北京德恒（昆明）律师事务所

      关于云南煤业能源股份有限公司

       2022 年第六次临时股东大会的

                      法律意见




                北京德恒（昆明）律师事务所
            Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)

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                  关于云南煤业能源股份有限公司

                   2022 年第六次临时股东大会的

                             法 律 意 见


云南煤业能源股份有限公司：

    北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派刘书含、刘婷律师出席贵公司 2022 年第六次临时股东大会（以下简称
“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，
对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》
《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次
股东大会的相关事项出具如下法律意见：

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2022 年 9 月 29 日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于 2022
年 9 月 30 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上
海证券交易所网站刊登了召开本次股东大会的通知。2022 年 10 月 14 日，贵公
司刊登了《云南煤业能源股份有限公司关于 2022 年第六次临时股东大会取消部
分议案的公告》，决定取消原提交 2022 年第六次临时股东大会审议的关于《公
司与云南昆钢集团财务有限公司签署金融服务协议暨关联交易》的议案。

    本次股东大会于 2022 年 10 月 18 日 14:00 在云南煤业能源股份有限公司第
一会议室（安宁市）召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 15 天以上，会议
召开的具体时间、地点和审议事项也与相关公告内容一致。

    本次股东大会由贵公司董事长李树雄先生主持，符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格
    经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共13名，代表有表
决权股份数为701,322,231股，占贵公司有表决权的股份总数的70.8460%。其中，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共2名，代表有表决权股份数为
697,924,429股，占贵公司有表决权的股份总数的70.5028%；出席网络投票表决的
股东共11名，代表有表决权股份数为3,397,802股，占贵公司有表决权的股份总数
的0.3432%；出席本次股东大会的中小股东共11名，代表有表决权股份数为
3,397,802股，占贵公司有表决权的股份总数的0.3432%，其资格均合法有效。此
外，贵公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，部分高级管理人员列
席了本次股东大会。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的方式进行，出席本次股
东大会的股东及股东代理人以累积投票的方式审议了《关于董事会换届选举非独
立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举独立董事候选人的议案》《关于监
事会换届选举非职工代表监事候选人的议案》，结果以符合贵公司《章程》规定
的票数同意通过了以上议案。

    四、结论意见

    根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规
及贵公司《章程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。

    （本页以下无正文）
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