵 起 5 个工作日内，以现金方式向鲁信高新补
足。
置入 控 关于国有股转持办法的承诺：根据财政部、 长期 否 是
资产 股 国资委、证监会、社保基金会关于印发《境
价值 股 内证券市场转持部分国有股充实全国社会保
保证 东 障基金实施办法》的通知（财企［2009］94
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及补 号）要求，本公司作为国有独资公司，愿意
偿 承担高新投的国有股转持义务，同意以鲁信
高新的分红或自有资金一次或分次上缴中央
金库的方式替代高新投的转持国有股。
其他 控 关于担保事宜的相关承诺：本次发行完成后， 长期 否 是
股 鲁信集团若发生与上市公司的业务资金往
股 来、对外担保等事项将严格遵守(证监发
东 [2003]56 号)文和（证监发[2005]120 号）文
的规定。
解决 控 关于避免同业竞争的承诺：本次发行完成后， 长期 否 是
同业 股 在鲁信集团实质性保持对上市公司股权控制
竞争 股 关系期间，鲁信集团将采取有效措施，保证
东 鲁信集团及其直接、间接控制的公司、企业
不从事与上市公司构成实质性同业竞争的业
务和经营。鲁信集团保证不利用对上市公司
的股权控制关系，从事或参与从事有损上市
公司及其股东利益的行为。如鲁信集团或鲁
信集团所控制的企业获得的商业机会与上市
公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业
竞争的，鲁信集团将立即通知上市公司，尽
力将该商业机会给予上市公司，以确保上市
公司及其全体股东利益不受损害。
解决 控 关于规范关联交易的承诺：本次发行完成后， 长期 否 是
关联 股 鲁信集团将尽量减少和规范与上市公司的关
交易 股 联交易；若在进行确有必要且不可避免的关
东 联交易时，保证按市场化原则和公允价格进
行公平操作，并按相关法律法规、规范性文
件及双方《公司章程》的有关规定履行交易
程序及信息披露义务。鲁信集团保证不通过
关联交易损害上市公司及其他股东的合法权
益。如违反上述承诺给上市公司造成损失，
鲁信集团将做出赔偿。
其他 控 保证上市公司独立性的承诺：（一）保证上 长期 否 是
股 市公司人员独立（二）保证上市公司资产独
股 立完整（三）保证上市公司的财务独立（四）
东 保证上市公司机构独立（五）保证上市公司
业务独立。
其他 控 关于不占用上市公司资金的承诺：本次发行 长期 否 是
股 完成后，将继续严格遵守关联方资金往来及
股 对外担保的相关规定要求。保证公司资产独
东 立、完整，不违规占用上市公司的资金、资
产及其他资源。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 鲁信创业投资集团股份有限公司
法定代表人 王飚
日期 2016 年 10 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 255,592,758.35 121,676,488.53
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 28,609,749.20 25,205,332.66
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,311,074.67 11,321,275.75
应收账款 55,675,623.39 46,188,559.69
预付款项 12,734,718.55 6,620,095.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 188,273.25 952,473.83
应收股利 7,115,000.00 387,542.70
其他应收款 25,804,943.18 25,710,577.84
买入返售金融资产
存货 65,104,104.03 60,472,871.36
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 20,000,000.00 20,000,000.00
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其他流动资产 495,432,000.00 769,853,000.00
流动资产合计 971,568,244.62 1,088,388,217.74
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 2,158,510,676.28 1,592,051,777.29
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,528,191,741.73 2,426,638,448.63
投资性房地产
固定资产 84,429,939.92 97,983,494.22
在建工程 27,968,760.02 21,519,460.17
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 50,238,083.16 50,598,436.74
开发支出 5,757,080.17 5,756,820.17
商誉
长期待摊费用 207,570.91 199,358.72
递延所得税资产 26,267,286.79 26,138,801.93
其他非流动资产 9,316,100.00 9,316,100.00
非流动资产合计 4,890,887,238.98 4,230,202,697.87
资产总计 5,862,455,483.60 5,318,590,915.61
流动负债：
短期借款 18,280,000.00 18,280,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 29,074,734.29 28,800,601.81
预收款项 13,444,630.16 11,891,149.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,348,062.05 10,184,076.33
应交税费 49,220,154.73 34,461,083.69
应付利息 48,857,849.36 46,038,044.40
应付股利 450,000.00
其他应付款 284,980,420.46 92,344,216.61
应付分保账款
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保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 454,205,851.05 242,449,171.84
非流动负债：
长期借款 6,400,000.00 27,600,000.00
应付债券 1,193,527,087.99 1,192,562,694.81
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 9,663,583.69 9,836,589.34
预计负债 76,600,000.00 76,600,000.00
递延收益
递延所得税负债 257,400,902.41 194,275,456.83
其他非流动负债
非流动负债合计 1,543,591,574.09 1,500,874,740.98
负债合计 1,997,797,425.14 1,743,323,912.82
所有者权益
股本 744,359,294.00 744,359,294.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,150,788,400.31 1,089,877,879.83
减：库存股
其他综合收益 64,097,976.43 102,534,231.95
专项储备
盈余公积 120,294,155.71 120,294,155.71
一般风险准备
未分配利润 1,627,059,490.08 1,369,444,431.07
归属于母公司所有者权益合计 3,706,599,316.53 3,426,509,992.56
少数股东权益 158,058,741.93 148,757,010.23
所有者权益合计 3,864,658,058.46 3,575,267,002.79
负债和所有者权益总计 5,862,455,483.60 5,318,590,915.61
法定代表人：王飚 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：姚娟
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
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编制单位:鲁信创业投资集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,705,323.05 14,872,642.57
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 430,000.00 400,000.00
应收账款 10,699,921.24 575,831.68
预付款项 10,837,554.51 5,590,120.14
应收利息
应收股利 1,410,000.00 229,200,000.00
其他应收款 357,339,919.21 525,673,932.68
存货 36,338,633.82 32,048,657.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 425,761,351.83 808,361,184.28
非流动资产：
可供出售金融资产 437,134,963.64 355,896,800.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,166,309,296.49 1,984,071,793.96
投资性房地产
固定资产 65,091,102.15 69,874,131.82
在建工程 27,968,760.02 21,519,460.17
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 45,001,891.35 45,332,994.93
开发支出 5,757,080.17 5,756,820.17
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,747,263,093.82 2,482,452,001.05
资产总计 3,173,024,445.65 3,290,813,185.33
流动负债：
短期借款 18,280,000.00 18,280,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
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2016 年第三季度报告
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 18,413,944.78 18,038,881.52
预收款项 5,937,737.27 5,662,590.75
应付职工薪酬 3,229,010.33 3,201,817.56
应交税费 1,159,488.06 2,575,109.87
应付利息 48,857,849.36 46,038,044.40
应付股利
其他应付款 49,793,267.63 50,027,833.41
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 145,671,297.43 143,824,277.51
非流动负债：
长期借款 6,400,000.00 27,600,000.00
应付债券 1,193,527,087.99 1,192,562,694.81
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 6,173,583.69 6,346,589.34
预计负债 76,600,000.00 76,600,000.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,282,700,671.68 1,303,109,284.15
负债合计 1,428,371,969.11 1,446,933,561.66
所有者权益：
股本 744,359,294.00 744,359,294.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 949,117,713.22 949,117,713.22
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 67,703,181.88 67,703,181.88
未分配利润 -16,527,712.56 82,699,434.57
所有者权益合计 1,744,652,476.54 1,843,879,623.67
负债和所有者权益总计 3,173,024,445.65 3,290,813,185.33
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2016 年第三季度报告
法定代表人：王飚 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：姚娟
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 49,731,282.49 44,365,330.73 137,984,180.55 139,505,618.65
其中：营业收入 49,731,282.49 44,365,330.73 137,984,180.55 139,505,618.65
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 124,073,777.95 71,057,364.61 270,181,831.29 245,159,396.92
其中：营业成本 34,315,444.54 34,197,655.67 98,428,754.07 105,161,757.32
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 807,194.85 453,354.23 1,646,616.19 13,364,537.68
销售费用 2,647,960.20 3,347,066.68 7,674,226.37 10,090,421.04
管理费用 17,844,990.24 22,217,426.49 51,918,196.51 53,956,561.26
财务费用 16,609,274.11 10,841,366.35 46,697,362.65 37,378,352.93
资产减值损失 51,848,914.01 495.19 63,816,675.50 25,207,766.69
加：公允价值变动收益（损 56,051.63 -662,547.75 729,545.18 -497,903.39
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 127,523,824.28 34,070,406.42 575,869,062.85 408,014,922.75
号填列）
其中：对联营企业和合营 17,642,385.15 605,604.50 28,157,111.25 26,412,278.98
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 53,237,380.45 6,715,824.79 444,400,957.29 301,863,241.09
号填列）
加：营业外收入 2,671,058.09 57,668.72 2,850,395.19 191,745.83
其中：非流动资产处置利 18,740.00
得
减：营业外支出 23,354.12 -490,275.14 81,151.23 19,101.47
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2016 年第三季度报告
其中：非流动资产处置损 668.65
失
四、利润总额（亏损总额 55,885,084.42 7,263,768.65 447,170,201.25 302,035,885.45
以“－”号填列）
减：所得税费用 30,045,415.06 359,502.08 109,900,727.06 68,506,021.73
五、净利润（净亏损以 25,839,669.36 6,904,266.57 337,269,474.19 233,529,863.72
“－”号填列）
归属于母公司所有者的 24,075,513.47 5,663,177.83 332,050,988.41 229,593,920.55
净利润
少数股东损益 1,764,155.89 1,241,088.74 5,218,485.78 3,935,943.17
六、其他综合收益的税后 24,294,149.77 -30,372,025.59 -37,450,525.60 26,972,146.60
净额
归属母公司所有者的其 23,631,850.50 -30,368,836.72 -38,436,255.52 26,729,340.95
他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损 23,631,850.50 -30,368,836.72 -38,436,255.52 26,729,340.95
益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位 -10,397.13 139,615.42 21,432.63
以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允 41,456,896.26 -40,213,447.59 -32,376,314.05 16,944,093.49
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -17,814,648.63 9,844,610.87 -6,199,556.89 9,763,814.83
6.其他
归属于少数股东的其他综 662,299.27 -3,188.87 985,729.92 242,805.65
合收益的税后净额
七、综合收益总额 50,133,819.13 -23,467,759.02 299,818,948.59 260,502,010.32
归属于母公司所有者的 47,707,363.97 -24,705,658.89 293,614,732.89 256,323,261.50
综合收益总额
归属于少数股东的综合 2,426,455.16 1,237,899.87 6,204,215.70 4,178,748.82
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 0.03 0.01 0.45 0.31
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2016 年第三季度报告
股)
（二）稀释每股收益(元/ 0.03 0.01 0.45 0.31
股)
法定代表人：王飚 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：姚娟
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 35,618,598.50 31,874,702.98 101,110,936.37 95,549,405.27
减：营业成本 24,192,445.61 24,322,238.71 66,169,771.47 71,993,363.97
营业税金及附加 114,900.51 230,740.91 507,169.45 1,287,911.31
销售费用 162,809.81 278,565.03 516,190.33 793,361.39
管理费用 6,086,686.73 7,019,950.64 16,561,190.06 18,301,518.64
财务费用 19,673,842.78 19,699,842.96 59,520,192.72 59,653,471.75
资产减值损失 -54,090.29 -10,095,964.01 1,112,764.63
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－” 2,940,343.09 21,242,538.83 7,032,502.53 31,370,998.29
号填列）
其中：对联营企业和合 2,940,343.09 17,355,538.83 7,032,502.53 18,286,748.29
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以 -11,617,653.56 1,565,903.56 -25,035,111.12 -26,221,988.13
“－”号填列）
加：营业外收入 64,796.08 57,668.72 244,133.18 191,745.83
其中：非流动资产处置 18,740.00
利得
减：营业外支出 99.79 239.79 280.00
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总 -11,552,957.27 1,623,572.28 -24,791,217.73 -26,030,522.30
额以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以 -11,552,957.27 1,623,572.28 -24,791,217.73 -26,030,522.30
“－”号填列）
五、其他综合收益的税
后净额
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2016 年第三季度报告
（一）以后不能重分类
进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进
损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进
损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
六、综合收益总额 -11,552,957.27 1,623,572.28 -24,791,217.73 -26,030,522.30
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：王飚 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：姚娟
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
18 / 21
2016 年第三季度报告
销售商品、提供劳务收到的现金 134,597,999.96 148,025,766.79
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 190,941.29 13,292.36
收到其他与经营活动有关的现金 39,000,104.06 33,179,641.42
经营活动现金流入小计 173,789,045.31 181,218,700.57
购买商品、接受劳务支付的现金 65,790,621.83 72,905,919.96
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 49,973,898.55 51,117,696.42
支付的各项税费 66,509,295.99 102,324,109.05
支付其他与经营活动有关的现金 63,561,888.29 56,682,652.20
经营活动现金流出小计 245,835,704.66 283,030,377.63
经营活动产生的现金流量净额 -72,046,659.35 -101,811,677.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 480,830,763.04 439,994,225.17
取得投资收益收到的现金 133,743,452.61 56,267,213.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 54,684.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 756,300,000.00 6,700.00
投资活动现金流入小计 1,370,874,215.65 496,322,822.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资 4,094,522.13 5,667,053.40
产支付的现金
投资支付的现金 502,342,483.58 86,172,413.44
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 184,237,388.43 259,800,000.00
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2016 年第三季度报告
投资活动现金流出小计 690,674,394.14 351,639,466.84
投资活动产生的现金流量净额 680,199,821.51 144,683,355.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,730,000.00 24,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 4,730,000.00 24,000,000.00
现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 27,000,000.00 546,704.11
筹资活动现金流入小计 31,730,000.00 24,546,704.11
偿还债务支付的现金 21,200,000.00 13,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 132,173,727.90 171,160,302.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、 2,114,775.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 27,000,000.00 -474,660.00
筹资活动现金流出小计 180,373,727.90 184,085,642.40
筹资活动产生的现金流量净额 -148,643,727.90 -159,538,938.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,114,164.44 1,335,840.40
五、现金及现金等价物净增加额 457,395,269.82 -115,331,419.62
加：期初现金及现金等价物余额 135,229,488.53 230,008,226.09
六、期末现金及现金等价物余额 592,624,758.35 114,676,806.47
法定代表人：王飚 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：姚娟
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 61,240,329.44 63,166,251.50
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,431,091.33 8,372,951.67
经营活动现金流入小计 64,671,420.77 71,539,203.17
购买商品、接受劳务支付的现金 45,868,345.25 47,315,814.14
支付给职工以及为职工支付的现金 21,215,705.23 27,715,384.46
支付的各项税费 9,810,745.41 12,898,844.35
支付其他与经营活动有关的现金 6,731,586.90 9,149,489.54
经营活动现金流出小计 83,626,382.79 97,079,532.49
经营活动产生的现金流量净额 -18,954,962.02 -25,540,329.32
20 / 21
2016 年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 9,061,836.36 12,178,700.00
取得投资收益收到的现金 229,840,000.00 160,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长 25,400.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 6,700.00
投资活动现金流入小计 238,901,836.36 172,210,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长 3,591,044.17 5,426,670.45
期资产支付的现金
投资支付的现金 267,555,000.00 24,900,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 271,146,044.17 30,326,670.45
投资活动产生的现金流量净额 -32,244,207.81 141,884,129.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 206,290,803.21 47,414,547.69
筹资活动现金流入小计 206,290,803.21 47,414,547.69
偿还债务支付的现金 21,200,000.00 3,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现 130,058,952.90 167,524,079.60
金
支付其他与筹资活动有关的现金 10,000,000.00 100,000.00
筹资活动现金流出小计 161,258,952.90 171,024,079.60
筹资活动产生的现金流量净额 45,031,850.31 -123,609,531.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -6,167,319.52 -7,265,731.68
加：期初现金及现金等价物余额 14,872,642.57 18,936,151.62
六、期末现金及现金等价物余额 8,705,323.05 11,670,419.94
法定代表人：王飚 主管会计工作负责人：王平 会计机构负责人：姚娟
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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