东方集团：关于与关联方提供互保的进展公告2019-07-24
证券代码：600811 证券简称：东方集团 公告编号：临 2019-080
债券代码：155175 债券简称：19 东方 01
债券代码：155495 债券简称：19 东方 02
东方集团股份有限公司
关于与关联方提供互保的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
被担保人名称：东方集团有限公司、东方集团产业发展有限公司
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为控股股东东方集团有限
公司银行授信提供担保本金限额为人民币 10 亿元（其中 2 亿元为公司已为东方集
团有限公司提供担保额度内的存量融资），为东方集团有限公司全资子公司东方集
团产业发展有限公司银行授信提供担保本金限额为人民币 2 亿元（2 亿元为公司已
为东方集团产业发展有限公司提供担保额度内的存量融资）。截止 2019 年 7 月 22
日，公司为东方集团有限公司及其子公司提供担保实际余额为人民币 12 亿元。
本次担保是否有反担保：本次担保有反担保。东方集团有限公司全资子公司辉澜
投资有限公司为公司本次向东方集团有限公司提供的最高额保证担保以连带责任
保证的方式提供反担保，东方集团有限公司为公司本次向东方集团产业发展有限
公司提供的最高额保证担保以连带责任保证的方式提供反担保。
一、担保进展情况概述
东方集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 6 月 28 日召开 2018 年年
度股东大会，审议通过了《关于公司与关联方确定互保额度的议案》。为满足公司经营
发展融资需求，提高融资效率，公司与控股股东东方集团有限公司继续建立互保关系
并签署互保协议，2019 年度公司（含合并报表范围内子公司，下同）为东方集团有限
公司（含合并报表范围内子公司，下同）提供担保限额不超过人民币 50 亿元，且公司
为东方集团有限公司提供的担保余额不超过东方集团有限公司及其关联方为公司提供
的担保余额。协议有效期为 2018 年年度股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大
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会召开日止。
2019 年 7 月 23 日，公司为东方集团有限公司在盛京银行股份有限公司北京中关
村支行银行授信人民币 10 亿元（其中 2 亿元为公司已为东方集团有限公司提供担保额
度内的存量融资）提供连带责任保证担保，担保本金限额为人民币 10 亿元；为东方集
团有限公司全资子公司东方集团产业发展有限公司在盛京银行股份有限公司北京中关
村支行银行授信人民币 2 亿元（2 亿元为公司已为东方集团产业发展有限公司提供担
保额度内的存量融资）提供连带责任保证担保，担保本金限额为人民币 2 亿元。前述
担保金额为相关授信对应的担保本金的最高限额，实际担保金额以银行发放的贷款金
额为准。
同时，公司与东方集团有限公司、东方集团有限公司全资子公司辉澜投资有限公
司签署《反担保协议》，辉澜投资有限公司为公司本次向东方集团有限公司提供的最高
额保证担保以连带责任保证的方式提供反担保，东方集团有限公司为公司本次向东方
集团产业发展有限公司提供的最高额保证担保以连带责任保证的方式提供反担保。
公司 2018 年年度股东大会已授权公司董事会及管理层在互保协议约定范围内确
定担保具体事宜并签署相关担保文件，在担保限额内的单笔担保不再单独提交公司董
事会和股东大会审议。股东大会授权有效期为自 2018 年年度股东大会审议通过之日起
至下一年年度股东大会召开日止。截止 2019 年 7 月 22 日，公司为东方集团有限公司
及其子公司提供担保实际余额 12 亿元，东方集团有限公司及其子公司为公司及子公司
提供担保实际余额 25.47 亿元，另外考虑本次公司对东方集团有限公司及其子公司提
供担保新增的金额，互保金额未超过股东大会授权范围。
二、被担保人情况
1、东方集团有限公司
东方集团有限公司，注册资本 10 亿元人民币，法定代表人张宏伟，注册地址为北
京市朝阳区丽都花园路 5 号院 1 号楼 26 层 2606，主要业务包括项目投资、投资管理、
销售橡胶制品及金属材料、技术开发、技术服务、计算机系统集成、货物进出口等。
截止 2018 年 12 月 31 日，东方集团有限公司经审计资产总额 714.16 亿元，负债
总额 460.84 亿元，其中银行贷款总额 202.57 亿元，流动负债总额 308.66 亿元，归属
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于母公司所有者权益总额 31.89 亿元，2018 年度实现营业总收入 665.31 亿元，净利
润 15.44 亿元，归属于母公司所有者的净利润 2.69 亿元。
截止 2019 年 3 月 31 日，东方集团有限公司未经审计资产总额 791.08 亿元，负债
总额 535.13 亿元，其中银行贷款总额 219.18 亿元，流动负债总额 356.33 亿元，归属
于母公司所有者权益总额 32.39 亿元，2019 年第一季度实现营业总收入 152.86 亿元，
净利润 4.4 亿元，归属于母公司所有者的净利润 0.75 亿元。
东方集团有限公司为本公司控股股东，公司实际控制人及东方集团有限公司直接
和通过其全资子公司西藏东方润澜投资有限公司合计持有本公司 29.96%股份。股权结
构图如下：
2、东方集团产业发展有限公司
东方集团产业发展有限公司，注册资本 10 亿元人民币，法定代表人谢嘉桐，注册
地址为北京市海淀区恩济庄 18 号院 1 号楼 3178 房间，该公司及其下属公司主要业务
包括大宗商品贸易业务、风力发电等。东方集团有限公司持有东方集团产业发展有限
公司 100%股权。
截止 2018 年 12 月 31 日，东方集团产业发展有限公司经审计资产总额为 30.86 亿
元，负债总额为 25.57 亿元，其中银行贷款总额 17.44 亿元，流动负债总额 16.15 亿
元，归属于母公司所有者权益 4.10 亿元，2018 年度实现营业总收入 85.98 亿元，实
现归属于母公司所有者的净利润 0.53 亿元。
截止 2019 年 3 月 31 日，东方集团产业发展有限公司未经审计资产总额为 84.36
亿元，负债总额为 36.36 亿元，其中银行贷款总额 16.84 亿元，流动负债总额 26.53
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亿元，归属于母公司所有者权益 15.79 亿元，2019 年第一季度实现营业总收入 17.09
亿元，实现归属于母公司所有者的净利润 80.40 万元。
东方集团有限公司和东方集团产业发展有限公司均不存在影响偿债能力的重大或
有事项。
三、担保协议的主要内容
（一）公司为东方集团有限公司提供担保的最高额保证合同主要内容
保证人：东方集团股份有限公司
债权人：盛京银行股份有限公司北京中关村支行
债务人：东方集团有限公司
1、保证范围
本合同所担保的最高债权（主债权）为最高额综合授信合同（授信金额为人民币
10 亿元）项下发放的贷款、开出的信用证、保函、承兑汇票等。该最高额债权的含义
为：本金余额最高限额仅为主债权本金的最高限额，在本金不超过上述限额的前提下，
由此产生的本合同约定担保范围内利息、违约金等所有应付款项，担保人均同意承担
担保责任。
2、保证方式
本保证合同担保方式为连带责任保证。
3、保证期间
本合同的保证期间为自最高额综合授信合同及其项下具体业务合同约定的债务履
行期限届满之日起三年。
（二）公司为东方集团产业发展有限公司提供担保的最高额保证合同主要内容
保证人：东方集团股份有限公司
债权人：盛京银行股份有限公司北京中关村支行
债务人：东方集团产业发展有限公司
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1、保证范围
本合同所担保的最高债权（主债权）为最高额综合授信合同（授信金额为人民币
2 亿元）项下发放的贷款、开出的信用证、保函、承兑汇票等。该最高额债权的含义
为：本金余额最高限额仅为主债权本金的最高限额，在本金不超过上述限额的前提下，
由此产生的本合同约定担保范围内利息、违约金等所有应付款项，担保人均同意承担
担保责任。
2、保证方式
本保证合同担保方式为连带责任保证。
3、保证期间
本合同的保证期间为自最高额综合授信合同及其项下具体业务合同约定的债务履
行期限届满之日起三年。
四、反担保安排
针对公司本次为东方集团有限公司及下属全资子公司东方集团产业发展有限公司
提供的最高额保证担保，本公司与东方集团有限公司及其下属全资子公司辉澜投资有
限公司签订了《反担保协议》，根据协议约定，东方集团有限公司全资子公司辉澜投资
有限公司为公司本次向东方集团有限公司提供的最高额保证担保以连带责任保证的方
式提供反担保，东方集团有限公司为公司本次向东方集团产业发展有限公司提供的最
高额保证担保以连带责任保证的方式提供反担保。反担保的期限为本公司为相关方提
供最高额担保合同履行完毕为止。
五、反担保方基本情况
辉澜投资有限公司，注册地为英属维尔京群岛，注册资本为 5 万美元，主要经营
范围为投资管理等。东方集团有限公司持有辉澜投资有限公司 100%股权。辉澜投资有
限公司通过其全资子公司 He Fu International Limited 持有联合能源集团有限公司
（以下简称“联合能源集团”）40.53%股份,为联合能源集团第一大股东。联合能源集
团（00467.HK）为一家在在香港联合交易所主板上市的石油天然气勘探开发企业，主
要从事上游石油天然气勘探与生产开发运营等业务。根据联合能源集团披露的 2018 年
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度报告，截止 2018 年 12 月 31 日，联合能源集团资产总额为 161.47 亿港元，负债总
额为 48.84 亿元，归属于母公司股东权益 112.63 亿港元，2018 年度实现营业总收入 52.79
亿港元，净利润 16.37 亿港元。
截至 2018 年 12 月 31 日，辉澜投资有限公司经审计合并报表资产总额为 149.03
亿元，负债总额为 88.62 亿元，归属于母公司所有者权益 1.71 亿元，2018 年度实现
营业总收入 51.29 亿元，实现归属于母公司所有者的净利润 5.53 亿元。
根据具有证券业务资格的中铭国际资产评估（北京）有限责任公司于 2019 年 7 月
19 日出具的《东方集团有限公司拟以辉澜投资有限公司为东方集团有限公司提供担保
事宜涉及的辉澜投资有限公司股东全部权益资产评估报告》（中铭评报字[2019]第
16073 号），截止评估基准日 2018 年 12 月 31 日，辉澜投资有限公司母公司总资产评
估价值 128.58 亿元，总负债评估价值 39.62 亿元，净资产评估价值 88.96 亿元。辉澜
投资有限公司前述评估净资产价值能够覆盖本次提供的反担保金额。
六、公司累计对外担保金额及逾期担保情况
截至 2019 年 7 月 22 日，公司为合并报表范围内子公司提供担保（含子公司为子
公司提供担保）余额 106.04 亿元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资
产的 51.50%。公司为参股公司提供担保余额 11 亿元，占公司最近一期经审计归属于
上市公司股东的净资产的 5.34%。公司为控股股东东方集团有限公司及其子公司提供
担保余额（担保项下实际债务余额）12 亿元，占公司最近一期经审计归属于上市公司
股东的净资产的 5.83%，东方集团有限公司对前述担保及本次公司提供的最高额保证
担保均提供了反担保。东方集团有限公司及其子公司为公司及子公司提供担保余额
25.47 亿元。公司上述担保无逾期担保情况。
特此公告。
东方集团股份有限公司董事会
2019 年 7 月 24 日
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