云煤能源：云南煤业能源股份有限公司2022年第六次临时股东大会会议资料2022-10-11
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
云南煤业能源股份有限公司
Yunnan Coal & Energy Co.,Ltd
2022 年第六次临时股东大会
会 议 资 料
股 票 代 码 ： 6 0 0 79 2
股票简称：云煤能源
召 开 时 间 ： 202 2 年 10 月 18 日
董事会办公室编制
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
会 议 议 程
一、宣布现场股东会参加人数及所代表股份数；
二、推选监票人、计票人、唱票人；
三、审议议案 ：
非累积投票议案:
1、关于《公司与云南昆钢集团财务有限公司签署金融服务协议暨关联交易》
的议案；
累积投票议案:
2.00 关于《董事会换届选举非独立董事候选人》的议案
2.01 关于选举李树雄先生为公司第九届董事会非独立董事的议案
2.02 关于选举张国庆先生为公司第九届董事会非独立董事的议案
2.03 关于选举张海涛先生为公司第九届董事会非独立董事的议案
2.04 关于选举邹荣先生为公司第九届董事会非独立董事的议案
2.05 关于选举施晓晖先生为公司第九届董事会非独立董事的议案
2.06 关于选举莫秋实先生为公司第九届董事会非独立董事的议案;
3.00 关于《董事会换届选举独立董事候选人》的议案
3.01 关于选举龙超先生为公司第九届董事会独立董事的议案
3.02 关于选举和国忠先生为公司第九届董事会独立董事的议案
3.03 关于选举杨勇先生为公司第九届董事会独立董事的议案；
4.00 关于《监事会换届选举非职工代表监事候选人》的议案
4.01 关于选举杨庆标先生为公司第九届监事会监事的议案
4.02 关于选举潘明芳先生为公司第九届监事会监事的议案
四、与会股东及授权代理人对审议事项讨论、提问，公司有关人员答疑；
五、股东大会议案书面记名投票表决；
六、公布现场表决结果；
七、合并会议现场表决及网络投票表决结果；
八、公布合并表决结果；
九、宣读本次股东大会决议；
1
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
十、与会董事签署股东大会决议，全体与会人员签署会议记录；
十一、律师宣读法律意见；
十二、主持人宣布会议结束。
2
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
议案 1：
关于《公司与云南昆钢财务有限公司签署金融服务协议
暨关联交易》的议案
各位股东及股东代表：
一、关联交易概述
为优化云南煤业能源股份有限公司（以下简称 “公司”）财务管理、提高资
金使用效率、降低融资成本，为公司长远发展提供资金支持，公司拟与云南昆钢
集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）发生存贷款等业务，由财务公司为公
司提供结算、存款、信贷等金融服务，并达成《金融服务协议》。公司将按照相关
法律、法规、规定及监管机构的要求，履行相关决策程序和信息披露义务。
二、关联方介绍及关联关系
关联方名称：云南昆钢集团财务有限公司
法定代表人：王娟
注册地址：云南省昆明市西山区环城南路 777 号 9 楼
注册资本：100,000 万元人民币
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理
业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位
提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑
与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收
成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单
位企业债券；开展固定收益类有价证劵投资（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
主要股东：昆明钢铁控股有限公司
主要财务指标：截至 2022 年 6 月 30 日, 财务公司资产总额 635,794.44 万元，
所有者权益 122,825.92 万元。2022 年上半年实现营业总收入 6,667.05 万元，利
润总额 5,962 万元，净利润 4,471.5 万元。
关联关系说明：公司控股股东昆明钢铁控股有限公司持有财务公司 80.00%股
3
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
权，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第(二)项规定的关联关系
情形，财务公司为公司关联方，因此，本次交易构成关联交易,但不构成《上市公
司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
履约能力分析：该公司前期与本公司的关联交易均正常履约，目前该公司经
营和财务状况正常，具备履约能力。
截止 2022 年 6 月 30 日，过去 12 个月内公司与财务公司之间发生的日均存款
余额为 3,471.35 万元，该金额在公司 2022 年度预计交易金额范围内，符合相关
规定；过去 12 个月内，公司与不同关联人之间未发生相关交易类别的关联交易。
三、《金融服务协议》的主要内容
交易双方经平等沟通，就协议内容达成一致，拟签署的协议主要内容如下：
（一）协议双方
甲方：云南昆钢集团财务有限公司
乙方：云南煤业能源股份有限公司
（二）服务原则
甲、乙双方互相视对方为重要的合作伙伴，双方同意进行金融业务合作，甲
方在依法核准的业务范围内向乙方提供相关金融服务，以实现合作双方利益最大
化。
甲、乙双方开展金融业务合作，应当遵循依法合规、平等自愿、风险可控、
互利互惠的原则。
（三）金融服务内容
甲方在银保监会核准的业务范围内向乙方依法提供以下金融服务：
1、结算服务
1.1 乙方在甲方开立结算账户，甲方为乙方提供收款服务和付款服务，以及其
他与结算业务相关的辅助服务。
1.2 甲方向乙方提供各项结算服务收取的费用，应不高于其他金融机构就同期
同类服务所收取的费用。
2、存款服务
2.1 乙方在甲方开立结算账户，并本着存取自由的原则，将资金存入在甲方开
立的存款账户。
4
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
2.2 甲方吸收乙方存款的利率，应不低于中国人民银行同类同期存款规定的基
准利率；不低于乙方在商业银行同类同期存款服务所确定的利率；除符合前述外，
甲方吸收乙方存款的利率，也应不低于甲方吸收其他昆钢公司成员单位同类同期
存款所确定的利率。
2.3 本协议有效期内，乙方每年在甲方的日均存款余额不超过甲方最近一个会
计年度经审计的总资产金额的 5%；且不超过乙方最近一个会计年度经审计的期末
货币资金总额（剔除募集资金及财政专项资金）的 50%，且乙方存放甲方的日均存
款余额占甲方吸收的存款余额的比例不超过 50%。
3、信贷服务
3.1 甲方将在国家法律、法规和政策许可的范围内，按照银保监会要求、结合
自身经营原则和信贷政策，全力支持乙方业务发展中的资金需求。
协议期内，甲方每年为乙方提供（以 365 天计算）循环授信额度不超过乙方
在甲方的日均存款余额，其中在开展商业承兑汇票贴现业务时，出票人必须为昆
钢控股成员单位且在甲方有授信额度，乙方及其合并会计报表范围内的昆钢公司
成员单位可使用该贴现额度。
3.2 甲方向乙方提供的贷款、票据承兑、票据贴现等信贷业务给予优惠的信贷
利率及费率，不高于乙方在国内其他金融机构取得的同类同期信贷利率及费率水
平。
3.3 有关信贷服务的具体事项由甲、乙双方另行签署协议。
4、其他金融服务
4.1 甲方可在经营范围内为乙方提供其他金融服务，甲方向乙方提供其他金融
服务前，甲、乙双方需进行磋商并另行签署独立的协议。
4.2 甲方为乙方提供的其他金融服务，应遵循公平合理的原则，按照不高于市
场公允价格或国家规定的标准收取相关费用。
（四）双方承诺
甲、乙双方应加强沟通联系、密切配合，及时向对方提供各种有关信息、资
料，通知对方各种重大变更事项，尽职尽责履行义务。
甲方承诺：
1、甲方承诺向乙方提供的金融服务已获得依法批准，并严格执行相关金融法
5
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
规的规定；
2、甲方应按照本协议约定为乙方提供优质、高效的金融服务，并确保资金网
络安全运行，保障资金安全，控制资产负债风险，满足乙方支付需求；
3、甲方应确保资金管理信息系统的安全运行，甲方资金管理信息系统涉及与
商业银行系统直连的情况须严格遵守相关安全要求，以保证乙方资金安全；
4、甲方保证将严格按照银保监会颁布的财务公司风险监控指标规范运作，并
应符合银保监会以及其他中国相关法律、法规的规定；
5、甲方须于出现以下事项时及时以书面通知乙方，并采取措施避免损失发生
或者扩大。
乙方承诺：
1、乙方按照本协议在甲方办理具体金融服务时，应提交真实、合法、完整的
资料和证明。
2、乙方对甲方提供的上述服务给予积极支持，包括但不限于配合甲方做好存
贷款管理工作，积极配合甲方开展信贷业务调查、评审工作以及提供财务报表等
信息。
3、在安全、高效且不高于同行业收费水平的前提下，乙方将甲方有资质经营
的金融服务项目交由甲方办理。
（五）保密条款
甲、乙双方一致同意，对在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密和其他
秘密承担保密义务，除根据监管规定应当披露的信息或因内部管理需要向一方股
东/管理机构/财务或法律顾问披露外，未经对方同意，不得向第三方进行透露或
进行不正当使用。
（六）协议生效
本协议需经甲、乙双方签字盖章后成立，自乙方根据上交所有关要求，经乙
方股东大会审议通过后生效。本协议有效期至 2023 年 12 月 31 日。
（七）违约责任
1、甲方在为乙方提供各项业务服务时，有义务保证乙方在甲方资金的安全和
使用，如发生认定为甲方责任造成的资金损失，乙方有权利单方终止本协议，并
要求甲方对乙方造成的资金损失予以全额赔偿。
6
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
2、任何一方违反本协议约定的，应按照相关的法律法规承担违约责任。
（八）争议解决
如甲、乙双方因本协议发生任何争议，应协商解决，如协商不成的，任何一
方可将争议向昆明仲裁委员会提请通过仲裁方式解决。仲裁结果是终局的，对双
方均有约束力。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
财务公司作为一家经中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机
构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质，各项指标均达到《企业
集团财务公司管理办法》的规定。财务公司为公司提供相关金融服务时，双方遵
循依法合规、平等自愿、风险可控、互利互惠的原则进行，有利于优化公司财务
管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金
支持和畅通的融资渠道。在金融服务协议中，明确制定了金融服务风险控制措施
以确保公司的资金安全，同时，明确保证公司在财务公司资金的独立性，因此，
不会对公司的独立性造成影响。
该议案已经公司第八届董事会审计委员会 2022 年第五次会议、第八届董事会
第五十次临时会议、第八届监事会第四十二次临时会议审议通过，现提交公司股
东大会审议，关联股东应进行回避表决。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
云南煤业能源股份有限公司董事会
2022 年 10 月 11 日
7
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
议案 2：
关于《董事会换届选举非独立董事候选人》的议案
各位股东及股东代表：
云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会非独立董事任
期届满，应进行换届选举。根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司第九届
董事会由九人组成，其中非独立董事六名。
经公司第八届董事会第五十次临时会议审议通过《关于董事会换届选举非独
立董事候选人的预案》，公司董事会同意推荐李树雄先生、张国庆先生、张海涛先
生、邹荣先生、施晓晖先生、莫秋实先生为公司第九届董事会非独立董事候选人
（以上人员简历附后）。前述每位非独立董事候选人将以单项提案提出，采取累积
投票制（累积投票方式说明附后）选举产生公司第九届董事会非独立董事成员。
任期自 2022 年第六次临时股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满为止。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
云南煤业能源股份有限公司董事会
2022 年 10 月 11 日
8
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
非独立董事候选人简历：
李树雄先生：男，白族，1969 年 5 月出生，云南洱源人，大学文化，中国共
产党员，自动控制工程师。2015 年 11 月至 2016 年 12 月，任昆钢控股、昆明钢铁
集团有限责任公司副总会计师，云南昆钢金融控股（集团）有限公司副董事长、
昆钢推进用钢产业发展领导小组副组长、昆钢组织及制度持续优化领导小组副组
长；2016 年 12 月至 2019 年 10 月，任昆钢控股党委委员、昆钢控股、昆明钢铁集
团有限责任公司副总会计师，云南昆钢金融控股（集团）有限公司副董事长、党
委书记、董事长，昆钢推进用钢产业发展领导小组副组长；2019 年 10 月至 2020
年 8 月，任昆钢控股、昆明钢铁集团有限责任公司总经理助理、云南省物流投资
集团有限公司党委书记、董事长；现任昆钢控股党委委员、总经理助理，云南煤
业能源股份有限公司党委书记、董事长。
张国庆先生：男，汉族，1972 年 10 月出生，湖南涟源人，大学文化，中共党
员，高级工程师。2015 年 9 月至 2017 年 5 月，任云南煤业能源股份有限公司副总
经理、党委委员、兼任贸易分公司总经理；2017 年 6 月至 2018 年 9 月，任云南煤
业能源股份有限公司副总经理、党委委员、董事、兼任贸易分公司总经理；2017
年 11 月至 2020 年 5 月，任云南麒安晟贸易有限责任公司（更名前：昆明宝象炭
黑有限公司）执行董事；2018 年 10 月至 2021 年 11 月，任云南煤业能源股份有限
公司党委委员、董事、副总经理；2020 年 10 月至今，任 200 万吨/年焦化环保搬
迁转型升级项目推进组常务副组长；2021 年 11 月至今，任云南煤业能源股份有限
公司党委委员、副董事长、总经理。
张海涛先生：男，汉族，1970 年 9 月出生，云南楚雄人，中国共产党员，硕
士研究生学历，炼钢高级工程师。2016 年 3 月至 2017 年 8 月，任云南华云实业集
团有限公司总经理；2017 年 8 月至 2020 年 3 月，任云南华云实业集团有限公司党
委书记、董事长；2020 年 3 月至 2021 年 2 月，任武昆股份公司经营管理中心副主
任（中层正职）,武昆股份公司经营管理中心运营改善部总经理；2021 年 2 月至
2021 年 5 月，任昆钢控股运营改善部常务副总经理（中层正职）；2021 年 5 月至
2022 年 1 月，任昆钢控股运营改善部总经理，其中 2021 年 10 月至 2022 年 1 月，
兼任昆钢控股智能制造办公室主任；2022 年 1 月至今，任昆钢控股运营改善部部
长；2022 年 2 月至今，任云南煤业能源股份有限公司董事。
9
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
邹荣先生：男，汉族，1971 年 2 月出生，云南建水人，研究生学历，中共党
员，正高级工程师。2016 年 9 月至 2019 年 12 月，任玉溪新兴钢铁有限公司党委
委员、董事、副总经理；2019 年 12 月至 2021 年 10 月，任武昆股份玉溪新兴钢铁
有限公司党委副书记、总经理、副董事长；2021 年 10 月至 2022 年 1 月，任昆钢
控股生产制造中心总经理；2021 年 10 月至今，任昆钢控股生产设备管理中心党委
书记；2022 年 1 月至今，任昆钢控股制造管理部部长；2022 年 2 月至今，任云南
煤业能源股份有限公司董事。
施晓晖先生：男，汉族，1971 年 10 月出生，云南富源人，大学学历，中共党
员，煤焦化工高级工程师。2016 年 6 月至 2020 年 11 月，任富源煤资源综合利用
有限公司副总经理。2016 年 11 月至 2018 年 1 月，任云南昆钢资产经营有限公司
土地经营部副经理（正科级）。2018 年 1 月至 2018 年 9 月，任云南煤业能源股份
有限公司办公室主任。2018 年 9 月至 2020 年 11 月，任云南煤业能源股份有限公
司安宁分公司党总支书记、总经理。2020 年 11 月至 2022 年 8 月，任 200 万吨/
年焦化环保搬迁转型升级项目推进工作组副组长。2022 年 8 月至今，任 200 万吨/
年焦化环保搬迁转型升级项目推进工作组副组长、云南煤业能源股份有限公司副
总经理。2016 年 6 月至今，任富源煤资源综合利用有限公司董事。
莫秋实先生：男，汉族，1981 年 10 月出生，重庆渝中人，大学文化，中共党
员，高级会计师，注册税务师。2013 年 3 月至 2013 年 6 月，任云南云天化股份有
限公司财务部副经理。2013 年 6 月至 2014 年 12 月，任云南云天化股份有限公司
财务部经理助理。2014 年 12 月至 2016 年 7 月，任云南云天化股份有限公司财务
部副部长。2016 年 7 月至 2020 年 8 月，任云南云天化股份有限公司财务部部长。
2020 年 8 月至今，任云天化集团有限责任公司财务管理部副部长。
10
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
议案 3：
关于《董事会换届选举独立董事候选人》的议案
各位股东及股东代表：
云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独立董事任期
届满，应进行换届选举。根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司第九届董
事会由九人组成，其中独立董事三名。
经公司第八届董事会第五十次临时会议审议通过《关于董事会换届选举独立
董事候选人的预案》，公司董事会同意推荐龙超先生、和国忠先生、杨勇先生为公
司第九届董事会独立董事候选人（以上人员简历附后）。前述每位独立董事候选人
将以单项提案提出，采取累积投票制（累积投票方式说明附后）选举产生公司第
九届董事会独立董事成员，任期自 2022 年第六次临时股东大会审议通过之日起至
第九届董事会届满为止。此外，前述独立董事候选人已通过上海证券交易所独立
董事候选人资格审核。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
云南煤业能源股份有限公司董事会
2022 年 10 月 11 日
11
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
附件：独立董事候选人简历
龙超先生：男，汉族，1964 年 11 月出生，云南富源人，经济学博士；云南财
经大学金融研究院教授、博士研究生导师。曾先后担任云南财经大学金融研究所
副所长、金融学院院长。曾获云南省哲学社会科学优秀成果奖二等奖两项，主持
完成国家自然科学基金课题、云南省社科基金重点课题和其他决策咨询课程 10 多
项，在国内学术刊物发表学术论文 50 余篇，出版学术专著 2 部。多次获得云南财
经大学“优秀教师”等荣誉称号。现担任昆明川金诺化工股份有限公司、云南神
农农业产业集团股份有限公司、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事。
和国忠先生：男，纳西族，1967 年 8 月出生，云南丽江人，硕士研究生学历，
正高级经济师。历任云南省盐务管理局盐政处处长；云南省盐业总公司人事劳资
处处长、办公室主任、企业改革办主任；云南盐化股份有限公司副总经理、董事
会秘书；云南龙生茶业股份有限公司副总经理、董事会秘书；昆明至通企业管理
咨询有限公司董事长；云南临沧鑫圆褚业股份有限公司董事、副总经理、董事会
秘书；领亚电子科技股份有限公司副总经理、董事会秘书；昆明川金诺化工股份
有限公司独立董事；云南罗平锌电股份有限公司独立董事；云南能源投资股份有
限公司独立董事；云南铜业股份有限公司独立董事。现任昆明至通企业管理咨询
有限公司合伙人、云南临沧鑫圆褚业股份有限公司独立董事、云南嘉缘花木绿色
产业股份有限公司独立董事。
杨勇先生：男，汉族，1965 年 10 月出生，云南玉溪人，本科学历，高级会
计师（正高级），注册会计师。杨勇先生多年从事注册会计师业务，主持过多家股
份公司改制上市和年度会计报表审计工作，主持或参与了数百户企业的会计报表
项目审计，历任云南会计师事务所涉外部主任、云南亚太会计总公司副总经理、
云南天赢会计师事务所主任会计师、中瑞岳华会计师事务所云南分所所长；对公
司、企业的财务运作具有较为丰富的实践经验，熟悉相关法律、行政法规、规章
及规则，同时，具有较为丰富的独立董事履职经验，曾担任云南白药集团股份公
司、云南云天化股份有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、云南能源投资股
份有限公司等多家上市公司独立董事，富滇银行外部监事和诚泰财产保险股份有
限公司的独立董事。现任云南天赢投资咨询有限公司董事长，云南铜业股份有限
公司独立董事。
12
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
议案 4：
关于《监事会换届选举非职工代表监事候选人》的
议案
各位股东及股东代表：
云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会监事任期届满，
应进行换届选举。根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司第九届监事会由
三人组成，其中股东监事两名，职工监事一名。
经公司第八届监事会第四十二次临时会议审议通过《关于监事会换届选举非
职工代表监事候选人的预案》，公司监事会同意推荐杨庆标先生、潘明芳先生为公
司第九届监事会监事候选人（以上人员简历附后），前述每位监事候选人将以单项
提案提出，采取累积投票制（累积投票方式说明附后）选举产生公司第九届监事
会监事成员，此外，职工监事由公司职工代表大会选举产生后直接进入监事会，
任期自 2022 年第六次临时股东大会审议通过之日起至第九届监事会届满为止。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
云南煤业能源股份有限公司董事会
2022 年 10 月 11 日
13
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
附件：监事候选人简历
杨庆标先生：男，白族，1970 年 7 月出生，云南大理人，大学文化，中国共
产党，机械工程师。2012 年 12 月至 2014 年 9 月，任云南昆钢重型装备制造集团
有限公司总经理助理；2014 年 9 月至 2019 年 9 月，任云南昆钢重型装备制造集团
有限公司副总经理 ；2019 年 10 月至今 2022 年 8 月，任云南煤业能源股份有限公
司副总经理；现任云南煤业能源股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。
潘明芳先生：男，汉族，1965 年 1 月出生，云南陆良人，大学本科学历，中
共党员，采矿高级工程师、工业经济师。2012 年 11 月至 2013 年 1 月，任云南磷
化集团有限公司党委书记、纪委书记兼机关党委书记；2013 年 1 月至 2014 年 10
月，任云南磷化集团有限公司党委书记兼机关党委书记；2014 年 10 月至 2016 年
12 月，任云天化集团有限责任公司党委工作部部长；2016 年 12 月至 2017 年 11
月，任云天化集团有限责任公司党委常委、党委工作部部长；2017 年 11 月至 2017
年 12 月，任云天化集团有限责任公司党委常委；2017 年 12 月至今，任云天化集
团有限责任公司党委常委、人力资源部部长。现任云天化集团有限责任公司党委
常委、人力资源部部长；云南天鸿化工工程股份有限公司董事长；云南煤业能源
股份有限公司监事。
14
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
附件：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作
为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该
议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股
票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选
举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进
行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同
的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00 关于选举董事的议案 投票数
4.01 例：陈××
4.02 例：赵××
4.03 例：蒋××
…… ……
4.06 例：宋××
5.00 关于选举独立董事的议案 投票数
5.01 例：张××
5.02 例：王××
5.03 例：杨××
6.00 关于选举监事的议案 投票数
6.01 例：李××
6.02 例：陈××
6.03 例：黄××
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他
（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关
15
云煤能源 2022 年第六次临时股东大会会议资料
于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”
有 200 票的表决权。
该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既可
以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
投票票数
序号 议案名称
方式一 方式二 方式三 方式…
4.00 关于选举董事的议案 - - - -
4.01 例：陈×× 500 100 100
4.02 例：赵×× 0 100 50
4.03 例：蒋×× 0 100 200
…… …… … … …
4.06 例：宋×× 0 100 50
16
