昆明机床股份有限公司1997年年度报告摘要
重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何遗漏、虚 假陈述或者严重误导,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及 连带责任。本年度报告摘要年度报告正本,投资者欲了解详细内容应阅 读年度报告正本。
一、公司简况
公司法定名称(中文):昆明机床股份有限公司
公司法定名称(英文):KUNMING MACHINE TOOL CO.,.LTD.
公司英文名称缩写:KMTC
公司注册和办公地址:中华人民共和国云南省昆明市茨坝路23号
邮政编码:650203
公司法定代表人:叶香瑜先生
公司咨询机构:董事会秘书室
信息披露人员:冯思忠先生
电话:86-871-5212410
传真:86-871-5150317
公司股票内地上市交易场所:上海证券交易所
公司股票在内地上市交易场所的代码:600806
公司股票香港上市交易场所:香港联合交易所有限公司
公司股票在香港上市交易场所的代码:0300
公司股票简称:昆明机床
二、会计数据和业务数据摘要
1.本年度实现利润及其构成
单位
(人民币)
利润总额 千元 1,195
其中:
主营业务利润 千元 -2,525
其他业务利润 千元 263
投资收益 千元 3,159
营业外收支净额 千元 297
2.公司主要会计数据和财务指标
(1)根据中国会计准则
截至1997年12月31日止年度
单位 1997 1996 1995
主营业务收入 人民币千元 74,347 61,790 61,264
净利润 人民币千元 1,195 2,086 7,265
总资产 人民币千元 646,869 659,967 663,283
股东权益 人民币千元 578,000 576,805 574,719
每股收益 人民币元/股 0.0049 0.0085 0.0296
每股净资产 人民币元/股 2.36 2.35 2.35
净资产收益率 0.21％ 0.36％ 1.26％
调整后的每股净资产 人民币元/股 2.34 2.33 2.32
(2)根据香港会计准则
截至1997年12月31日止年度
单位 1997 1996 1995
营业额 人民币千元 74,347 61,790 60,805
净利润 人民币千元 1,195 2,086 7,265
总资产 人民币千元 646,873 660,194 663,283
总负债 人民币千元 68,873 83,389 88,564
股东权益 人民币千元 578,000 576,804 574,719
每股收益 人民币元/股 0.00488 0.00851 0.02965
每股净资产 人民币元/股 2.36 2.35 2.35
3.股东权益变动情况
(1)根据中国会计准则 单位:人民币元
项目 股本 资本公积 盈余公积 其中:公益金 未分配利润 合计
期初数 245,007 305,281 16,574 8,287 9,943 576,805
本期增加 239 119 956 1,195
本期减少
期末数 245,007 305,281 16,813 8,406 10,899 578,000
(2)根据香港会计准则 单位:人民币元
项目 股本 股本溢价 资本公 法定公 法定公 未分配 合计
积金 积金 益金
期初数 245,007 293,745 10,225 8,287 8,287 11,254 576,805
本期增加 119 119 957 1,195
本期减少
期末数 245,007 293,745 10,225 8,406 8,406 12,211 578,000
盈余公积、公益金增加是因按中国有关法规计提法定公积金、法定公益金所致,未分配利润增加是因1997年利润结转所致。
三、股本变动及股东情况介绍
1.股本结构情况
本年度内,本公司未有配股、送股、公积金转增或其他股本变动,其结构情况如下:
数量单位:股
期初数及期末数
一.尚未流通股份
1.发起人股份 102,397,700
其中:
国家拥有股份 102,397,700
境内法人持有股份
外资法人持有股份
其他
2.募集法人股 17,609,700
3.内部职工股
4.优先股或其他
尚未流通股份合计 120,007,400
二.已流通股份
1.境内上市的人民币普通股
60,000,000
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股 65,000,000
4.其他
已流通股份合计 125,000,000
三.股份总数 245,007,400
2.股东数量:
于1997年12月31日止,本公司之股东数详情况如下:
股东总数:29,955个
A股股东:29,630个
国家股东:1个
法人股股东:1个
个人股东:29,628个
H股股东:325个
3.主要股东:
股东名称或姓名 年末持股数 年初持股数 股份 占总股数
类别 比例(％)
1)云南省人民政府 102397700股 102397700股 A股 41.79
2)香港中央结算
(代理人有限公司) 61541500股 61302000股 H股 25.12
3)昆明精华公司 17609700股 17609700股 A股 7.19
4)刘燎原 680000股 A股 0.28
5)张哲 667600股 A股 0.27
6)哈道国债 598571股 A股 0.24
7)陈洪志 319000股 A股 0.13
8)杨宏剑 316499股 A股 0.13
9)哈里实业 255700股 A股 0.10
10)朱琳 200000股 A股 0.08
CHAN PUI MAN 200000股 A股 0.08
4.董事、监事及高级管理人员持股情况
姓 名 职务 年初持 年末持
叶香瑜 董事长兼总经理 0 0
李云祥 执行董事兼副总经理 1000 1000
陈耀忠 执行董事兼副总经理 1000 1000
李文忠 执行董事 0 0
秦建中 执行董事兼副总经理 0 0
孙传良 独立非执行董事 0 0
梁文选 独立非执行董事 0 0
孙效良 独立非执行董事 0 0
李仁忠 监事会主席 0 0
郭尚武 监事会副主席 0 0
刘伟贵 监事 1100 1100
吴可天 副总经理 0 0
冯思忠 董事会秘书 0 0
四、募集资金使用情况
本公司于1993年通过发行新股募集资金之后,没有再通过发行新股 或配股募集资金,本公司募集资金的使用情况与上市文件所披露的用途 相符。实际使用详情(主要项目)如下:
1.进口设备款 港币5,252万元
2.购买国产设备款 人民币2,838万元
3.新建大型基础件厂房款 人民币7,326万元
4.补充营运资金 人民币11,500万元
剩余未用资金港币4,000万元存于中国银行。
运用募股资金新建的大型基础件厂房已于1997年下半年投入使用, 购买的国产设备大部份也已投入使用。出口的设备部份已投入使用,其 余预计1998年全部投入使用。
大型基础厂房和将近购设备使用,使本公司的生产条件得到改善,有助于提高本公司的生产能力及产品开发能力。
五、重要事项
1.股东年会会议
本公司于1997年6月6日在中国云南省昆明市茨坝路23号召开1996年度股东年会,出席股东年会的股东或股东授权代理人代表股份共181,203,400股,占本公司已发行股份总数的74.0％,股东年会通过了以下决议:
A.批准本公司1996年度董事会工作报告;
B.批准本公司1996年度监事会工作报告;
C.批准本公司1996年度经审核的财务报告;
D.批准本公司1996年度利润分配方案:
E.批准本公司续聘德勤会计师行和沪江德勤会计师事务所为本公司1997年度审计师,并授权董事会决定其酬金。
2.董事会会议
本报告期内共召开了5次董事会会议,讨论通过了本公司1996年年度报告、1997年中期报告等有关事宜。
3.监事会会议
本报告期内共召开了1次监事会会议,审阅了公司有关财务资料、审 计报告等事项。
4.重大关联交易
关联交易方:昆明昆机集团公司
交易金额:4,189千元
于1993年11月15日,本公司与昆明昆机集团公司订立一项有关在重 组后互相提供若干服务之协议,据此,于截至1997年12月31日止年度,本 公司向昆明昆机集团收取水电等费用为人民币33,000元,而本公司向昆 明集团公司支付之运输费用为人民币239,000元,昆明昆机集团公司亦向本公司员工提供教育及医疗等社会服务,其费用于1997年12月31日止年 度为人民币1,236,000元,本公司另支付昆明昆机集团公司销售之佣金为人民币130,000元。
此外,本公司与昆明昆机集团公司进行了下列交易:
单位:人民币千元
支付建筑费 100
销售原材料 276
加工费支出 130
加工费收入 202
设备采购 291
职工宿舍购买补贴 1,552
5.重大诉讼
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
6.分配预案
1997年税后利润为1,194,512元人民币,按税后利润10％分别提取法 定公积金、法定公益金各119,451元人民币后,利润余额为955,610元人 民币。董事会建议本年度不进行利润分配和资本公积金转增股本,利润 余额结转1998年。
7.股东年会
董事会建议于1998年6月5日召开本公司股东年会。
8.其它重要事项
(1)员工住房
本公司根据昆明市人民政府《深化城镇住房制度改革实施方案》的有关规定,本年度上半年公司员工从昆机集团购买了89套住房,应出资额为人民币3,345.7千元,员工个人出资人民币1,793.5千元,差额人民币1,552.2千元由本公司补贴。本公司董事会决定将该项补贴费计入递延资 产,按目前在职员工的平均可服务年限20年进行摊销,从1997年7月开始 摊销。
(2)东亚近期金融动荡之影响
东亚近期金额动荡对本公司经营和业绩不构成重大影响。本公司对 该地区的出口量很大。
(3)董事、监事及高级管理人员在本公司股份及债券的权利
本公司董事、监事和其他高级管理人员持有本公司之股份与本公司1996年年度报告披露的情况相同。
(4)董事监事及高级管理人员认购股份或债券之权利
于报告期内任何时间,本公司概无订立任何致使本公司董事、监事 或高级管理人员及其配偶或十八岁以下子女认购本公司或任何其他法人团体之股份或债券的权利。
(5)可转换证券、购股权、认股权证或相关似权利
本公司截止1997年12月31日期间内并无任何可转换证券、购股权、认股权证或类似权利。
(6)购回、出售或赎回本公司之上市证券
本公司于报告期内并元购回、出售、赎回或注销本公司之上市证券。
(7)最佳应用守则
在报告期间,本公司已遵守根据香港联合交易所发出之上市规则附 录十四有关最佳应用守则之要求。
(8)香港营业地址的变更
本公司在香港之营业地址从1998年4月1日起迁至香港干诺道中111 号永安中心五楼。
六、财务报告
1.审计意见:本公司财务报告经沪江德勤会计师事务所中国注册会 计师柳伟敏、胡凡审计,并出具无保留意见的审计报告。
2.会计报表(附后)。
3.会计报表附注:(单位:人民币元)
(1)短期投资 年末数 年初数
债券投资
一年期国库券 16,000,000 4,000,000
委托债券投资 63,500,000
合计 79,500,000 4,000,000
年末债券投资的详细情况如下:
委托债券投资根据委托协议,由昆明国际信托投资公司于到期日还 本并按固定利率(已扣除手续费)付息。
(2)应收帐款
应收帐款账龄分析如下:
年末数 ％ 年初数 ％
1年以内 33,984,443 77 24,266,676 62
1-2年 6,978,174 16 8,297,072 21
2-3年 1,367,255 3 6,658,022 17
3年以上 1,770,117 4
合计 44,099,989 100 39,221,770 100
应收帐款余额中无主要股东(5％以上)欠款。
(3)其他应收款
其他应收款帐龄分析如下:
年末数 ％ 年初数 ％
1年以内 3,277,173 74 2,713,292 54
1-2年 241,460 6 2,254,584 45
2-3年 906,455 20 2,642 1
合计 4,425,088 100 4,970,518 100
其他应收款余额中无主要股东(5％以上)欠款,其他应收款中主要包 括应收债券利息计人民币2,260,000元(1996年为人民币3,606,333元)。
(4)待摊费用
项目 年末数 年初数
1994年期初存货进项税 4,764,970 6,750,374
本年抵扣数 (1,985,404) (1,985,404)
其它转出 (78,339)
年末余额 2,701,227 4,764,970
根据昆明国税局1996年8月22日发出的通知函,1994年初未抵扣进项税额1997年度按25％(1996年为25％)之比例抵扣本年度应交纳之增值税。
(5)长期投资
项目 年末数 年初数
联营公司 a
-投资成本 2,000,000 2,000,000
债券投资
-三年期国债成本 10,000,000
其它 2,000 2,000
小计 2,002,000 12,002,000
减:一年内到期的长期投资 10,000,000
合计 2,002,000 2,002,000
a.联营公司投资
被投资公司名称 注册资本 投资比例 年末投资金额
云南省澄江铜材厂 5,000,000 40％ 2,000,000
联营公司投资系为筹建云南省澄江机床附件有限责任公司(本年度 更名为"云南省澄江铜材厂")投入之首期资金,公司占其资本比例为40％。房屋建筑工程已于1995年度完成,待所有设备安装完成后将开始投产 。
(6)在建工程 金额
期初数 51,413,034
本期增加数 11,098,091
结转固定资产数 (5,697,308)
期末数 56,813,817
在建工程部分项目进度情况
主要工程名称
预算数 期初数 本期增加数 期末数 资金来源 预计完工
人民币千元 人民币千元 人民币千元 日 期
VT2000五面加工中心
募股资金
4,800千马克 17088.7 17088.7 及借款 98年底
意大利导轨磨床
2,540千美元 14722.9 1880.2 16603.1 募股资金 98年底
西班牙数控丝杆磨
1,000千美元 7368.2 4.8 7373.0 募股资金 98年底
桃源水泵站
6,987千元 3340.9 2986.5 6327.4 募股资金 98年6月份
电缆沟
670千元 639.6 30.3 669.9 募股资金 98年4月份
热处理车间工程
7,501千元 1201.5 1882.0 3083.5 募股资金 98年底
利息资本化 68.4 1361.1 1429.5
(7)递延资产 金额
原值
本年增加额及年末余额 1,552,152
累计摊销额
本年摊销额及年末余额 38,804
净值
年末余额 1,513,348
本年度公司部分员工从昆机集团公司购买了89套住房,应付款为人 民币3,345,7千元,员工个人付款人民币1,793.5千元,差额人民币1,552.2千元由本公司补贴。本公司董事会决定将该项补贴费计入递延资产,从1997年7月开始按目前在员职工的预计平均可服务年限20年进行摊销。
(8)其它业务利润
本年累计数 上年累计数
材料销售利润 74,800 119,115
运输业务利润 151,957 215,697
其他业务利润 36,498 82,359
合计 263,255 417,171
(9)投资收益
本年累计数 上年累计数
短期投资
-债券投资收益 3,133,467 1,711,792
其他 25,500 44,208
合计 3,158,967 1,756,000
(10)营业外收入
项目 本年累计数 上年累计数
新产品增值税退税 327,295
固定资产清理收益 576,520 40,339
其它 32,510 7,814
合计 609,030 375,448
(11)营业外支出
项目 本年累计数 上年累计数
退体回聘人员工资及补助 219,661 286,195
固定资产清理损失 42,401 129,943
其它 50,000 118,128
合计 312,062 534,266
昆明机床股份有限公司董事会
1998年4月3日
