北京德恒（昆明）律师事务所

                  关于云南煤业能源股份有限公司

                       2018 年年度股东大会的

                             法 律 意 见



云南煤业能源股份有限公司：

    北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派刘婷、徐娟律师出席贵公司 2018 年年度股东大会（以下简称“本次股
东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对贵
公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》《证
券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次股东
大会的相关事项出具如下法律意见：

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2019 年 4 月 12 日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于 2019
年 4 月 16 日在《中国证券报》和上海证券交易所网站刊登了召开本次股东大会
的通知。本次股东大会于 2019 年 5 月 10 日下午 14:30 在昆明市西山区环城南路
777 号昆钢大厦 7 楼公司会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 20 天
以上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。

    本次股东大会由董事长彭伟先生主持，符合法律、法规及贵公司章程的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格

    本次股东大会采用现场与网络投票相结合的方式进行。经本所律师审查，出
席本次股东大会的股东及股东代理人共 6 名，代表有表决权股份数为 700,352,922
股，占贵公司股本总额的 70.7481%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代理人共 4 名，代表有表决权股份数为 700,334,922 股，占贵公司股本总
额的 70.7463%；通过网络投票表决的股东共 2 名，代表有表决权股份数为 18000
股，占贵公司股本总额的 0.0018%；出席本次股东大会的中小投资者共 4 名，代
表有表决权股份数为 6,319,393 股，占贵公司股本总额的 0.6383%，其资格均合
法有效。此外，贵公司部分董事、监事及高级管理人员也列席了本次股东大会。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果


    出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了关于《公司 2018 年度董事会
报告》的议案、关于《公司 2018 年度监事会报告》的议案、关于《公司 2018
年度财务决算及 2019 年度财务预算报告》的议案、关于《公司 2018 年度利润分
配》的议案、关于《公司 2018 年度公司董事、高级管理人员薪酬》的议案、关
于《公司 2018 年年度报告及其摘要》的议案、关于《日常关联交易事项报告》
的议案、关于《公司 2019 年度向相关金融机构申请综合授信》的议案、关于《修
改公司章程》的议案、关于《修改公司股东大会议事规则》的议案、关于《修改
公司董事会议事规则》的议案，并以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行
了表决（其中关联股东对关联交易事项回避表决），结果均以符合贵公司章程规
定的票数同意通过了以上议案。


    四、结论意见

    根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。

    （本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南煤业能源股份有限公
司 2018 年年度股东大会的法律意见》签署页）




北京德恒（昆明）律师事务所           负 责 人：       伍志旭




                                     经办律师：       刘   婷




                                                      徐   娟




                                                  二〇一九年五月十日