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公司公告

金开新能:关于部分限售股份上市流通的提示性公告2021-08-24  

                        证券代码:600821       证券简称:金开新能 公告编号:2021-068



                   金开新能源股份有限公司
          关于部分限售股份上市流通的提示性公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




重要内容提示:
 本次限售股上市流通数量为424,568,497股
 本次限售股上市流通日期为2021年8月27日


    一、本次限售股上市类型
    本次限售股上市流通类型为金开新能源股份有限公司 2020 年 8
月重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中
重大资产置换及发行股份购买资产(以下简称“本次交易”)发行的
股份,具体情况如下:
    (一) 本次交易发行限售股核准情况
    公司于 2020 年 5 月 29 日收到中国证监会《关于核准天津劝业场
(集团)股份有限公司重大资产置换及向天津津诚国有资本投资运营
有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》(证监许
可[2020]1027 号),核准公司向天津津诚国有资本投资运营有限公司
等十二名交易对方发行股份购买相关资产,并核准公司非公开发行股
份募集配套资金不超过 6 亿元。
       公司向十二名交易对方发行股份的情况如下:
序号                         发行对象                       发行股数(股)

 1               天津津诚国有资本投资运营有限公司                189,078,638

 2                     国开金融有限责任公司                      149,625,590

 3         珠海普罗中欧新能源股权投资合伙企业(有限合伙)         93,241,680

 4                   新疆金风科技股份有限公司                     67,307,991

 5          天津津诚二号股权投资基金合伙企业(有限合伙)          66,702,186

 6                 中日节能环保创业投资有限公司                   37,036,049

 7                     金风投资控股有限公司                       33,653,978

 8             杭州长堤股权投资合伙企业(有限合伙)               16,221,217

 9           天津天伏企业管理咨询合伙企业(有限合伙)             10,284,656

 10          天津青岳企业管理咨询合伙企业(有限合伙)             10,096,193

 11          菁英科创(天津)创业投资合伙企业(有限合伙)              6,730,795

 12          杭州青域践行创业投资合伙企业(有限合伙)               370,348

                               合计                              680,349,321

       (二)本次交易发行限售股股份登记时间
       2020年8月27日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司(以下简称“中证登上海分公司”)办理完成发行股份的登记手
续。
       (三)本次交易发行限售股锁定期安排
       本次交易发行股份为有限售条件流通股。
       天津津诚国有资本投资运营有限公司和天津津诚二号股权投资
基金合伙企业(有限合伙)在本次交易中取得的上市公司股份,自发
行结束之日起 36 个月内不得转让。本次交易完成后 6 个月内,如公
司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后 6 个
月期末收盘价低于发行价的,津诚资本和津诚二号在本次交易中取得
的上市公司股票的锁定期自动延长 6 个月。
       除天津津诚国有资本投资运营有限公司和天津津诚二号股权投
资基金合伙企业(有限合伙)之外的其他交易对方在取得上市公司股
份时,若其持有的国开新能源科技有限公司(以下简称“国开新能源”)
股权权益已满 12 个月,则其在本次交易中取得的上市公司股份,自
发行结束之日起 12 个月内不得转让;若其持有的国开新能源股权权
益不足 12 个月的,则其在本次交易中取得的上市公司股份,自发行
结束之日起 36 个月内不得转让。


    二、本次交易发行限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次交易完成后,上市公司新增有限售条件股份 680,349,321 股,
公司总股本增加至 1,096,617,546 股。
    自上述发行完成日至本公告披露日,上市公司先后于 2020 年 9
月完成本次重组交易募集配套资金非公开发行 124,880,467 股、2021
年 7 月完成非公开发行 314,858,490 股,总股本增加至 1,536,356,503
股。


    三、本次交易发行限售股上市流通的有关承诺
    本次交易中,除天津津诚国有资本投资运营有限公司和天津津诚
二号股权投资基金合伙企业(有限合伙)之外的其他交易对方承诺:
在取得上市公司股份时,若其持有的国开新能源股权权益已满 12 个
月,则其在本次交易中取得的上市公司股份,自发行结束之日起 12
个月内不得转让;若其持有的国开新能源股权权益不足 12 个月的,
则其在本次交易中取得的上市公司股份,自发行结束之日起 36 个月
内不得转让。
    截至本公告披露日,上述承诺主体均严格履行了前述承诺,不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。


       四、中介机构核查意见
       中信建投证券股份有限公司作为公司发行股份购买资产并募集
配套资金持续督导的独立财务顾问,对本次交易发行部分限售股份解
禁上市流通事项进行了专项核查,发表核查意见如下:
       “上市公司本次交易发行限售股份解除限售的数量、上市流通时

间均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上

市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等

相关法律法规的要求。

       截至本核查意见出具日,上市公司对本次限售股份解除限售并上

市流通的信息披露真实、准确、完整,本次解除限售股份持有人严格

履行了本次交易实施时的限售安排,本次解除限售股份不存在还未履

行完毕的承诺。本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合

相关法律法规的规定。

       独立财务顾问对上市公司本次解除限售股份事项无异议。”



       五、本次交易发行限售股上市流通情况
       本次限售股上市流通数量为424,568,497股
       本次限售股上市流通日期为2021年8月27日
       本次限售股上市流通明细清单如下:
序号                           名称                         股数(股)

 1                     国开金融有限责任公司                    149,625,590

 2         珠海普罗中欧新能源股权投资合伙企业(有限合伙)       93,241,680
  3                      新疆金风科技股份有限公司                          67,307,991

  4                   中日节能环保创业投资有限公司                         37,036,049

  5                       金风投资控股有限公司                             33,653,978

  6               杭州长堤股权投资合伙企业(有限合伙)                     16,221,217

  7           天津天伏企业管理咨询合伙企业(有限合伙)                     10,284,656

  8           天津青岳企业管理咨询合伙企业(有限合伙)                     10,096,193

  9           菁英科创(天津)创业投资合伙企业(有限合伙)                      6,730,795

 10           杭州青域践行创业投资合伙企业(有限合伙)                        370,348

                                  合计                                    424,568,497


      六、股本变动结构表
              单位:股                   本次上市前         变动数       本次上市后

            1、国有法人持有股份          400,591,026     -149,625,590    250,965,436

            2、其他境内法人持有股份 547,446,975          -274,942,907    272,504,068

            3、境内自然人持有股份        37,735,848           -          37,735,848

           4、境外法人、自然人持有
有限售条件                                9,433,962           -           9,433,962
的流通股份 股份

            5、其他                           -               -               -

            有限售条件的流通股份合
                                         995,207,811     -424,568,497    570,639,314
             计

            A股                          541,148,692     424,568,497     965,717,189
无 限 售 条 件 无限售条件的流通股份合
的流通股份                               541,148,692     424,568,497     965,717,189
               计

              股份总额                  1,536,356,503         -         1,536,356,503




      七、上网公告附件

      《中信建投证券股份有限公司关于金开新能源股份有限公司部

分限售股上市流通的核查意见》



        特此公告。
金开新能源股份有限公司董事会

            2021 年 8 月 24 日