证券代码：600784         证券简称：鲁银投资   编号：临 2021-006



                   鲁银投资集团股份有限公司
            关于认购私募基金份额的进展公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


    一、投资概述

    公司出资 3,000 万元认购山东省财金创投新旧动能转换股权

投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）基金份额。

具体情况详见公司 2018 年 3 月 31 日披露的《关于认购私募基金

份额的公告》（临 2018-032）、2018 年 7 月 18 日披露的《关于认

购私募基金份额的进展公告》（临 2018-058）、2018 年 12 月 18

日披露的《关于认购私募基金份额的进展公告》（临 2018-083）。

    二、主要变更情况

    经合伙人大会审议通过，新增山东省新动能基金管理有限公

司认缴出资 13400 万元，作为有限合伙人；山东能源集团创元投

资有限公司认缴出资 2600 万元，作为有限合伙人；日照高信股

权投资有限公司认缴出资 2000 万元，作为有限合伙人；济宁市

惠达投资有限公司认缴出资 3000 万元，作为有限合伙人；聊城

高新区财金建设发展有限公司认缴出资 2000 万元，作为有限合

伙人；淄博市金融控股有限公司认缴出资 2000 万元，作为有限
                                 1
 合伙人；济南市市中政投股权投资有限公司认缴出资 2000 万元，

 作为有限合伙人；东营市产业投资管理有限公司认缴出资 2000

 万元，作为有限合伙人；山东恒燊投资有限公司认缴出资 2000

 万元，作为有限合伙人。基金规模变更为 53,000 万元。公司认

 缴出资额不变，认缴比例变更为 5.660%。截止目前，合伙企业

 已完成工商变更登记。
         山东省新动能基金管理有限公司作为山东省新旧动能转换

 引导基金管理公司，行使引导基金出资人职责。根据《中华人民

 共和国合伙企业法》、《山东省新旧动能转换基金管理办法》、《山

 东省新旧动能转换基金省级政府出资管理办法》和《关于进一步

 推动山东省新旧动能转换基金加快投资的意见》的相关规定，相

 关各方重新修订并签署了《山东省财金创投新旧动能转换股权投

 资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）。

 相关各方同时签署了《山东省财金创投新旧动能转换股权投资合

 伙企业（有限合伙）入伙协议》、《山东省财金创投新旧动能转换

 股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议之补充协议》（以下简

 称“补充协议”）。

         三、合伙协议及补充协议的主要修改内容
         （一）“认缴出资额、出资方式”相关内容修改为：

         全体合伙人认缴出资总额为人民币 53,000 万元，均以货币

 方式出资。各合伙人认缴出资额如下表所示：
                                                    出资方   认缴出资额
合伙人           合伙人名称              类型                             认缴比例
                                                      式       （万元）

 甲方     山东省财金创业投资有限公司   普通合伙人   货币        5000      9.437%

                                          2
                                                    出资方   认缴出资额
合伙人           合伙人名称              类型                             认缴比例
                                                      式       （万元）
          山东省新动能基金管理有限公
 乙方                                  有限合伙人   货币       13400      25.285%
                      司

 丙方      山东省社会保障基金理事会    有限合伙人   货币        3000      5.660%

 丁方      鲁银投资集团股份有限公司    有限合伙人   货币        3000      5.660%

           山东能源集团创元投资有限
 戊方                                  有限合伙人   货币        2600      4.906%
                     公司

 己方     潍坊市国信创业投资有限公司   有限合伙人   货币        2000      3.773%

 庚方     聊城市财金建设发展有限公司   有限合伙人   货币        2000      3.773%

          山东黄河三角洲创业发展集团
 辛方                                  有限合伙人   货币        2000      3.773%
                  有限公司
           烟台市财金新动能基金管理
 壬方                                  有限合伙人   货币        2000      3.773%
                   有限公司

 癸方     寿光市金投资产管理有限公司   有限合伙人   货币        2000      3.773%

          泰安市东岳财富股权投资基金
 子方                                  有限合伙人   货币        1000      1.889%
                  有限公司

 丑方      日照高信股权投资有限公司    有限合伙人   货币        2000      3.773%

 寅方       济宁市惠达投资有限公司     有限合伙人   货币        3000      5.660%

          聊城高新区财金建设发展有限
 卯方                                  有限合伙人   货币        2000      3.773%
                    公司

 辰方       淄博市金融控股有限公司     有限合伙人   货币        2000      3.773%

          济南市市中政投股权投资有限
 巳方                                  有限合伙人   货币        2000      3.773%
                    公司

 午方     东营市产业投资管理有限公司   有限合伙人   货币        2000      3.773%

 未方        山东恒燊投资有限公司      有限合伙人   货币        2000      3.773%

 合计                                               货币       53000        100


         （二）“出资缴付”相关内容修改为：

         1.本合伙企业采用分期出资的方式，各合伙人一律平行按各

 自认缴比例缴付出资。各合伙人的认缴出资额应按照执行事务合

 伙人发出的缴资通知（“缴资通知”）的要求分期缴付。

         2.截至 2018 年 12 月 24 日，甲方、丙方、丁方、己方、庚
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方、辛方、壬方、癸方、子方已按照认缴出资比例实缴到位 60%
资金，共计 13,200 万元，其他合伙人应按照执行事务合伙人发
出的缴资通知要求按各自认缴出资比例一次性实缴到位 60%资
金，直至基金实缴到位资金总额达到本次增资后全体合伙人认缴
出资总额比例的 60%。各合伙人剩余出资按基金项目实际开展情
况缴付。
    3.执行事务合伙人每次要求合伙人缴付出资时，应向各合伙
人发出缴资通知。缴资通知应于其所载明的该期出资的付款日
（“付款日”）之前【5】个工作日送达各合伙人；除乙方外的
其他合伙人应于付款日之前完成出资；除乙方外的其他合伙人全
部出资完成后，执行事务合伙人向乙方提供其他合伙人足额缴付
出资的凭证，乙方在收到其他合伙人足额缴款凭证后【5】个工
作日内缴付该期出资资金。各合伙人应按照缴资通知要求将相应
的出资金额足额缴付至本合伙企业募集结算资金专用账户后，再
转入资金托管账户。
    4.本合伙企业有下列情形之一的，引导基金可无需其他出资
人同意，选择暂停出资，但应书面通知合伙企业；申请恢复引导
基金出资，须符合《山东省新旧动能转换基金管理办法》规定，
并经乙方同意。
    （1）本合伙企业工商注册登记后【12】个月实现投资进度
低于合伙企业认缴规模的【20%】，为避免歧义，本合伙企业实现
投资是指已经支付投资款的项目。
    （2）存在可能触及引导基金退出条件的情况。即本合伙协

议有限合伙人退伙之相关规定。

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    （三）“出资违约”相关内容修改为：

    1. 违反本协议出资约定的合伙人为出资存在违约行为的合

伙人（“出资违约合伙人”），不存在违反本协议出资约定的合伙

人为出资守约合伙人（“出资守约合伙人”）；如无特别约定，出

资违约或守约合伙人与其他违约和守约合伙人统称为违约合伙

人和守约合伙人。如存在其他合伙人出资违约导致引导基金无法

按本协议约定出资，引导基金不被视为出资违约合伙人。

    2. 经出资守约合伙人一致同意将出资违约合伙人除名的，
出资违约合伙人在本合伙企业的财产份额按照实缴出资额或评
估净值（按照孰低的原则确定）的价格转让给其他守约合伙人（乙
方除外），守约合伙人受让比例由合伙人大会确定。若出资违约
合伙人除名后，除乙方外的其他守约合伙人为实质单一出资人
（包括其他守约合伙人存在实际控制关系）的，执行事务合伙人
应承诺引进与守约合伙人无关联关系的独立第三方，经全体守约
合伙人一致同意后，独立第三方受让出资违约合伙人在本合伙企
业的财产份额。出资违约合伙人财产份额按上述约定转让后，其
未实际缴付的认缴出资额由受让人根据合伙人大会决定确定的
比例认缴。在独立第三方按程序完成受让出资违约合伙人在本合
伙企业的财产份额前，乙方暂停出资。
    拒绝接受出资违约合伙人后续出资的，可保留出资违约合伙
人已实缴出资的财产份额并相应减少其认缴出资额，其未实际缴
付的认缴出资额由其他守约合伙人根据合伙人大会确定的比例
认缴。若除乙方外，其他守约合伙人为单一出资人（包括其他守
约合伙人存在实际控制关系）的，则应由执行事务合伙人负责引
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进与守约合伙人无关联关系的独立第三方，认缴出资违约合伙人
未实际缴付的认缴出资额，在独立第三方认缴出资违约合伙人未
实际缴付的认缴出资额前，乙方暂停出资。
    （四）“合伙人大会”相关内容修改为：
    1.合伙人大会由全体合伙人组成，存在违反本合伙协议约定
的合伙人暨违约合伙人无表决权，除非全体守约合伙人一致同意
违约合伙人可以参与表决。
    2.合伙人大会每年至少举行【1】次定期会议。经执行事务
合伙人或代表实缴出资比例【20%】以上的其他合伙人或引导基
金提议，可召开临时合伙人大会
    3.合伙人大会一般由执行事务合伙人召集并主持，如执行事
务合伙人怠于履行其职责，引导基金或代表实缴出资比例【20%】
以上的其他合伙人有权自行召集和主持会议。如涉及执行事务合
伙人或与其关联合伙人有关的事项，可由代表实缴出资比例
【20%】以上的其他合伙人直接召集和主持，执行事务合伙人和
与其关联的合伙人可列席会议，但无表决权。
   （五）“投资决策委员会的组成”相关内容修改为：
    投委会由【4】名委员组成。投委会委员组成为：甲方代表
1 人，丙方代表 1 人，丁方代表 1 人，戊方代表 1 人。投委会设
主任一名，由执行事务合伙人委派代表或执行事务合伙人指定的
其他人员出任。投委会主任召集并主持投委会会议。除外部委员
外，投委会委员不从合伙企业领取任何报酬。
    （六）“投资对象及领域”相关内容修改为：
    本合伙企业重点投资领域，既可投资子基金，也可直接投资
项目，优先支持山东省委、省政府确定的项目和山东省新旧动能
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转换重大项目库项目。基金的投资应遵循以下原则：
       1.基金对每只子基金的投资一般不超过子基金总规模的
30%；基金对单个企业的直接投资原则上不得超过本基金总规模
的 20%，本基金可围绕单个项目设立专项子基金。投资如超过上
述比例限制，需经全体合伙人一致书面同意。
       2.本合伙企业拟投资于山东省境内的资金比例不低于引导
基金实缴出资总额的 1.5 倍。
       3.投资省内资金包括：①基金及其子基金直接投资于山东省
内企业。②基金及其子基金所投资省外企业将注册地迁往山东、
被省内企业收购或其生产研发基地及主要功能性子公司落户山
东的，可视为省内投资。
       4.基金可跨产业开展投资，跨产业投资比例控制在基金规模
的 50%以内。（产业基金不得跨界投资基础设施领域。）
       （七）“投资进度”相关内容修改为：
       本合伙企业存续期为 7 年，投资期为 2018 年 3 月 30 日至
2021 年 12 月 31 日，回收期为 2022 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月
29 日，本合伙企业对外项目投资应在投资期内全部完成，回收
期内不得再进行对外投资。
       （八）“合伙企业费用”相关内容修改为：
       合伙企业费用包括管理费、托管费、募集结算资金专用账户
监管费和合伙企业的运营费。管理费的计提方法、标准和支付方
式：
       1.管理费按年度计提，对于本合伙企业管理费的收取，在投
资期内，按照有限合伙人对应的实缴出资总额的【2】%/年计算
管理费；在回收期内，按照项目未退出投资本金的【1.5】%/年
                               7
计算管理费。
    2.在合伙企业延长期内，不收管理费。
    具体管理费提取方式：基金首笔管理费以实缴出资金额为计
提基数，按照【2】%进行提取，计算时间自 2018 年 7 月 3 日至
2018 年 12 月 31 日。以后每年度的管理费在该年度开始后【10】
个工作日内支付。首个缴费期间和最后一个缴费期间天数不足一
年的，按照实际天数与 365 日之间的比例计算管理费。
    全体合伙人一致同意，如合伙企业设立后，在未能实现实缴
出资的情况下，合伙企业解散或注销的，合伙企业不支付管理费，
管理费由执行事务合伙人自行承担。本合伙企业执行事务合伙人
及管理人之间分配管理费的方式和原则由执行事务合伙人及管
理人另行约定（如有）。
    （九）“可分配资金的分配原则及程序”增加以下内容：
    1.普通合伙人从其获得的收益分成中提取 50%用于建立风
险准备金，直至有限合伙人收回其在合伙企业的全部实缴出资额
及按照门槛收益率计算的收益。此后，普通合伙人不再提取风险
准备金，并将已提取的风险准备金全部作为普通合伙人的收益分
成，从风险准备金账户一次性全部划转至普通合伙人的账户。
    风险准备金存放于专门设立的风险准备金账户中，不得做其
他处置，直至有限合伙人收回全部实缴出资额及按照门槛收益率
计算的收益后，普通合伙人方可将风险准备金一次性全部划转至
普通合伙人的账户。
    2.如果某项目退出时，项目退出金额不足以支付有限合伙人
对该项目的实缴出资，普通合伙人则应先用累计计提的风险准备
金弥补有限合伙人的出资损失。最后一个项目退出时，需按照各
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项目综合情况计算调整各合伙人应分配的金额比例，如有限合伙
人未收回本金及门槛收益，普通合伙人不再享有超额收益，且应
用累计计提的风险准备金弥补有限合伙人的出资损失，并且普通
合伙人以其已分配的本金与收益为限，将其已分配的本金与收益
回拨至有限合伙人。
    （十）增加“引导基金让利”相关内容：
    1.本合伙企业投资新旧动能转换基金项目库项目或种子期、
初创期项目，引导基金增值收益（扣除管理费）全部让渡给其他
出资人或基金管理机构。本合伙企业投资现代高效农业、现代海
洋等产业项目，引导基金可将基金合伙协议（章程或合同）约定
的门槛收益率（不低于中国人民银行公布的 1 年期贷款基准利
率）以上部分，全部让渡给其他出资人或基金管理机构。
    2.自引导基金增资之日起，基金在工商变更注册完成一年内
投资的省内项目，引导基金让渡全部收益，其中不少于 50%部分
用于奖励基金管理机构，注册满一年后引导基金让利根据投资情
况另行确定。
    3.对基金投资的省外项目，引导基金不予让利。
    4.在合伙企业存续期内，鼓励其他合伙人或其他投资者购买
引导基金所持基金份额。在基金注册之日起 3 年内(含 3 年)购买
的，可以引导基金原始出资额转让；设立 3 年以后，引导基金与
其他出资人同股同权，在存续期满后清算退出。
    5.同时享受多项让利政策的，按最优政策执行。
    特此公告。
                          鲁银投资集团股份有限公司董事会

                                 2021 年 2 月 3 日
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