泰律师事 所
泰和泰
关于 商业股份 公司
第六次临
二 二〇年第 东大会
之
律意见
法律
意字（茂业商
（20020）泰律意 97000 号
〇二〇年十一
二〇
高新区天府大
成都市高 9号棕榈泉国 ，邮编：6100041
Tahota Law Fiirm,16F, Pallm Springs Innternationaal Center, Noo. 199 Middlle of Tianfu
Avenuue,, High-teech Zone, Chhengdu,6100041
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Sydneey|Kathmanndu
1/7
关于
业股份有
茂业商业 司
二〇二 第六次临 东大会
之
法 见书
业股份有限公司
致：茂业商业
根据《中华人民 公司法》(以 法》”)、中
称“《公司法
券监督管理委员会
证券 公司股东大 》（以下 简称“《股
会规则》”）《律师
大会 从事证券法 法》和《律
务管理办法
务所证券法
事务 法律业务 则》等现行 政法规和其
法律、行政
范性文件以及《茂
规范 股份有限公 》（以下 简称“《公
程》”）的规定，泰
章程 师事务所（ ）接受茂业
称“本所”）
股份有限公
业股 公司”）的委托，指
公司（以下简称“公 律师出席公
〇二〇年第
二〇 大会（以下
第六次临时股东大 次股东大 会”），对
股东大会的合法性
次股 证，依法出 律意见书。
本法律意见书仅 股东大会之 及本所律师
用,本所及
本法律意见书随同
意本 次股东大会 息披露资料
其他信息
2/7
公告。
并公
本法律意 股东大会的
意见书仅就本次股 召开程序、出席本次
大会的人员
东大 员资格、召 资格、会议 结果是否符
序及表决结
公司法》《股东大会
《公 等现行有 法规和其他
律、行政法
性文件以及
范性 及《公司章程》的 规定发表 议的议案内
并不对审议
及议案所表
以及 表述的事 据的真实性 性发表意见。
性及准确性
鉴于此，本所律师 述法律、行政法规及 文件的要求，
照律师行业
按照 准、道德规
业公认的业务标准 神，现出具
勉尽责精神
法律意见：
下法
一、本次 集、召开程
次股东大会的召集 集人资格
1. 经 核 查 ， 公 司 于 2020 年 10 月 24 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(wwww.sse.ccom.cn)及 证券报》《上海证券报》《
《证券时报
公告了《茂业商业
上公 限公司关于 六次临时股
20年第六
会的通知》
大会 会议通知》
》（以下简称“《会 告了本次股
该通知公告
会的召开时间、地
大会 议事项、投 议出席对象、
事项、会议
议登记办法
会议 《会议通知
法等事项。根据《 会审议议案
次股东大会
关于为全资
《关 资子公司提供担保
保的议案》。
本次股东大会的 议于2020年11月9日14时300分在成都
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御街19号公司会议
东御 会议由公 先生主持。经
长高宏彪先
所律师核查
本所 会召开的实
查，本次股东大会 方式及审议
地点、方
与《会议通
项与 通知》所 相关内容一
查，本次股
2.经核查 采取网络 相结合的方
现场投票相
开， 年11月9日
召开 2020年 过上交所 票系统和互
会网络投票
投票平台向社会公
网投 提供了网络 投票平台。
3.经核查
查，本次股 会的召集人 董事会。
本次股东大
本所律师核查后认为，本 召开程序
序及召集人
符合《公司
格符 司法》《股 会规则》等 和其他规范
行政法规和
件以及《公
文件 公司章程 关规定，合 效。
席本次股东大会的
二、出席 的人员资格
（一）出席本次 会的股东
根据本所律师核 次股东大会 股东名册及
记日的股
本次股东大
席本 股东的授权
大会现场会议的股 份证明，出席
及个人身份
次股东大会
本次 会现场会 东及股东授 代表有表决
共3名，代
股份1,4011,743,835股，占公
的股 公司总股本 29%。
交所信息
根据上交 限公司提供 东大会参加
，本次股东
投票的股东
络投 表决权的股
东共3名，代表有表 2,648股，占公司总
4/7
的0.3264%%。通过网
本的 系统参加 股东资格，其身份已
上交所信息
由上 进行认证。
息网络有限公司进
经核查，上述股东 权代表均持 法证明，其
会议的合法
会议的资格
席会 格均合法、有效。
（二）出席本次 会的其他人
经核查，出席本次股东大
大会的其他 公司董事、监事、高
理人员以及
管理 及本所律
本所律师认为，根据《公
公司法》《 等法律、行
会规则》等
规和其他规
法规 《公司章程
规范性文件以及《 员具备出席
上述人员
股东大会的资格，其出席会
次股 会议的资格 有效。
三、本次 决程序和表
次股东大会的表决
本次股东大会的表
（一）本 表决程序
东大会的股东依据
本次股东 据《股东大 司章程》规
和《公司
程序，就《会议通知 中列明的
的程 的议案以记名投票 式进行表决
经核查，出席公 股东大会现 及授权代表
的股东及
会议通知》
《会 以现场记名
》中列明的事项以 表决，本所
式进行了表
、股东代表
师、 表及监事代 现场记名投 监票，并当
了计票和监
布了表决结
公布 结果。本次 大会的网络 交所信息网
况，以上交
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限公司提供
有限 供的投票 果为准。
本次股东大会的表
（二）本 表决结果
经核查，本次股东大会审
审议及表决 知》中列明
《会议通知
案一致，且
议案 出现修改原
通过；未出 案以及对《会
提出新议案
通知》未列
议通 决的情形。
列明事项进行表决
次股东大会的表决
本所律师核查后认为，本次 表决结果符
公司法》《股东大会
《公 等法律、行政法规 规范性文件
公司章程》
《公 》的规定 程序和表决 法、有效。
论意见
四、结论
述事实，本所及本所
基于上述 所律师认为，公司本 大会的召集、
开程序、召
召开 召集人资格、出席 本次股东 人员资格、表决程序
决结果等相
表决 相关事宜 公司法》《 等法律、行
会规则》等
规和其他规
法规 公司章程》的规定。公司本次
规范性文件及《公 次股东大会
合法、有效
议合 效。
本法律意见书经 办律师签字 律师事务所
泰和泰律
后具有法律
章后 律效力。
意见书正本一式贰
本法律意 贰份，具有 律效力。
无正文）
（以下无
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本页无正文
（本 文，为《泰 师事务所 份有限公司
业商业股份
二〇年第六
〇二 会之法律意
六次临时股东大会 之签署页 ）
和泰律师事
泰和 事务所 （盖章）
律师 负责人：
师事务所负
守太
程守
办律师：
经办
邬凯 雨霖
朱雨
年十一月九
二〇二〇年
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