股票简称：百联股份     百联 B 股

证券代码：600827     900923                                      编号：临 2022-008



                 上海百联集团股份有限公司关于
   续聘 2022 年度内部控制审计会计师事务所的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

    拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）



    2022 年 4 月 28 日，上海百联集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九
届董事会第十一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所进行 2022 年度内部
控制审计的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年
度内部控制审计会计师事务所。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1. 基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘
序伦博士于 1927 年在上海创建， 1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制
的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。
立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具
有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委
员会（PCAOB）注册登记。
    2、人员信息

    截至 2021 年末，立信拥有合伙人 252 名、注册会计师 2,276 名、从业人员
总数 9,697 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 707 名。
    3、业务规模
    立信 2021 年度业务收入（经审计）45.23 亿元，其中审计业务收入 34.29 亿
元，证券业务收入 15.65 亿元。
                                       1
    2021 年度立信为 587 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 7.19 亿元，
同行业上市公司审计客户 9 家。
    4、投资者保护能力

    截至 2021 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责
任。
    5、独立性和诚信记录

    立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

 起诉（仲裁）                                              诉讼（仲裁）金
                被诉（被仲裁）人    诉讼（仲裁）事件                                 诉讼（仲裁）结果
       人                                                           额

   投资者        金亚科技、周旭         2014 年报          预计 4500 万元       连带责任，立信投保的

                    辉、立信                                                    职业保险足以覆盖赔偿

                                                                                金额，目前生效判决均

                                                                                已履行

   投资者        保千里、东北证       2015 年重组、              80 万元        一审判决立信对保千里

                券、银信评估、立     2015 年报、2016                            在 2016 年 12 月 30 日

                      信等                年报                                  至 2017 年 12 月 14 日

                                                                                期间因证券虚假陈述行

                                                                                为对投资者所负债务的

                                                                                15%承担补充赔偿责

                                                                                任，立信投保的职业保

                                                                                险足以覆盖赔偿金额
    立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 24
次、自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 63 名。


    （二）项目信息

    1、基本信息

        项目                       注册会计师        开始从事上市        开始在立信      开始为本公司提供审
                       姓名
                                     执业时间        公司审计时间        执业时间            计服务时间
   项目合伙人          江强         1995 年            2001 年             2002 年            2019 年
 签字注册会计师      胡佳裔         2017 年            2015 年             2017 年            2021 年
 质量控制复核人      王士玮         1995 年            1994 年             1994 年            2021 年

                                                 2
    （1）项目合伙人近三年从业情况：

    姓名：江强

           时间                        上市公司名称                      职务
2019 年-2021 年           上海百联集团股份有限公司                  项目合伙人
2019 年                   上海润达医疗科技股份有限公司              项目合伙人
2019 年-2020 年           泰铂（上海）环保科技股份有限公司          项目合伙人
2021 年                   上海第一医药股份有限公司                  质量控制复核人
2021 年                   上海物资贸易股份有限公司                  质量控制复核人
2019 年                   厦门金达威集团股份有限公司                质量控制复核人
    （2）签字注册会计师近三年从业情况：

    姓名：胡佳裔

             时间                         上市公司名称                    职务
2021 年                         上海百联集团股份有限公司            内控审计报告
                                                                    签字注册会计师
2019 年-2020 年                 上海益民商业集团股份有限公司        签字注册会计师
    （3）质量控制复核人近三年从业情况：

    姓名：王士玮

     时间                       上市公司名称                         职务
2021 年             上海百联集团股份有限公司               质量控制复核合伙人
2019-2021 年        中智关爱通(上海)科技股份有限公司       质量控制复核合伙人
2021 年             深圳市中新赛克科技股份有限公司         质量控制复核合伙人
2021 年             上海紫燕食品股份有限公司               质量控制复核合伙人
    2、诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚、受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管
理措施，或受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分
的情况。
    3、独立性
    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    （三）审计收费
    审计服务收费主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综
合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定
价。2021 年度立信为本公司提供内部控制审计的服务费用为人民币 70 万元（含
税），费用较 2020 年度减少 22 万元。
                                          3
    提请股东大会授权公司董事会根据具体情况决定立信会计师事务所（特殊普
通合伙）2022 年度的报酬事宜。
    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）公司第九届董事会审计委员会于 2022 年 4 月 25 日召开的 2022 年第
二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所进行 2022 年度内部控制审计的议
案》。审计委员会认为：立信具备应有的专业能力、投资者保护能力、独立性及
良好的诚信状况，能够满足公司内部控制审计工作的要求，同意续聘立信为公司
2022 年度内部控制审计机构，并将上述议案提交公司董事会审议。
    （二）公司独立董事对上述事项发表意见：公司拟聘请立信会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2022 年度的内部控制审计机构。我们对上述事项事前认可，
并认为立信在执业过程中能够认真履行职责，出具的内控审计报告准确、真实、
客观地反映公司内部控制情况，能够满足公司 2022 年度财务及内控审计的工作
要求。本次续聘事项的董事会审议程序合法合规，不存在损害本公司及其股东特
别是中小股东利益的情形，同意本次续聘事项并提交公司股东大会审议。
    （三）公司于 2022 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第十一次会议审议通过
了《关于续聘会计师事务所进行 2022 年度内部控制审计的议案》。
    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股
东大会审议通过之日起生效。
    特此公告。
                                         上海百联集团股份有限公司董事会
                                                        2022 年 4 月 30 日


        报备文件
    （一）第九届董事会第十一次会议决议
    （二）独立董事意见
    （三）审计委员会 2022 年第二次会议决议




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