山东天业恒基股份有限公司独立董事述职报告




                     山东天业恒基股份有限公司
                     2018 年度独立董事述职报告
    2018年度，作为公司独立董事，本人严格按照相关法律法规以及公司章程的规定，独立、
忠实、勤勉、尽责的行使公司所赋予的权利，从公司整体利益和股东利益出发，及时了解公
司的生产经营情况，全面关注和及时督促公司债务风险化解、被实施退市风险警示等相关重
大事项进展，积极出席公司2018年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独
立、客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立作用，维护了公司和股东特别是中小股东的
利益，现将本人在2018年度的工作情况进行报告。
    一、独立董事基本情况
    （一）个人工作履历、专业背景和兼职情况
    路军伟先生：中共党员，会计系教授，会计学博士；曾任厦门大学经济学院助理教授，
公司独立董事；现任山东大学管理学院副院长、会计系教授，博士研究生导师。
    （二）是否存在影响独立性的情况说明
    1、本人及本人的直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、亲属没有直接
或间接持有该公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有
公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职；
    2、本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务、没有
从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
    3、本人是由公司董事会提名并由公司股东大会选举的独立董事，本人与公司、公司管
理层以及足以影响公司的主要利益关系人，没有任何足以影响本人独立客观判断的其他重要
关系。因此不存在影响上市公司独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席董事会和股东大会情况
    2018 年度，公司共召开了 10 次董事会、1 次年度股东大会和 2 次临时股东大会。本人
作为独立董事出席会议并参加表决。为充分履行独立董事职责，本人会前认真审阅了相关会
议材料，并对所需的背景资料及时向公司及经营管理层了解和沟通，虽努力获取相关信息，
但在某些事项上公司存在告知不及时或未告知的情形。在董事会决策过程中，本人充分利用
自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化建议和意见，并以谨慎的态度在董事会上行使
表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本人认为：
    报告期内本人出席会议情况如下：


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                                                委托其他
             独立董      应出席董    出席                   缺席    出席股东
                                                董事出席
             事姓名      事会次数    次数                   次数    大会情况
                                                 次数
             佘   廉        10         10          0          0        2
             刘国芳         10         10          0          0        2
             路军伟         10         10          0          0        2
    （二）在各专门委员会中履行职责情况
    公司董事会下设了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门
委员会。
    2018 年，按照公司董事会专门委员会的相关工作细则的有关要求，根据各自的专业专
长，本人分别在提名委员会、审计委员会。报告期内，共召开审计委员会 4 次，对公司定期
报告、聘任会计师事务所事项进行了审议。
    （三）发表独立意见情况
    1、在第九届董事会第七次临时会议上，本人对公司终止实施股权激励计划并回购注销
已授予但尚未解锁的限制性股票、重大资产重组继续停牌事项发表了独立意见。
    2、在第九届董事会第九次临时会议上，本人对公司重大资产重组继续停牌事项发表了
独立意见。
    3、在第九届董事会第十次会议上，本人对公司2017年年度报告相关事项及会议相关议
案发表了独立意见。
    4、在第九届董事会第十五次会议上，本人对公司聘任会计师事务所的议案发表了独立
意见。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    1、年度报告工作
    2018年度，本人密切关注2017年公司年报的审计工作，要求公司积极配合审计机构的工
作，与审计师进行现场充分沟通交流，发邮件要求公司进一步提供年报部分事项的补充资料
等，为切实维护公司和股东的利益，在第九届董事会第十次会议上因公司存在违规担保、潜
在大股东资金占用等事项而对2017年年度报告投出反对票。针对瑞华会计师事务所对公司
2017年报出具“无法表示意见”的审计报告和否定意见的内部控制审计报告所涉事项,积极
与事务所保持沟通，及时向山东证监局进行专题反映，与高管进行现场沟通。并持续通过邮
件、电话敦促公司采取切实有效措施进行整改和补救，同时持续关注公司经营发展状况、公
司治理结构的改善、对外担保、资金占用、内部控制等信息披露等事项。
    2、聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内，公司新聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 2018 年度财务报
告及内部控制审计工作。
    3、其他工作
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    2018 年度通过电子邮件或电话等对公司、公司实际控制人涉及的法律诉讼，关联交易、
资产转让、对外财务资助、对外担保、内部控制建设等事项进行问询，及时了解相关情况，
督促公司合规运行，切实维护公司整体利益和中小股东利益。
    四、总体评价和建议
    2018年，作为公司独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》和《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及公司章程、独立董事工作制度等规定，本
着客观、公正、独立的原则，忠实、诚信、勤勉地履行职责，充分发挥独立董事的职能，及
时了解市场动态和监管精神，不断提高自己的履职水平。
    特此报告。




                                        第九届董事会独立董事：路军伟
                                                           2019年4月12日




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