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公司公告

上海机电:上海机电关于与上海电气集团财务有限责任公司关联交易的风险处置预案2022-03-25  

                                              上海机电股份有限公司
             关于与上海电气集团财务有限责任公司
                     关联交易的风险处置预案


                                第一章 总则


    第一条   为有效防范、及时控制和化解上海机电股份有限公司(以下简称
“公司”)及下属子公司与上海电气集团财务有限责任公司(以下简称“电气财
务公司”)关联交易的风险,保障资金安全,特制定本风险处置预案。



                      第二章 风险处置组织机构及职责


    第二条   公司及子公司成立存款风险预防处置领导小组,由公司总经理任
领导小组组长,为领导小组风险预防处置第一责任人,公司财务总监任副组长。
领导小组成员包括公司资产财务部、内控部、证券事务部、法务部等部门负责人。
    存款风险预防处置领导小组全面负责存款风险的防范和处置工作,对董事会
负责。
    第三条   公司及子公司设立存款风险预防处置办公室,在预防处置领导小
组的指导下开展日常工作。
    公司及子公司设立风险预防处置办公室,主要职责包括:
    (一)积极筹划落实各项防范风险措施,相互协调,共同控制和化解风险。
    (二)及时获取电气财务公司相关信息,对存款风险做到早发现、早报告,
防止发生重大风险。
    (三)及时了解电气财务公司资金流动性情况,并向存款风险预防处置领导
小组报告。




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                            第三章 信息报告与披露


    第四条   建立存款风险报告制度,定期或临时向董事会报告。
    第五条   公司及子公司与电气财务公司的关联交易应当严格按照《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求,履行决策
程序和信息披露义务。


                       第四章 风险处置程序的启动及措施


    第六条   电气财务公司出现下列情形之一的,应立即启动风险处置程序:
    (一)电气财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担
保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗等重大事项;
    (二)发生可能影响电气财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者
经营风险等事项;
    (三)电气财务公司当年亏损超过注册资本金的 30%以上;
    (四)其他可能对公司及子公司存放资金带来回收风险等事项。
    第七条   存款风险发生后,风险预防处置办公室应立即向风险预防处置领
导小组报告。领导小组应及时了解信息,分析整理情况后启动应急处置程序,同
时报告公司董事会。
    第八条   风险预防处置领导小组启动应急处置程序后,请电气财务公司提
供详细情况说明,并多渠道了解情况。同时,根据风险起因和风险状况,落实风
险化解预案规定的各项化解风险措施和责任,并制定风险应急处置方案,方案包
括以下主要内容:
    (一)应采取的化解风险的措施及应达到的目标;
    (二)各项化解风险措施的组织实施;
    (三)各项化解风险措施落实情况的督查和指导。
    第九条   针对出现的风险,采取积极措施,组织回收资金,确保公司及子
公司资金的安全性、流动性不受影响。

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       第十条     有关部门、单位应根据应急处置方案规定的职责要求,服从风险
预防处置领导小组的统一指挥,各司其职,各负其责,认真落实各项措施,积极
做好风险处置工作。


                                第五章 后续事项处置


       第十一条   针对电气财务公司突发性存款风险产生的原因、造成的后果,公
司应组织相关部门进行认真分析和总结,吸取经验、教训,更加有效地做好存款
风险的防范和处置工作,如果影响风险的因素不能消除,则采取行动支取全部存
款。


                                    第六章 附则


       第十二条   本预案未尽事宜,按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披
露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定执行。
       第十三条   本预案的解释权、修订权归公司董事会。
       第十四条   本预案经公司董事会审议通过后生效。




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