哈药集团人民同泰医药股份有限公司


           哈药集团人民同泰医药股份有限公司
               独立董事 2020 年度述职报告


    作为哈药集团人民同泰医药股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事,在 2020 年我们严格按照《公司法》、《公司章程》，并参

照中国证券监督管理委员会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制

度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《国务院关于进一步提高上

市公司质量的意见》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事

的职责,依法维护公司利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    现就 2020 年度独立董事的履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    公司第九届董事会独立董事为：武滨先生、韩东平女士、哈书菊

女士。

    九届董事会独立董事具体个人情况如下：

    武滨：1960 年出生，研究生，高级咨询师，执业药师。曾经历

任山西省医药公司企业管理科副科长，山西省医药管理局商业处副处

长，山西省药材公司副经理，山西省医药集团有限公司经济运行部部

长、总经理助理；中国医药商业协会副会长；现任本公司独立董事，

中国医药企业管理协会专家委员会委员、老百姓大药房连锁股份有限

公司董事，南京医药股份有限公司独立董事，浙江英特集团股份有限

公司独立董事，瑞康医药集团股份有限公司独立董事，广誉远中药股

份有限公司独立董事。

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         韩东平：1965 年出生，博士研究生，会计学教授。曾任哈尔滨

工业大学财务处副处长, 哈尔滨工业大学规划处副总经济师；现任本

公司独立董事，哈尔滨工业大学管理学院教授、博士生导师。

         哈书菊：1971 年出生，法学博士，教授。曾任黑龙江大学法学

院助教、讲师、副教授、副院长；现任本公司独立董事，黑龙江大学

法学院院长、教授、博士生导师。

         二、独立董事 2020 年度出席会议情况

                                                                          参加股东大
                                  参加董事会情况
 独立                                                                       会情况
 董事
 姓名      本年应参              以通讯                      是否连续两
                      亲自出               委托出   缺席次                出席股东大
           加董事会              方式参                      次未亲自参
                      席次数               席次数     数                    会次数
             次数                加次数                        加会议
 武滨         6          6             6       0      0         否            2
韩东平        6          6             6       0      0         否            2
哈书菊        6          6             6       0      0         否            2

         作为公司独立董事, 我们积极参加本年度内股东大会、董事会及

各专门委员会相关会议, 并结合自身专长和履职经验，对审议的相关

事项基于独立立场客观的发表意见。通过与公司管理层沟通等方式,

了解公司整体经营情况，从各自专业角度出发，对公司经营管理和内

控建设等方面提出了建设性意见，审慎行使公司和股东所赋予的权

利。

         本年度公司召开的各项会议符合法定程序,重大经营决策事项和

其它重大事项均履行了法定程序。我们对公司董事会审议的各项议案

均投了赞成票,不存在异议。

         三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

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    （一）关联交易情况

    我们对本年度公司发生的关联交易事项,均在董事会召开前进行

了事前核查,发表了事前认可意见，并在会上发表独立意见；公司发

生的关联交易事项符合公平、公正、公开的原则,有利于公司业务发

展；不存在损害公司及全体股东的利益；公司与关联方的关联交易均

符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

    （二）对外担保及资金占用情况

    本年度，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位

或个人提供担保的情况,也无任何形式的对外担保事项,公司累计和

当期对外担保金额为零。

    （三）募集资金的使用情况

    本年度，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

    （四）现金分红及其他投资者回报情况

    公司对 2019 年度未分配利润不进行分配，是充分考虑了公司未

来业务发展及资金需求的具体情况。公司需集中资金，保证公司经营

业务稳健发展，以此更好地回报股东。

    （五）聘任或者更换会计师事务所情况

    本年度，公司不存在聘任或者更换会计师事务所的情况。

    （六）公司及股东承诺履行情况

    公司及股东的各项承诺均得以严格遵守,未出现公司、实际控制

人违反同业竞争等承诺事项的情况。

    （七）信息披露的执行情况

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    本年度，公司在上海证券交易所网站及指定媒体共披露了49份临

时公告及4份定期报告。作为公司独立董事，我们持续关注公司的信

息披露工作，并进行监督、核查，确保公司合规运作。我们认为公司

信息披露严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》以及《上市公司

信息披露管理办法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定,

保证披露信息的真实、准确、完整、及时，做到了信息披露程序合法

合规。

    （八）内部控制的执行情况

    本年度，公司发布了董事会出具的公司《2019年度内部控制评价

报告》和审计机构出具的《内部控制审计报告》，我们通过对公司2019

年度内部控制制度完善及执行情况进行核查，认为：2019年度公司完

善了内部控制体系，并有效执行，符合国家有关法律、行政法规和部

门规章的要求。公司的法人治理、信息披露和重大事项等活动按照公

司各项内控制度的规定进行，经营活动各环节可能存在的内外部风险

得到了合理控制，公司各项活动的预定目标基本实现。

    （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪

酬与考核委员会四个专门委员会。

    1、董事会战略决策委员会关注国家政策导向，全面考虑市场情

况和公司业务发展需求，结合公司的综合竞争力以及可能存在的风

险，对公司经营目标及长期发展规划进行研究并提出意见和建议，为

公司董事会科学决策发挥了积极作用。

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    2、董事会审计委员会严格审阅了公司的4次定期财务报告、公司

内部控制评价报告和会计师出具的内部控制审计报告；对公司聘请审

计机构执行财务报表审计及内控审计工作的情况进行了监督和评价；

加强了公司内部审计与外部审计之间的沟通，充分发挥了审查、监督

的作用。

    3、薪酬与考核委员会按照公司薪酬分配体系,对董事及高级管理

人员的绩效考核机制、薪酬分配方案进行审查，并对公司薪酬管理执

行过程中的相关情况和问题提出了建设性意见，推进相关工作稳妥开

展。

    4、董事会提名委员会对公司第九届候选高管的教育背景、职业

经历和专业素养等综合情况，进行了充分的调查和了解；对高管选择

标准和程序进行研究，并向董事会提出建议，切实履行职责。

    四、总体评价和建议

    作为公司独立董事,2020 年度我们本着独立、负责的态度, 积极

履行独立董事职责，督促公司规范运作，促进公司持续发展；对公司

董事会重大事项的决议均事先认真审核，并审慎、客观地行使表决权,

切实维护了公司及全体股东的合法权益。

    2021 年，我们将继续秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股东负

责的精神，忠实履行独立董事义务，发挥独立董事作用，加强同董事

会、监事会和经营层的沟通与合作，利用自身的专业知识和经验为公

司的发展献力献策，切实维护全体股东特别是中小股东合法权益。

    最后，对公司相关人员在我们 2020 年度工作中给予的协助和积

                                      5
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极配合，表示衷心的感谢！

    特此报告。




                      独立董事：武滨、韩东平、哈书菊

                              二零二一年三月十八日




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