鹏博士电信传媒集团股份有限公司
             董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》以及《公司章程》、《审计委员会工作细则》等有关规定，
我们作为鹏博士电信传媒集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委
员会成员，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现就 2020 年度审计委员会履
职情况报告如下：


    一、审计委员会组成情况
    公司董事会审计委员会由独立董事何云先生、刘巍先生和张强先生 3 名成员
组成，其中何云先生担任审计委员会主任委员。审计委员会全部成员均具有能够
胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验。
    因个人原因，刘胜良先生于 2020 年 3 月申请辞去公司独立董事及公司第十
一届董事会辖下各专业委员会职务。2020 年 5 月 13 日，公司召开第十一届董事
会第二十六次会议，审议通过《关于补选公司第十一届董事会审计委员会委员的
议案》，同意选举何云先生为公司第十一届董事会审计委员会主任委员。


    二、审计委员会会议召开情况
    2020 年度，董事会审计委员会先后召开了四次会议，具体审议情况如下：
    （一）2020 年 3 月，审计委员会召开 2020 年第一次会议，就审计工作实施
情况及重点风险领域审计情况进行沟通。
    （二）2020 年 5 月 13 日，审计委员会召开 2020 年第二次会议，就内部控
制审计情况及重点风险领域审计情况进行沟通。根据审计过程中获知的信息，同
意公司在内部控制审计报告中披露发现的非财务报告重大缺陷。同时，考虑到公
司持续经营的重大不确定性，同意公司在审计报告中强调该事项。
    （三）2020 年 5 月 15 日，审计委员会召开 2020 年第三次会议，就 2019 年
度经审计后的主要财务数据及主要的未调整事项进行沟通，委员们意见如下：公
司 2019 年度财务会计报表的有关数据基本反映了公司截至 2029 年 12 月 31 日
的资产负债情况和 2020 年的生产经营成果，同意以此为基础编制公司 2019 年度
报告，要求四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“华信
事务所”）按照审计计划尽快完成审计工作，出具正式审计报告。
    （四）2020 年 5 月 18 日，审计委员会召开 2020 年第四次会议，审议通过
了《关于公司计提减值准备的议案》、《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》。


    三、审计委员会 2020 年度主要工作情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估：华信
事务所具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能
力，能够满足公司未来审计工作要求，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
华信事务所在担任公司财务报告及内部控制审计机构以来，勤勉尽责，坚持独立、
客观、公正的执业准则，公允合理地发表独立审计意见。报告期内，审计委员会
与外部审计机构就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟
通，在审计期间未发现在审计中存在其他的重大事项。为保证公司审计工作的延
续性，以及其在工作中表现出较高的职业操守和履职能力，董事会审计委员会提
议继续聘请华信事务所为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构。
    （二）审阅公司财务报告
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，督促公司积极认真回复
来自资本市场和监管部门的正常问询。通过核查，认为公司财务报告真实、准确、
完整，未发现有重大错报、漏报情况，不存在相关欺诈、舞弊行为，以及导致非
标准无保留意见审计报告的事项。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可
该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部
审计出现的问题提出了指导性意见，充分发挥审计委员会的作用。审计委员会要
求，内审工作要对标先进模式和做法，在总结经验的基础上，继续以提升公司风
险防控水平为重点，以保证公司资产安全和合理投资收益为目标开展审计工作。
按照审计计划有序开展对公司所属各业务板块的审计工作，督促审计人员勤勉尽
责，不断提升业务能力，及时发现被审单位的缺陷和问题，加大督查整改力度，
进一步提升公司风险防控水平，保证公司资产运营效率和效益。
    （四）评价内部控制的有效性
    报告期内，审计委员会审阅了公司的《2019 年度内部控制评价报告》和年审
机构出具的《2019 年度内部控制审计报告》，结合公司内控体系建设和执行情况
发表了书面意见，认为公司内控体系设计合理、执行有效。
    但公司 2020 年度签订的部分项目投资及代建，因合作方未履约、终端客户
对服务商的要求、部分合同未达预期等原因，分别于 2020 年、2021 年终（中）
止合作，并收回了相关款项。以上事项反映出公司在合作前期尽调、供应商的选
择、投资效率、资金管理等方面存在明显不足。
    （五）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通情况
    报告期内，因新冠肺炎疫情原因，审计委员会以电话方式协调内部审计部门
与外部审计机构沟通交流，积极配合外部审计机构开展工作，进一步提高内部、
外部审计效率，充分发挥内外部审计监督职能。


    四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会工作细则》等的相关规定，恪尽职
守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
    2021 年，审计委员会将继续勤勉尽职，发挥审计委员会的监督审查职能，优
化公司治理，在监督公司外部审计、指导内部审计、强化内部控制、提升财务报
告有效性等方面，发挥审计委员会的专业作用，推动公司规范治理水平和运营质
量的进一步提升，维护公司和股东的利益。




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                                                       2021 年 4 月 26 日